基金從業(yè)資格私募股權投資基金基礎知識試題

1、1基金從業(yè)資格私募股權投資基金基礎知識試題11、根據中國證監(jiān)會的規(guī)定，對于股權投資基金的單位投資者，要求其凈資產不低于()萬元對股權投資基金的個人投資者，要求其金融資產不低于()萬元或者最近三年個人年均收入不低于()萬元。A1006050B100030050C100010050D500300100【答案】B【解析】根據中國證監(jiān)會的規(guī)定，對于股權投資基金的單位投資者，要求其凈資產不低于1000萬元對股權投資基金的個人投資者，要求其金融資產

2、不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。12、被嚴格禁止的基金拆分類型包括()。Ⅰ.份額拆分Ⅱ.資產拆分Ⅲ.負債拆分Ⅳ.收益權拆分AⅠ、ⅢBⅡ、ⅣCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅳ【答案】D【解析】基金拆分主要包括份額拆分和收益權拆分，兩種拆分都會突破合格投資者的標準，因此被嚴格禁止。故本題正確答案為D。13、關于我國股權投資基金投資者人數(shù)限制的說法，錯誤的是()A公司型基金中有限公司：不超過50人B公司型基金中股份公司：不超過200人C

3、合伙型基金：不超過1000人D契約型基金：不超過200人【答案】C【解析】目前，我國股權投資基金投資者人數(shù)限制如下：(1)公司型基金：有限公司不超過50人、股份公司不超過200人(2)合伙型基金：不超過50人(3)契約型基金：不超過200人14、基金管理人應當在基金募集完畢后限定時間內通過()的產品備案系統(tǒng)進行備案。36、合規(guī)人員應當熟悉業(yè)務制度，了解基金管理人各種業(yè)務的運作流程，并準確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢。這屬于合規(guī)管理

4、的()。A.獨立性原則B.客觀性原則C.專業(yè)性原則D.協(xié)調性原則7、我國證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線索主要包括()。A.I、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ8、下列關于封閉式基金和開放式基金的說法中，錯誤的是()。A.開放式基金的認購程序包括認購和確認B.開放式基金的認購收費模式為前端收費和后端收費C.封閉式基金的認購價格按1.00元募集，外加券商自行按認購費率收取的認購費D.封閉式基金的發(fā)售方式為

5、場內認購和場外認購9、下列關于基金宣傳推介材料規(guī)范的說法中，正確的是()。A.推介貨幣市場基金的，可以保證最低收益B.電臺廣播應當以旁白形式提示投資人注意風險并參考該基金的銷售文件C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風險D.登載基金管理人股東背景時，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務隔離制度10、下列關于偏股型基金中的配置比例的說法中，正確的是()。A.股票的配置比例為50%～70%，債券的配置比例為20%～40%B.股票的配置