轉(zhuǎn)軌期中國企業(yè)家成長機制研究.pdf

1、一、論文選題背景和意義:2003年10月14日中共十六屆三中全會通過了《中共中央關(guān)于完善社會主義市場經(jīng)濟體制若干問題的決定》,距十四屆三中全會通過《中共中央關(guān)于建立社會主義市場經(jīng)濟體制若干問題的決定》,中國向社會主義市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌從"建立"到"完善"經(jīng)歷了整整十年,這是中國社會、經(jīng)濟、生活、文化和人的價值觀念諸方面滄桑之變的十年.該次全會決定對中國經(jīng)濟體制的改革作了系統(tǒng)而全面的總結(jié),提煉了改革的基本經(jīng)驗,并對下一步改革提出了"五個統(tǒng)籌

2、"的要求,即"統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展、統(tǒng)籌區(qū)域發(fā)展、統(tǒng)籌經(jīng)濟社會發(fā)展、統(tǒng)籌人與自然和諧發(fā)展、統(tǒng)籌國內(nèi)發(fā)展和對外開放",同時也對進一步深化體制改革的原則提出了"五個堅持",即"堅持尊重群眾的首創(chuàng)精神,充分發(fā)揮中央和地方兩個積極性;堅持正確處理改革發(fā)展穩(wěn)定的關(guān)系,有重點、有步驟地推進改革;堅持統(tǒng)籌兼顧,協(xié)調(diào)好改革進程中的各種利益關(guān)系;堅持以人為本,樹立全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的發(fā)展觀,促進經(jīng)濟社會和人的全面發(fā)展".為了實現(xiàn)人與經(jīng)濟社會的全面、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)

3、展,特別是最具有能動性的人的發(fā)展,這次十六屆三中全會的決定明確提出要"營造實施人才強國戰(zhàn)略的體制環(huán)境",要建立"以黨政人才、企業(yè)經(jīng)營管理人才和專業(yè)技術(shù)人才為主體,建設(shè)規(guī)模宏大、結(jié)構(gòu)合理、素質(zhì)較高的人才隊伍","尊重知識,鼓勵創(chuàng)新,實行公平競爭,完善激勵機制,形成優(yōu)秀人才脫穎而出和人盡其才的良好環(huán)境",這一以"創(chuàng)新"為基本內(nèi)核要求的國家人才戰(zhàn)略具有極為深刻的時代意義.從這一戰(zhàn)略的必然要求上來說,建立符合社會主義市場經(jīng)濟領(lǐng)域客觀需求的創(chuàng)新人

4、才隊伍中的核心群體——企業(yè)家隊伍,對中國實施人才強國戰(zhàn)略起關(guān)鍵性的作用.然而,中國卻面臨一個亟待解決的現(xiàn)實難題,那就是:中國企業(yè)家隊伍建設(shè)的嚴重滯后,已經(jīng)影響到中國市場經(jīng)濟的進一步發(fā)展.該文正是從這一具有重要時代意義的客觀命題出發(fā)來研究中國企業(yè)家成長機制問題的.對企業(yè)家重要性的認識,我們無論從世界各國的橫向角度,還是從跨越歷史的縱向角度來看,經(jīng)濟發(fā)展的實踐表明,一個國家的企業(yè)家人力資本存量越大,則經(jīng)濟創(chuàng)新和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的能力就越強,經(jīng)濟增長

5、就越快,經(jīng)濟發(fā)展的集約化程度就越高,而缺乏企業(yè)家的結(jié)果只能是創(chuàng)新不足,經(jīng)濟增長乏力,結(jié)構(gòu)單一.美國在經(jīng)歷戰(zhàn)后第九次經(jīng)濟衰退之后自20世紀90年代到二十一世紀以來,企業(yè)競爭力大幅提高,經(jīng)濟呈現(xiàn)生機,其中一個重要的原因則是在新經(jīng)濟時代背景下新一代以創(chuàng)業(yè)家為典型代表的富有時代特征的企業(yè)家群體的脫穎而出.在現(xiàn)代知識經(jīng)濟條件下,經(jīng)濟競爭環(huán)境、經(jīng)濟資源和運行模式都在面臨新的急劇變化和革新,而以創(chuàng)新為本質(zhì)職能的企業(yè)家作為最為珍貴的稀缺資源,成為影響一

6、個國家經(jīng)濟發(fā)展和社會進步越來越重要的因素.同時,隨著高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,以風險投資企業(yè)為代表,標志著傳統(tǒng)企業(yè)單純以物質(zhì)資本所有者利益至上的觀念和理論受到?jīng)_擊,使現(xiàn)代企業(yè)成為構(gòu)建在人力資本和非人力資本之間均衡關(guān)系基礎(chǔ)上的新型契約,使企業(yè)家人力資本的地位和作用更加重要和突出.因此,健全企業(yè)家成長機制,建立企業(yè)家隊伍成為世界各國的重大戰(zhàn)略,這也是中國市場經(jīng)濟發(fā)展和國民經(jīng)濟騰飛所必須解決的基礎(chǔ)性條件之一.企業(yè)家研究是經(jīng)濟學研究的一個既古典又嶄新

