2015年甘肅省基金從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》基金管理公司的治理準(zhǔn)則試題

1、2015年甘年甘肅省基金從省基金從業(yè)資業(yè)資格《基格《基礎(chǔ)知識》：基金管理公司》：基金管理公司的治理準(zhǔn)的治理準(zhǔn)則試題則試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、下列各項(xiàng)中，不屬于保守型投資者目的的是__。A保值B增值C安全D穩(wěn)健2、以下關(guān)于債券的說法正確的有__。A屬于有價(jià)證券B是虛擬資本C是所有權(quán)關(guān)系的表現(xiàn)D是有期證券3、投資者對基

2、金產(chǎn)品的選擇有時(shí)需依賴個(gè)人成長的文化背景、社會階層、家庭、身份和社會地位等因素，這些因素屬于__。A外在因素B內(nèi)在因素C個(gè)人自身因素D環(huán)境因素4、對于基金交易費(fèi)，下列說法不正確的是__。A基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用B我國證券投資基金的交易費(fèi)主要包括印花稅、交易傭金、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)C交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取D印花稅、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)等由托管人按有關(guān)規(guī)定收取5、關(guān)于基金份

3、額持有人，以下描述正確的是__。A基金份額持有人在整個(gè)基金運(yùn)作過程中起核心作用B基金份額持有人是基金投資收益的受益人C基金份額持有人可通過基金份額持有人大會對基金投資進(jìn)行建議D基金份額持有人是基金公司的出資人6、客戶流失的__指客戶為了購買合適的基金產(chǎn)品而轉(zhuǎn)移購買。A價(jià)格原因B產(chǎn)品原因C技術(shù)原因D服務(wù)原因7、假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為100萬股、500萬股和1000萬股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款

4、為1億元，對托管人或管理人應(yīng)付的報(bào)酬為5000萬元，應(yīng)付稅費(fèi)為5000萬元，基金份額為2億份。運(yùn)用一般的會計(jì)原則，該基金份額凈值為__元。括__。A銀行網(wǎng)的基金產(chǎn)品銷售信息系統(tǒng)要及時(shí)定期更新相關(guān)基金的風(fēng)險(xiǎn)等級B銀行柜臺上銷售的基金的相關(guān)宣傳資料也需要及時(shí)更新C對客戶的信息要?jiǎng)討B(tài)跟蹤和收集整理D基金公司通過各種講座、報(bào)告會等形式來進(jìn)行投資者教育工作16、開放式基金份額的____，是指投資者認(rèn)購基金份額后，由登記機(jī)構(gòu)為投資者建立基金賬戶，在

5、投資者的基金賬戶中進(jìn)行登記，表明投資者所持有的基金份額。A：申購B：贖回C：認(rèn)購D：登記17、關(guān)于基金銷售監(jiān)管的公開、公平、公正原則，下列說法錯(cuò)誤的是__。A基金市場必須要有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)信息的公開化B參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利C監(jiān)管部門執(zhí)法必須公正D促進(jìn)基金銷售機(jī)構(gòu)審慎經(jīng)營，有效防范和化解業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)18、在進(jìn)行基金公司的分析與評價(jià)時(shí)，考察基金公司概況的主要內(nèi)容有__。A公司股東情況B公司經(jīng)營情況C公司的沿革情況D公司董事會和

6、監(jiān)事會情況19、中國目前提供理財(cái)行業(yè)服務(wù)的主要是以__為主的傳統(tǒng)的金融服務(wù)機(jī)構(gòu)。A政策性銀行B商業(yè)銀行C中國人民銀行D投資銀行20、內(nèi)部環(huán)境控制中，應(yīng)建立包括__等在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)評估體系，對內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評估和分析，及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。A基金產(chǎn)品B投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力C基金收益D運(yùn)營操作21、__是滿足投資者需求的手段。A產(chǎn)品B價(jià)格C渠道D促銷22、封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則。價(jià)格優(yōu)先是指____價(jià)格買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于