技術(shù)溢出下企業(yè)合作研發(fā)博弈分析與協(xié)同問題研究.pdf

1、增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力是國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的需求，企業(yè)是國(guó)家創(chuàng)新活動(dòng)的主體，合作研發(fā)是企業(yè)創(chuàng)新的重要組織模式，企業(yè)合作研發(fā)理論與方法是研發(fā)管理科學(xué)性的依據(jù)。本文主要研究技術(shù)溢出下的企業(yè)合作研發(fā)博弈沖突與協(xié)同問題。本文構(gòu)建了技術(shù)溢出視角下更具現(xiàn)實(shí)意義的合作研發(fā)理論研究模型，刻畫了(水平、垂直)競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)間的研發(fā)決策與行為的博弈沖突特征，分析了技術(shù)溢出下企業(yè)研發(fā)合作決策的管理要點(diǎn)，為博弈下的企業(yè)間研發(fā)協(xié)同提供了機(jī)制保證、協(xié)同要點(diǎn)與政策建議。
　　

2、 具體地，本文的研究?jī)?nèi)容組織除第1章緒論、第2章研究界定和第8章總結(jié)與展望外，分為非控技術(shù)溢出水平研發(fā)合作、受控技術(shù)溢出水平研發(fā)合作、垂直供應(yīng)鏈研發(fā)合作3個(gè)邏輯部分，共5章：
　　 第3章，技術(shù)溢出下的不對(duì)稱雙寡頭企業(yè)合作創(chuàng)新博弈，構(gòu)建了一個(gè)技術(shù)溢出非控制型的二階段博弈模型，研究了半合作創(chuàng)新模式下的不對(duì)稱性對(duì)(成本不對(duì)稱、創(chuàng)新率不對(duì)稱、技術(shù)溢出不對(duì)稱)企業(yè)合作研發(fā)所造成的博弈沖突問題。研究表明：在半合作研發(fā)模式下，企業(yè)間成本不對(duì)

3、稱將使得成本較低的企業(yè)投入更多研發(fā)資源、提供更多的產(chǎn)量，進(jìn)而獲取更多的企業(yè)利潤(rùn)，而企業(yè)間成本差距的增大將降低社會(huì)福利；創(chuàng)新效率較高的企業(yè)研發(fā)投入和產(chǎn)量也會(huì)越多，技術(shù)溢出的增加對(duì)創(chuàng)新率低的企業(yè)更有利；創(chuàng)新率差距大的企業(yè)進(jìn)行合作研發(fā)，會(huì)使得社會(huì)福利降低；技術(shù)溢出大的企業(yè)，將投入更多研發(fā)資源，技術(shù)溢出差距減少將縮小研發(fā)投入的差距，而較高的技術(shù)溢出差距將導(dǎo)致社會(huì)福利降低。對(duì)于政府而言，促進(jìn)成本、創(chuàng)新率、技術(shù)溢出水平相近的企業(yè)進(jìn)行合作是有利的，而

4、優(yōu)勢(shì)企業(yè)將力求投入更多的創(chuàng)新研發(fā)資源，弱勢(shì)企業(yè)更愿意選擇技術(shù)溢出大的企業(yè)進(jìn)行合作研發(fā)。
　　 第4章，技術(shù)溢出下的合作與非合作并行研發(fā)模式的博弈分析?；谄髽I(yè)研發(fā)過程中核心技術(shù)獨(dú)立研發(fā)(非合作研發(fā))與非核心技術(shù)合作研發(fā)的研發(fā)模式，提出了水平非控制技術(shù)溢出下異質(zhì)產(chǎn)品的合作與非合作并行研發(fā)的兩階段博弈模型。研究發(fā)現(xiàn)，并行模式下企業(yè)對(duì)合作與非合作均要進(jìn)行研發(fā)投入，且產(chǎn)品替代率越小，投入合作過程的研發(fā)資源會(huì)更多；信息共享不僅會(huì)增加合作研

5、發(fā)投入，也將提升非合作研發(fā)投入；并行模式下的研發(fā)投入大于標(biāo)準(zhǔn)模式下(單一合作或單一非合作)研發(fā)的資源投入；合作與非合作研發(fā)資源的分配受到技術(shù)溢出與信息共享程度的影響。政府應(yīng)對(duì)企業(yè)研發(fā)過程進(jìn)行有限參與，對(duì)合作與非合作研發(fā)都應(yīng)當(dāng)提供適當(dāng)補(bǔ)貼，但非合作研發(fā)應(yīng)獲得比合作研發(fā)更多的補(bǔ)貼。同時(shí)，對(duì)創(chuàng)新率高，產(chǎn)品接近的企業(yè)，政府應(yīng)當(dāng)減少研發(fā)補(bǔ)貼。
　　 第5章，單邊可控溢出下的合作研發(fā)中機(jī)會(huì)主義行為的博弈分析。機(jī)會(huì)主義意味著企業(yè)合作過程中的欺