7、的重要課題和研究領(lǐng)域,并隨著時代的演進,理論研究和實踐的不斷發(fā)展使這一課題愈來愈富有生命力和新鮮的時代意義.但無論在國內(nèi),還是在國外,從理論、制度、機制和路徑角度對企業(yè)家問題進行深入、系統(tǒng)的研究成果極為少見.對中國企業(yè)家成長的制度、機制路徑和模式進行系統(tǒng)研究,以及針對中國企業(yè)家問題提出具有實踐意義的創(chuàng)新性對策的報告和成果較為缺乏,企業(yè)家理論研究上還存在不少困惑之處,有許多重要問題尚未取得突破,如:企業(yè)家作為經(jīng)濟主體在現(xiàn)代股份制條件下,在

8、財富約束條件下能否構(gòu)造成為完整意義的責權(quán)利的統(tǒng)一體?企業(yè)家的本質(zhì)和屬性是什么?企業(yè)家成長的內(nèi)在和外部機制是什么?企業(yè)家的激勵約束機制的規(guī)定性及如何設(shè)計才能實現(xiàn)企業(yè)家與企業(yè)或股東利益之間相互協(xié)調(diào)和兼容的關(guān)系?等等一系列需要在理論上探索的問題.當代中國企業(yè)家具有鮮明的時代和社會特征.從某種意義上講,市場經(jīng)濟就是企業(yè)家經(jīng)濟,市場經(jīng)濟使中國走向企業(yè)家經(jīng)濟,也將使中國進入企業(yè)家社會.企業(yè)家的成長和發(fā)展的機制是否健康,配套的社會環(huán)境和制度條件是否完

9、善,這些現(xiàn)實問題的解決在中國當代具有特殊的意義.隨著中國市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展,企業(yè)家要素的短缺已成為經(jīng)濟發(fā)展的一個嚴重障礙,體制改革和制度變遷的滯后所帶來的負面作用值得人們深刻地反思,企業(yè)家精神受到"社會人"和"經(jīng)濟人"這兩種角色矛盾的困擾,缺乏獨立的人文價值觀基礎(chǔ).現(xiàn)行企業(yè)家激勵機制逐步暴露出涉及到企業(yè)剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)的深層次問題,帶給我們對企業(yè)家價值深刻的反思.然而,在中國企業(yè)發(fā)展遭遇企業(yè)家資源嚴重短缺的約束背景下,中國現(xiàn)實經(jīng)濟

10、發(fā)展面臨一個具有深刻時代意義的重大課題,即建立何種機制讓中國企業(yè)家隊伍成長起來?如何培育中國的現(xiàn)代企業(yè)家隊伍?但是,中國企業(yè)家研究理論已滯后于實踐的要求,需要我們不斷地進行理論創(chuàng)新、實踐創(chuàng)新來對企業(yè)家問題做出回答并尋找積極有效的對策.為此,作者將企業(yè)家成長機制作為該文研究的核心內(nèi)容,也將其作為該文進行立論和思辨的基礎(chǔ).該文對企業(yè)家成長機制研究的基本思路是:在嘗試建立一個將歷史、理論和現(xiàn)實相結(jié)合的框架上,來探討轉(zhuǎn)軌時期中國企業(yè)家成長所具有

11、的客觀規(guī)律性和適宜中國市場經(jīng)濟發(fā)展的成長機制.從企業(yè)家角色發(fā)展的歷史邏輯出發(fā),立足于中外企業(yè)和企業(yè)家理論的研究成果,對有關(guān)理論問題進行了重新思考.在涉及一些關(guān)于企業(yè)家的一些根本性問題如:企業(yè)家的定義、本質(zhì)、職能、激勵機制等進行了重新的剖析,提出了自己的觀點和認識,并在此基礎(chǔ)上,進一步研究了企業(yè)家成長的薪酬制度、內(nèi)外部成長機制、成長的路徑,并提出了培育中國企業(yè)家隊伍的對策.從而,將該文對企業(yè)家成長機制的研究建立在一個較為完整的包含理論研究

12、、實證分析、邏輯演繹、創(chuàng)新思考、現(xiàn)實剖析、對策建議等方面在內(nèi)的結(jié)構(gòu)體系上,力爭達到研究具有系統(tǒng)性和創(chuàng)新性的目的.該文從結(jié)構(gòu)上來看,第一章"導言",介紹了該文對企業(yè)家成長機制研究的背景,闡述了這一課題研究的理論和實踐意義,提出了問題,介紹了研究思路、內(nèi)容、結(jié)構(gòu)和方法.第二章"研究的起點——追溯與反思",把對中國企業(yè)家的研究放在對歷史追溯和現(xiàn)實問題思考的基礎(chǔ)上,首先探詢在中國近代和現(xiàn)代社會制度演變以及經(jīng)濟發(fā)展的歷史過程中,企業(yè)家的地位和作用