《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》證監(jiān)會令第36號

1、中國證券監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會中國人民銀行國家外匯管理局令第3636號《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會第170次主席辦公會、中國人民銀行第4次行長辦公會和國家外匯管理局第5次局長辦公會審議通過，現(xiàn)予公布，自2006年9月1日起實施。中國證券監(jiān)督管理委員會主席:尚福林中國人民銀行行長:周小川國家外匯管理局局長：胡曉煉二○○六年八月二十四日合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法合格境外機構(gòu)投

2、資者境內(nèi)證券投資管理辦法第一章總則第一條第一條為了規(guī)范合格境外機構(gòu)投資者在中國境內(nèi)證券市場的投資行為，促進中國證券市場的發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。第二條第二條本辦法所稱合格境外機構(gòu)投資者（以下簡稱合格投資者），是指符合本辦法的規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局（以下簡稱國家外匯局）額度批準的中國境外基金管理機構(gòu)、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機構(gòu)。第三條第

3、三條合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動。第三章托管、登記和結(jié)算第十一條第十一條托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部；（二）實收資本不少于80億元人民幣；（三）有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員；（四）具備安全保管合格投資者資產(chǎn)的條件；（五）具備安全、高效的清算、交割能力；（六）具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)資格；（七）最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的紀錄。外資商業(yè)

4、銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營3年以上的，可申請成為托管人，其實收資本數(shù)額條件按其境外總行的計算。第十二條第十二條取得托管人資格，必須經(jīng)中國證監(jiān)會和國家外匯局審批。中國證監(jiān)會收到完整的申請文件后，于30個工作日內(nèi)會簽國家外匯局作出托管資格許可。第十三條第十三條托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（一）保管合格投資者托管的全部資產(chǎn)；（二）辦理合格投資者的有關(guān)結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)；（三）監(jiān)督合格投資者的投資運作，發(fā)現(xiàn)其投資指令違法、違