四川省《證券交易》之投資者教育與適當(dāng)性管理考試題

1、四川省四川省2015年《年《證券交易》之投券交易》之投資者教育與適當(dāng)性管理考者教育與適當(dāng)性管理考試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、在資產(chǎn)評(píng)估、財(cái)務(wù)審計(jì)、重組方案等工作完成的基礎(chǔ)上，地方企業(yè)通過（），中央企業(yè)通過（）申請(qǐng)發(fā)起設(shè)立股份有限公司。（）A證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)；證監(jiān)會(huì)B地方政府；國有資產(chǎn)管理公司C地方政府；行業(yè)主管部門D

2、省、市、自治區(qū)政府；行業(yè)主管部門2、下列關(guān)于優(yōu)先股票的闡述，錯(cuò)誤的是__。A優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票B優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的所有權(quán)C優(yōu)先股股東具備普通股股東具有的基本權(quán)利D優(yōu)先股兼有債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率3、基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)，所建立的是__的運(yùn)行機(jī)制。A相互聯(lián)系B相互促進(jìn)C相互競(jìng)爭(zhēng)D相互制衡4、重大關(guān)聯(lián)交易是指發(fā)行人與其關(guān)聯(lián)方達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易總額高于人民幣_(tái)_萬

3、元或高于最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的__的關(guān)聯(lián)交易。A3000，5%B5000，5%C3000，3%D5000，3%5、__是接受受托機(jī)構(gòu)委托，負(fù)責(zé)保管信托財(cái)產(chǎn)賬戶資金的機(jī)構(gòu)。A資金保管機(jī)構(gòu)B受托機(jī)構(gòu)C特定目的信托D貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)6、“推薦購買某種股票的分析家越多，這種股票越有可能下跌”屬于__。A日歷異常B事件異常C公司異常D會(huì)計(jì)異常7、黃金分割法重點(diǎn)關(guān)注的數(shù)字是__。A13和23B0.5C0.4和0.6A證券公司債券是指證券公司依法發(fā)行的、約

4、定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券B證券公司債券包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級(jí)債券C中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督管理D證券公司債券經(jīng)批準(zhǔn)可以向社會(huì)公開發(fā)行，也可以向合格投資者定向發(fā)行，定向發(fā)行的債券不得公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行16、證券交易中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于__。A委托合同B交易對(duì)象C交割收據(jù)D身份證明17、首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。所謂詢價(jià)對(duì)象，是指符

5、合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者。下列不屬于詢價(jià)對(duì)象的是__。A信托投資公司B財(cái)務(wù)公司C合格境外機(jī)構(gòu)投資者D上市公司18、__是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)部控制原則的細(xì)化和展開，是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬，明確了內(nèi)部控制目標(biāo)、內(nèi)部控制原則、控制環(huán)境和內(nèi)部控制措施等內(nèi)容。A內(nèi)部控制大綱B基本管理制度C部門業(yè)務(wù)規(guī)章D業(yè)務(wù)操作手冊(cè)19、Earthquakesarethemostlethalofallnaturaldisasters.Whatcau

6、sesthemGeologistsexplainthemintermsofatheyknownasplatetectonics.Continentsarefloatingapartfromeachotherthisisreferredtoasthecontinentaldrift.Aboutsixtymilesbelowthesurfaceoftheseathereisasemimoltenbedofrockoverwhichplate

7、sslabscarrycontinentsseaflosatarateofseveralinchesayear.Astheplatesseparatefromeachotheranewseafloisfmedbythemoltenmatterthatwasfmerlybeneath.Volcanicislslargemountainrangesarecreatedbythistypeofmovement.Thecollisionofpl

8、atescausesgeologicalinstabilitysuchasthatinCalifniacalledtheSanreasFaultlocatedbetweenthePacificNthAmericanplates.Theplatesthereareconstantlypushingpullingadjacentplatestherebycreatingconstanttremsapotentialfearthquakesi

9、nthearea.Geologistswouldliketobeabletopredictearthquakesaccurately.UsinglaserbeamsseismographsgravitymeasuringdevicesradiotelescopestheyarepresentlystudyingtheSanreasFaulttodeterminetherateofstraintheamountofgroundslippa

10、ge.CalculationsindicatethatsometimewithinthenexttenyearsCalifniawillbestruckbyamajearthquake.Inspiteofthegeologiststheyofplatetectonicstherearestillgapsinmansunderstingknowledgeofthecausesofearthquakes.Powerfulearthquake