中國大連國際合作(集團(tuán))股份有限公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案(摘要)

1、證券代碼：000881證券簡稱：大連國際公告編號(hào)2008012中國大連國際合作（集團(tuán)）股份有限公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案（摘要）中國大連國際合作（集團(tuán)）股份有限公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案（摘要）本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。特別提示特別提示(一)中國大連國際合作（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡稱“大連國際”或“公司”）依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司股權(quán)

2、激勵(lì)管理辦法（試行）》、《國有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法》和《公司章程》以及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定制訂《中國大連國際合作（集團(tuán)）股份有限公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡稱“本計(jì)劃”）。(二)本計(jì)劃采取股票期權(quán)的激勵(lì)方式，按照分次授權(quán)方式實(shí)施，每次授予的間隔期最少為兩年（包括兩年），首次股票期權(quán)授予數(shù)量為480.51萬股，占授予股票期權(quán)總量的比例為15.55%，占本激勵(lì)計(jì)劃簽署時(shí)公司股本總額30891.84萬股的1.56%。(三)

3、本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象范圍包括：董事（不包括獨(dú)立董事和外部董事）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書、總經(jīng)濟(jì)師、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員及管理骨干。(四)本計(jì)劃的有效期為自股票期權(quán)第一次授權(quán)日起的5年時(shí)間。在本計(jì)劃有效期內(nèi)每次授予的股票期權(quán)，均設(shè)置行權(quán)限制期和行權(quán)有效期。行權(quán)限制期為2年，在行權(quán)限制期內(nèi)不可以行權(quán)；行權(quán)有效期為3年，在行權(quán)有效期內(nèi)采取勻速分批行權(quán)辦法。超過行權(quán)有效期的其權(quán)利自動(dòng)失效并不可追溯行使。(五)首次授予的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)

4、格為10.40元，即滿足行權(quán)條件后，激勵(lì)對(duì)象獲授的每份股票期權(quán)可以10.40元的價(jià)格購買一股大連國際股票。行權(quán)價(jià)格取下述兩個(gè)價(jià)格中的較高者：1、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前一個(gè)交易日公司股票的收盤價(jià)8.58元；2、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前30個(gè)交易日公司股票收盤價(jià)的算術(shù)平均值10.40元。(六)首次獲授期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象在行權(quán)期內(nèi)需滿足的業(yè)績考核條件和市值考核條件：業(yè)績考核條件：1、2010年可行權(quán)的期權(quán)：2008年度凈利潤達(dá)到或超過625

5、0萬元（注：此處凈利潤指扣除非經(jīng)常性損益的數(shù)值。下同）；且2009年度凈利潤達(dá)到或超過7500萬元。2、2011年可行權(quán)的期權(quán)：2010年度凈利潤達(dá)到或超過8000萬元。3、2012年可行權(quán)的期權(quán)：2011年度凈利潤達(dá)到或超過8500萬元。（注：此處的凈利潤指歸屬于母公司所有者的凈利潤。）高級(jí)管理人員指大連國際總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書、總經(jīng)濟(jì)師董事會(huì)指大連國際董事會(huì)股東大會(huì)指大連國際股東大會(huì)標(biāo)的股票指激勵(lì)對(duì)象依據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃

6、有權(quán)購買的大連國際股票行權(quán)指激勵(lì)對(duì)象依據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃在確定期間內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購買大連國際股份的行為可行權(quán)日指激勵(lì)對(duì)象可以行權(quán)的日期行權(quán)價(jià)格指激勵(lì)對(duì)象行權(quán)購買大連國際股份的價(jià)格國資委指大連市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)中國證監(jiān)會(huì)指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券交易所、交易所、深交所指深圳證券交易所登記結(jié)算公司指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司公司法指中華人民共和國公司法證券法指中國人民共和國證券法元指人民幣元二、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的二、

7、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的(一)借鑒國內(nèi)外先進(jìn)管理模式，建立健全與經(jīng)營業(yè)績掛鉤的長期股權(quán)激勵(lì)機(jī)制，提高上市公司的經(jīng)營業(yè)績水平，壯大實(shí)力，樹立上市公司良好形象。(二)穩(wěn)定現(xiàn)有的高級(jí)管理人才和業(yè)務(wù)骨干，同時(shí)吸引外部人才，提高干部隊(duì)伍的整體素質(zhì)和工作積極性。(三)改變經(jīng)營權(quán)和所有權(quán)相分離的現(xiàn)狀，使經(jīng)營團(tuán)隊(duì)與股東的利益協(xié)調(diào)一致，增強(qiáng)市場對(duì)上市公司的信心。(四)充分發(fā)揮上市公司的功能和作用，保證股東權(quán)益的最大化，促進(jìn)國有資產(chǎn)的保值增值。三、激勵(lì)方式的說明

8、三、激勵(lì)方式的說明本計(jì)劃采取以根據(jù)一定條件授予激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)的方式來達(dá)到完善公司治理結(jié)構(gòu)，形成股東利益和公司管理層利益長期統(tǒng)一的目的。本計(jì)劃中的股票期權(quán)是指大連國際授予激勵(lì)對(duì)象在限制期兩年后以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購買大連國際一定數(shù)量的股票的權(quán)利，激勵(lì)對(duì)象也可以放棄行使該權(quán)利。激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)不可以轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。本計(jì)劃以股票期權(quán)的激勵(lì)方式，通過設(shè)置兩年的行權(quán)限制期和三年行權(quán)有效期勻速分批行權(quán)的方法，有機(jī)地將激勵(lì)對(duì)象的長