加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理

1、國(guó)家發(fā)展和改革委關(guān)于加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理嚴(yán)格規(guī)范創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)募資行為的通知有關(guān)省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、副省級(jí)省會(huì)城市發(fā)展改革委，福建省經(jīng)貿(mào)委，深圳市科技局：《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委等十部委令[2005]第39號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《辦法》）自2006年3月1日實(shí)施以來，各級(jí)創(chuàng)投企業(yè)備案管理部門認(rèn)真履行職責(zé)，為促進(jìn)創(chuàng)投企業(yè)規(guī)范健康發(fā)展發(fā)揮了積極作用。但是，近期市場(chǎng)出現(xiàn)了一些以“募集有限合伙基金”和“從事代理業(yè)務(wù)”等名

2、義開展非法集資活動(dòng)的苗頭，個(gè)別備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)也陷入其中。為加強(qiáng)對(duì)備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的監(jiān)管，嚴(yán)格規(guī)范其募資行為，現(xiàn)根據(jù)《辦法》規(guī)定，就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：一、嚴(yán)格把握備案條件備案管理部門應(yīng)當(dāng)遵照《辦法》有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格把握備案條件。對(duì)存在下列問題的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，一律不予備案：（一）經(jīng)營(yíng)范圍不符合《辦法》第十二條規(guī)定。（二）實(shí)收資本與承諾資本未達(dá)到《辦法》第九條第三項(xiàng)規(guī)定的最低要求或出資不實(shí)。（三）投資者人數(shù)超過《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華

3、人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》及《辦法》第九條第四項(xiàng)規(guī)定的上限；或單個(gè)投資者對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資不足100萬(wàn)元人民幣；或多個(gè)投資者以某一個(gè)投資者名義代持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股份或份額。（四）不具備《辦法》第九條第五項(xiàng)規(guī)定的高管人員人數(shù)與資質(zhì)。備案管理部門應(yīng)當(dāng)按照《辦法》第二十七條規(guī)定，在認(rèn)真做好對(duì)備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問機(jī)構(gòu)的年度檢查工作的同時(shí)，通過不定期抽查，加強(qiáng)對(duì)備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的監(jiān)管。每季度對(duì)備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的抽查比例不得低于10%。五、建立

4、季度報(bào)告制度省級(jí)（含副省級(jí)）備案管理部門應(yīng)當(dāng)按照《辦法》第二十八條規(guī)定，及時(shí)向國(guó)務(wù)院備案管理部門報(bào)告所轄地區(qū)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案管理情況。除應(yīng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的6個(gè)月內(nèi)向國(guó)務(wù)院備案管理部門提交本地區(qū)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展年度報(bào)告外，還應(yīng)在每個(gè)季度末過后的向國(guó)務(wù)院備案管理部門提交下列材料：5個(gè)工作日內(nèi)，（一）《備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)基本情況表》電子文本。（二）《備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所管理資產(chǎn)情況表》電子文本。（三）上個(gè)季度新備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案通知書及備案

5、申請(qǐng)材料的紙質(zhì)復(fù)印件或電子文本。（四）上個(gè)季度備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)按照《辦法》第二十六條規(guī)定所報(bào)告的投資運(yùn)作重大事件和通過不定期抽查發(fā)現(xiàn)的投資運(yùn)作重大問題的匯總材料電子文本。出現(xiàn)取消備案情形的，應(yīng)當(dāng)自取消備案之日起的《取消備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)基本情況表》電子文本。5個(gè)工作日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院備案管理部門報(bào)送本通知自下發(fā)之日起實(shí)施。對(duì)備案創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)的備案管理及對(duì)其募資行為的規(guī)范，按照《辦法》有關(guān)規(guī)定并參照本通知執(zhí)行。各省級(jí)（含副省級(jí)）備案管理