2017年上半年浙江省證券從業(yè)《證券交易》之結算賬戶的管理考試題

1、2017年上半年浙江省年上半年浙江省證券從券從業(yè)《證券交易券交易》之結算賬戶賬戶的管理考管理考試題試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、一個基金下設立若干個子基金，各子基金獨立進行決策，此基金為__。A套利基金B(yǎng)基金中的基金C保本基金D系列基金2、可轉換債券都具有的雙層的特征是__。A債券和股權B債券和期權C權證和債權D股權和期

2、權3、下列四個關于時間優(yōu)先原則的陳述句中，__是正確的。A同一時點申報，按價格大小順序決定優(yōu)先順序B同價位申報，按申報時序決定優(yōu)先順序C無論價位是否相同，均按申報時序決定優(yōu)先順序D無論申報方式如何，均以證券經紀商接到書面憑證的順序決定申報時序4、新股競價發(fā)行方式的最大缺陷是__。A廣泛的市場性B一、二級市場的聯動性C經濟高效性D股價的被操縱性5、通過證券組合與證券市場線之間的落差來進行業(yè)績評估的是__。A詹森指數B特雷諾指數C夏普指數D

3、威廉指數6、在發(fā)行完成后的__個工作日內，保薦人應當向中國證監(jiān)會報送承銷總結報告。A7B10C15D307、Shib以（）家報價行的報價為基礎。A10B12C14D16A投資主體B投資信息C投資分析D投資收益16、關于上海證券交易所A股送股日程安排，下列說法錯誤的是__。A申請材料送交日為T5日前B向證券交易所提交公告申請日為T1日前C公告刊登日為T日D最后交易日為T3日17、證券投資基金從上市公司分配取得的股息紅利所得，扣繳義務人在代

4、扣代繳個人所得說時，按（）計算應納稅所得額。A10%B20%C30%D50%18、上市公司申請增發(fā)新股，前次募集資金投資項目的完工進度不低于__是必須符合的條件。A70%B60%C50%D40%19、公司違反本辦法規(guī)定，存在不履行信息披露義務，或者不按照約定召集債券持有人會議，損害債券持有人權益等行為的，中國證監(jiān)會可以______；對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以采取______、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施，記人誠信檔

5、案并公布。__A責令整改記過處分B責令整改監(jiān)管談話C吊銷營業(yè)執(zhí)照記過處分D吊銷營業(yè)執(zhí)照監(jiān)管談話20、債券募集說明書白最后簽署之日起（）個月內有效。債券募集說明書不得使用超過有效期的資產評估報告或者資信評級報告。A1B3C6D1021、可轉換債券對投資者來說，可在一定時期內將其轉換為（）。A收益較高的新發(fā)行債券B優(yōu)先股C其他有價證券D普通股22、憑證式國債是一種不可上市流通的債券，下列（）不能成為憑證式國債的承銷機構。A中國工商銀行B中國