工程轉(zhuǎn)包與掛靠的認(rèn)定與甄別

1、工程轉(zhuǎn)包與掛靠的認(rèn)定與甄別工程轉(zhuǎn)包與掛靠的認(rèn)定與甄別2014年9月1日，住房與城鄉(xiāng)建設(shè)部印發(fā)《工程質(zhì)量治理兩年行動(dòng)方案》，要求各級(jí)主管部門對(duì)在建的房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程項(xiàng)目的承發(fā)包情況進(jìn)行全面檢查，檢查建設(shè)單位有無違法發(fā)包行為，檢查施工企業(yè)有無轉(zhuǎn)包、違法分包以及轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)行為，檢查施工企業(yè)或個(gè)人有無掛靠行為，并責(zé)令主管部門嚴(yán)懲重罰各類違法行為。檢查與懲罰，均以對(duì)違法行為的準(zhǔn)確認(rèn)定為基礎(chǔ)，在這方面，住建部2014年8月4日發(fā)布并于

2、2014年10月1日起實(shí)施的《建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）則為落實(shí)《工程質(zhì)量治理兩年行動(dòng)方案》、準(zhǔn)確認(rèn)定各類違法行為提供了依據(jù)。在建設(shè)工程領(lǐng)域的違法行為中，轉(zhuǎn)包與掛靠是兩種最為常見的類型，二者相互區(qū)別，又具有一定的相似性。本文擬結(jié)合新出的《管理辦法》對(duì)二者的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)與區(qū)分方法做初步的探討。一、非法轉(zhuǎn)包的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)1997年制定的《建筑法》第二十八條規(guī)定：“禁止承包單位將其承包的全部建

3、筑工程轉(zhuǎn)包給他人，禁止承包單位將其承包的全部建筑工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)包給他人?！?000年制定的《招標(biāo)投標(biāo)法》第四十八條也規(guī)定：“中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照合同約定履行義務(wù)，完成中標(biāo)項(xiàng)目。中標(biāo)人不得向他人轉(zhuǎn)讓中標(biāo)項(xiàng)目，也不得將中標(biāo)項(xiàng)目肢解后分別向他人轉(zhuǎn)讓?！?998年《建設(shè)部關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)工程招標(biāo)投標(biāo)管理的規(guī)定》（建建〔1998〕162號(hào)）對(duì)轉(zhuǎn)包作出如下界定：“凡承包單位在承接工程后，對(duì)該工程不派出項(xiàng)目管理班子，不進(jìn)行質(zhì)量、安全、進(jìn)度等管

4、理，不依照合同約定履行承包義務(wù)，無論是將承包的工程全部轉(zhuǎn)包給他人，還是以分包的名義將工程肢解后分別轉(zhuǎn)包給他人，均屬違法的轉(zhuǎn)包行為。”其后，原建設(shè)部《1999年整頓和規(guī)范建設(shè)市場(chǎng)的意見》（建建〔1999〕53號(hào)）中《關(guān)于若干違法違規(guī)行為的判定》第二條對(duì)轉(zhuǎn)包判定標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定復(fù)述了上述界定。2000年國務(wù)院制定的《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第七十八條，以及2004年原建設(shè)部制定的《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》第十三條對(duì)轉(zhuǎn)包的定義，也

5、與上述界定基本相同。可見非法轉(zhuǎn)包的形式可以分為全部轉(zhuǎn)包和肢解分包，而其共同的特點(diǎn)在于承包單位對(duì)工程不參與項(xiàng)目管理，對(duì)于這一點(diǎn)，也有部分地方規(guī)范進(jìn)一步予以了規(guī)定，如2001年制定的《深圳市制止二、掛靠的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)《建筑法》第二十六條規(guī)定：“禁止建筑施工企業(yè)超越本企業(yè)資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍或者以任何形式用其他建筑施工企業(yè)的名義承攬工程。禁止建筑施工企業(yè)以任何形式允許其他單位或者個(gè)人使用本企業(yè)的資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照，以本企業(yè)的名義承攬工程?！鄙鲜?/p>

6、《關(guān)于若干違法違規(guī)行為的判定》第四條規(guī)定：根據(jù)《建筑法》第二十六條的規(guī)定，凡通過轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本單位名義承接工程任務(wù)的，均屬掛靠承接工程任務(wù)，包括無資質(zhì)證書的單位、個(gè)人或低資質(zhì)等級(jí)的單位，通過種種途徑和方式，利用有資質(zhì)證書或高資質(zhì)等級(jí)的單位名義承接工程任務(wù)。其判定條件是：（一）有無資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)聯(lián)系，即其資產(chǎn)是否以股份等方式劃轉(zhuǎn)現(xiàn)單位，并經(jīng)公證；（二）有無統(tǒng)一的財(cái)務(wù)管理，不能以“承包”等名義搞變相的獨(dú)立核算；（三

7、）有無嚴(yán)格、規(guī)范的人事任免和調(diào)動(dòng)、聘用手續(xù)。凡具備上述條件之一的，定為掛靠行為。根據(jù)該規(guī)定，掛靠（也可以稱為借用資質(zhì)）的判斷標(biāo)準(zhǔn)有資產(chǎn)、財(cái)務(wù)和人事三個(gè)方面，其中人事的判斷標(biāo)準(zhǔn)在《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》中得到了進(jìn)一步的強(qiáng)調(diào)，其第十五條則規(guī)定：“分包工程發(fā)包人沒有將其承包的工程進(jìn)行分包，在施工現(xiàn)場(chǎng)所設(shè)項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目核算負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理人員、安全管理人員不是工程承包人本單位人員的，視同允許他人

8、以本企業(yè)名義承攬工程”?！豆芾磙k法》第十條則規(guī)定：“本辦法所稱掛靠，是指單位或個(gè)人以其他有資質(zhì)的施工單位的名義，承攬工程的行為”，這個(gè)定義和以往的規(guī)定相比顯得非常簡(jiǎn)明清晰，并且和對(duì)轉(zhuǎn)包一樣，《管理辦法》也對(duì)掛靠的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步細(xì)化，其第十一條規(guī)定：存在下列情形之一的，屬于掛靠：（一）沒有資質(zhì)的單位或個(gè)人借用其他施工單位的資質(zhì)承攬工程的；（二）有資質(zhì)的施工單位相互借用資質(zhì)承攬工程的，包括資質(zhì)等級(jí)低的借用資質(zhì)等級(jí)高的，資質(zhì)等級(jí)高的借用資質(zhì)等