6、騙行為。本文構(gòu)建了一個(gè)三階段博弈模型來描述技術(shù)溢出水平受單邊控制下的企業(yè)合作研發(fā)中的機(jī)會(huì)主義行為。研究表明：機(jī)會(huì)主義對(duì)企業(yè)合作研發(fā)打擊巨大，而多層次深度合作有助于提高合作研發(fā)的穩(wěn)定性；市場(chǎng)規(guī)模大、創(chuàng)新水平高的行業(yè)中，機(jī)會(huì)主義行為較多;而在生產(chǎn)成本較高的行業(yè)，機(jī)會(huì)主義行為可能減??；深度研發(fā)合作下即使存在一定程度機(jī)會(huì)主義，其社會(huì)福利都大于非合作研發(fā)下的值。企業(yè)對(duì)研發(fā)過程的協(xié)同，需要注重對(duì)關(guān)鍵決策環(huán)節(jié)中機(jī)會(huì)主義防范；政府應(yīng)當(dāng)關(guān)注市場(chǎng)規(guī)模較大的

7、企業(yè)中的機(jī)會(huì)主義行為，并促進(jìn)企業(yè)間建立戰(zhàn)略性深度研發(fā)合作。
　　 第6章，雙邊控制的技術(shù)溢出下的合作研發(fā)博弈分析與協(xié)同。基于企業(yè)間技術(shù)溢出是受企業(yè)的技術(shù)路徑相似性決定的認(rèn)識(shí)，建立了一個(gè)雙邊控制技術(shù)溢出下的合作研發(fā)博弈模型，對(duì)比非合作研發(fā)與合作研究的博弈特征。研究發(fā)現(xiàn)：非合作情況下，技術(shù)選擇越接近，企業(yè)的研發(fā)投入動(dòng)機(jī)會(huì)減弱；研發(fā)成本越高的企業(yè)越愿意讓知識(shí)(技術(shù))流動(dòng)；社會(huì)最優(yōu)技術(shù)差距大于企業(yè)利潤(rùn)最大化的技術(shù)差距。對(duì)于合作研發(fā)過程，

8、技術(shù)越接近，研發(fā)投入動(dòng)機(jī)越強(qiáng)，并且企業(yè)傾向于選擇盡可能接近的技術(shù)路徑。對(duì)于政府而言，可以將潛在技術(shù)溢出作為政策工具，同時(shí)鼓勵(lì)企業(yè)選擇相似技術(shù)開展合作；需要注意，對(duì)于技術(shù)溢出較高的行業(yè)，在不完全合作的研發(fā)模式下，可能會(huì)導(dǎo)致非常低的社會(huì)福利；而對(duì)于技術(shù)差異較大的行業(yè)，政府期望企業(yè)采取非合作的方式展開研發(fā)活動(dòng)。
　　 第7章，技術(shù)溢出下的供應(yīng)鏈零售商過程創(chuàng)新博弈沖突與協(xié)同?？紤]垂直非控技術(shù)溢出下的供應(yīng)鏈企業(yè)研發(fā)合作。在假設(shè)供應(yīng)鏈采用回

9、購(gòu)契約、供應(yīng)商對(duì)零售商的過程創(chuàng)新不可觀察和不可測(cè)量的基礎(chǔ)上，建立了隨機(jī)兩階段博弈模型。通過博弈分析，發(fā)現(xiàn)在回購(gòu)契約的作用下，零售商過程創(chuàng)新行為具有負(fù)的外部性(溢出)，其本質(zhì)原因是契約對(duì)創(chuàng)新行為的過分激勵(lì)，使得物流與技術(shù)溢出流相互作用，影響到上游供應(yīng)商利潤(rùn)。建議供應(yīng)商采取“數(shù)量折扣+回購(gòu)”契約的方式協(xié)同零售商的研發(fā)行為，加強(qiáng)物流與技術(shù)外部性流動(dòng)的協(xié)同。
　　 本文的研究完善補(bǔ)充了企業(yè)合作研發(fā)理論與方法，對(duì)我國(guó)政府與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)