基于制度變遷與技術進步互動視角的中國近代工業(yè)化研究.pdf

1、工業(yè)化一直是近代以來經濟史學和現代經濟理論所關注的重要問題，長期以來出現了大量從各種角度研究工業(yè)化問題的學術成果。但是，迄今為止，從制度變遷與技術進步互動的角度探討工業(yè)化的綜合研究仍然比較薄弱。所以，本文以制度變遷和技術進步互動為切入點，借鑒吸納馬克思主義政治經濟學、現代西方經濟學、發(fā)展經濟學、制度經濟學、新經濟史學、技術經濟學等相關理論，綜合運用經濟分析與歷史分析，總體分析與個案分析，比較分析與系統(tǒng)分析等多種研究方法，提出了互動合力論

2、工業(yè)化理論模型，嘗試性地對中國近代工業(yè)化加以解讀，力圖厘清近代中國工業(yè)化發(fā)展與不發(fā)展的脈絡和原因，探求其歷史發(fā)展模式。
　　本文除導言和參考文獻外，共分為六個部分。第一部分提出了基于制度變遷與技術進步互動視角的工業(yè)化理論模型。首先，從制度變遷與技術進步互動的視角對西方工業(yè)化國家歷史進行了考察，通過史實印證了二者互動作為一種客觀存在貫穿于其整個工業(yè)化進程。其次，闡述了制度變遷與技術進步是工業(yè)化進程中相對獨立而又密不可分的兩個重要變量

3、，旨在說明這是二者互動必備的基礎條件。再次，根據政治經濟學、制度經濟學和博弈論的基本原理，論證了制度變遷與技術進步互動有著充分的、科學的理論依據。最后，分析并描述了制度變遷與技術進步相互決定且共同作用于工業(yè)化的機理與路徑。指出制度變遷往往不能排除技術進步的作用;而技術進步的形成和擴散則進一步要求與之相適應的制度變遷，于是二者在互動中動態(tài)地演進和發(fā)展，螺旋交互上升并形成S型工業(yè)化發(fā)展路徑。
　　第二部分和第三部分分別闡述了中國近代工

4、業(yè)化過程中的制度變遷和技術進步。先是從制度變遷層面考察中國近代工業(yè)化，并圍繞技術進步和工業(yè)化這一主題，對晚清時期、北洋政府時期和南京國民政府時期的主要經濟制度變遷進行了梳理和簡評。然后從技術進步層面考察中國近代官辦工業(yè)和民辦工業(yè)的技術進步狀況，論述中國近代工業(yè)企業(yè)的建立和發(fā)展從而中國近代工業(yè)化水平的提高始終與技術引進、技術進步相伴而生，技術進步也由此行進在“引進—改進—自制”的道路上，呈現出獨特的特征。以上兩個部分是平行的，意在為下一步

5、論述制度變遷與技術進步互動做好鋪墊。
　　第四部分闡述了制度變遷與技術進步互動下的中國近代工業(yè)化。該部分從二者互動的內在機理出發(fā)，具體論述了洋務運動時期、甲午戰(zhàn)爭后和民國初年時期以及南京國民政府時期制度變遷與技術進步是如何互動的，經過了怎樣的互動過程，進而這種互動又導致近代中國工業(yè)化出現了什么樣的發(fā)展與不發(fā)展。為了能夠清晰地刻畫出近代中國工業(yè)化的真實水平和狀貌，在本部分的最后，還與同時期西方國家的工業(yè)化水平進行了國際比較。史實表明

6、，近代中國工業(yè)化發(fā)展與不發(fā)展的二元狀態(tài)是制度變遷與技術進步綜合作用的結果。當二者互動較為充分的時候，往往是中國近代工業(yè)化發(fā)展較快的時期;而當制度變遷與技術進步互動機制受到破壞的時候，與之相伴的則是中國近代工業(yè)化的不發(fā)展。
　　第五部分對中國近代工業(yè)化過程中的制度變遷與技術進步互動進行了深度剖析。主要從三個方面著手。其一，影響互動的因素分析。這些因素包括傳統(tǒng)意識形態(tài)和價值觀念、很不充分的資本積累、劇烈的社會動蕩、有失偏頗的政府行為和

7、發(fā)育很不充分的市場。其二，互動的特征分析。通過提煉歸納，提出制度變遷與技術進步互動存在下列特征:互動主體非完全自主性;互動行為滯后性;互動啟動被動性;互動傳導機制非健全性。其三，互動的本源分析。本文認為，總需求是影響制度變遷與技術進步互動的重要外部沖擊源，需求——商業(yè)革命——工業(yè)革命之間存在著密切的內在關聯機制，近代中國總需求增長緩慢和未完成的商業(yè)革命與未完成的工業(yè)化互為表里。
　　第六部分為結論與展望。通覽近代中國工業(yè)化全過程，

8、可以發(fā)現，縱向來看，在制度變遷與技術進步互動的作用下，工業(yè)化的確經歷了發(fā)軔、進步與高潮過程，甚至不乏黃金時代的出現。但是，如果橫向地與西方工業(yè)化國家相比，工業(yè)化水平又是很低的，其中的互動也是低水平的有限度的互動。雖然說互動中有進步、有發(fā)展，但更有斷裂、停滯與缺憾。從總體來講，低水平互動導致的不發(fā)展居于主要的和主導的地位。中國近代工業(yè)化遲緩的癥結就在于制度變遷與技術進步的互動力微弱，不能構成工業(yè)化發(fā)展所需要的持久而又強大的動力源泉。制度決