創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法(20190213164755)

1、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法第一條為促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，第一章總則規(guī)范其投資運(yùn)作，鼓勵(lì)其投資中小企業(yè)特別是中小高新技術(shù)企業(yè)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》法規(guī)，制定本辦法。、《中華人民共和國(guó)中小企業(yè)促進(jìn)法》等法律第二條本辦法所稱(chēng)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，系指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)設(shè)立的主要從事創(chuàng)業(yè)投資的企業(yè)組織。前款所稱(chēng)創(chuàng)業(yè)投資，系指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，對(duì)成熟后主要通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式。以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相前款所稱(chēng)創(chuàng)業(yè)

2、企業(yè)，系指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)設(shè)立的處于創(chuàng)建或重建過(guò)程中的成長(zhǎng)性企業(yè)，但不含已經(jīng)在公開(kāi)市場(chǎng)上市的企業(yè)。第三條國(guó)家對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)行備案管理。凡遵照本辦法規(guī)定完成備案程序的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)當(dāng)接受創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理部門(mén)的監(jiān)管，投資運(yùn)作符合有關(guān)規(guī)定的可享受政策扶持。未遵照本辦法規(guī)定完成備案程序的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，受政策扶持。不受創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理部門(mén)的監(jiān)管，不享第四條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案管理部門(mén)分國(guó)務(wù)院管理部門(mén)和省級(jí)（含副省級(jí)城市）管理部門(mén)兩級(jí)。國(guó)

3、務(wù)院管理部門(mén)為國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)；省級(jí)（含副省級(jí)城市）管理部門(mén)由同級(jí)人民政府確定，報(bào)國(guó)務(wù)院管理部門(mén)備案后履行相應(yīng)的備案管理職責(zé)，案管理業(yè)務(wù)上接受?chē)?guó)務(wù)院管理部門(mén)的指導(dǎo)。并在創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備第五條外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)適用《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》。依法設(shè)立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，政策扶持。投資運(yùn)作符合相關(guān)條件，可以享受本辦法給予創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的相關(guān)第二章創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的設(shè)立與備案第六條形式設(shè)立。創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以有限責(zé)任公司、股份有限公司

4、或法律規(guī)定的其他企業(yè)組織以公司形式設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，可以委托其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理顧問(wèn)企業(yè)作為管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)其投資管理業(yè)務(wù)。委托人和代理人的法律關(guān)系適用《中華人民共和國(guó)民法通則》、《中華人民共和國(guó)合同法》等有關(guān)法律法規(guī)。第七條門(mén)注冊(cè)登記。第八條案。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理顧問(wèn)企業(yè)，在國(guó)家工商行政管理部門(mén)注冊(cè)登記的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，依法直接到工商行政管理部向國(guó)務(wù)院管理部門(mén)申請(qǐng)備在省級(jí)及省級(jí)以下工商行政管理部門(mén)注冊(cè)登記的

5、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，向所在地省級(jí)（含副省（二）代理其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等機(jī)構(gòu)或個(gè)人的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。（三）創(chuàng)業(yè)投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。（四）為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)管理服務(wù)業(yè)務(wù)。（五）參與設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與創(chuàng)業(yè)投資管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)。第十三條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務(wù)和房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，但是購(gòu)買(mǎi)自用房地產(chǎn)除外。第十四條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以全額資產(chǎn)對(duì)外投資。其中，對(duì)企業(yè)的投資，僅限于未上市企業(yè)。但是所投資的未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限。

6、其他資金只能存放銀行、購(gòu)買(mǎi)國(guó)債或其他固定收益類(lèi)的證券。第十五條經(jīng)與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以股權(quán)和優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等準(zhǔn)股權(quán)方式對(duì)未上市企業(yè)進(jìn)行投資。第十六條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資不得超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)總資產(chǎn)的20％。第十七條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)在章程、委托管理協(xié)議等法律文件中，明確管理運(yùn)營(yíng)費(fèi)用或管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的管理顧問(wèn)費(fèi)用的計(jì)提方式，建立管理成本約束機(jī)制。第十八條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以從已實(shí)現(xiàn)投資收益中提取一定比例作為對(duì)管理

7、人員或管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的業(yè)績(jī)報(bào)酬，建立業(yè)績(jī)激勵(lì)機(jī)制。第十九條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以事先確定有限的存續(xù)期限，但是最短不得短于7年。第二十條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以在法律規(guī)定的范圍內(nèi)通過(guò)債權(quán)融資方式增強(qiáng)投資能力。第二十一條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的規(guī)定，建立健全內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法。第四章對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的政策扶持第二十二條國(guó)家與地方政府可以設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，通過(guò)參股和提供融資擔(dān)保等方式扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的設(shè)立與發(fā)展。具體管理辦

8、法另行制定。第二十三條國(guó)家運(yùn)用稅收優(yōu)惠政策扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展并引導(dǎo)其增加對(duì)中小企業(yè)特別是中小高新技術(shù)企業(yè)的投資。具體辦法由國(guó)務(wù)院財(cái)稅部門(mén)會(huì)同有關(guān)部門(mén)另行制定。第二十四條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以通過(guò)股權(quán)上市轉(zhuǎn)讓、股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓、被投資企業(yè)回購(gòu)等途徑，實(shí)現(xiàn)投資退出。國(guó)家有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)積極推進(jìn)多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)，企業(yè)的投資退出機(jī)制。完善創(chuàng)業(yè)投資第五章對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的監(jiān)管第二十五條管理部門(mén)已予備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)遵循本辦法第二、第