2企業(yè)審核工作程序-鮑霞

1、飼料生產(chǎn)企業(yè)審核工作程序,省畜牧獸醫(yī)局飼料處,,一、企業(yè)申報二、材料初審三、現(xiàn)場初審四、材料審查五、現(xiàn)場審核六、職責(zé)約談七、辦理批件,一、企業(yè)申報,1.省內(nèi)飼料生產(chǎn)企業(yè)（包括設(shè)立、續(xù)展、遷址、增加或更換生產(chǎn)線、增加產(chǎn)品品種和類別、變更注冊地址或注冊地址名稱、變更生產(chǎn)地址名稱、變更法定代表人或企業(yè)名稱），必須向省畜牧獸醫(yī)局提出書面申請。2.企業(yè)按農(nóng)業(yè)部規(guī)定的《飼料和飼料添加劑生產(chǎn)許可申報材料要求》提報相關(guān)材料。,二、材料初審

2、,1.省畜牧獸醫(yī)局委托設(shè)區(qū)的市畜牧獸醫(yī)管理部門承擔(dān)材料初審、現(xiàn)場初審和合格轉(zhuǎn)報。,,2.設(shè)區(qū)的市畜牧獸醫(yī)管理部門須在收到企業(yè)申請材料后，針對企業(yè)申請內(nèi)容，對企業(yè)申報材料是否符合格式要求、是否齊全，內(nèi)容是否規(guī)范等進行初審。材料初審合格且不需要進行現(xiàn)場初審（包括變更注冊地址或注冊地址名稱、變更生產(chǎn)地址名稱、變更法定代表人或企業(yè)名稱）的，以市局文（函）的形式，連同企業(yè)申請材料一同上報省局。,,三、現(xiàn)場初審,需要進行現(xiàn)場初審（包括設(shè)立、續(xù)展、遷

3、址、增加或更換生產(chǎn)線、增加產(chǎn)品品種和類別）的，設(shè)區(qū)的市畜牧獸醫(yī)局飼料管理部門應(yīng)當(dāng)組織現(xiàn)場初審。初審按照農(nóng)業(yè)部制定的許可條件進行。初審合格的，以市局文件（公函）的形式將初審意見和企業(yè)申請材料上報省局。,四、材料審查,1.省局接到市局轉(zhuǎn)報的材料后，對材料是否符合格式要求、是否齊全、內(nèi)容是否規(guī)范，市局初審時提出的問題是否整改到位等進行審查。審查合格的予以受理登記；材料不齊或者不符合規(guī)定條件的，不予受理登記，告知申請人補正申請材料（補充）。

4、,,2.需要現(xiàn)場審核（包括設(shè)立、續(xù)展、遷址、增加或更換生產(chǎn)線、增加產(chǎn)品品種和類別）的，省局將組成審核組；下達現(xiàn)場審核函，通知企業(yè)所在市畜牧獸醫(yī)局，要求企業(yè)做好有關(guān)審核的準備工作。,,現(xiàn)場審核時，企業(yè)應(yīng)該做到：（1）有企業(yè)簡介和與申證工作有關(guān)的書面匯報材料；（2）企業(yè)主要負責(zé)人、技術(shù)負責(zé)人、質(zhì)檢負責(zé)人、生產(chǎn)負責(zé)人、銷售負責(zé)人、采購負責(zé)人、特有工種人員等必須在場；（3）保證生產(chǎn)設(shè)備和檢驗儀器能正常運行，達到試生產(chǎn)的條件，必要時做運行檢查或模

5、擬生產(chǎn)、檢驗；,,（4）有農(nóng)業(yè)部規(guī)定的生產(chǎn)企業(yè)現(xiàn)場審核應(yīng)準備的材料清單規(guī)定的材料；（5）非新建飼料生產(chǎn)企業(yè)，需提供近2年的原料購進、生產(chǎn)、檢驗、留樣觀察、銷售等相關(guān)記錄，企業(yè)備案情況、人員培訓(xùn)情況等資料。,五、現(xiàn)場審核,1.組成審核組審核組由3-5人組成，審核組成員由省飼料處從專家?guī)熘羞x派；專家?guī)斐蓡T由飼料管理人員、飼料檢驗機構(gòu)專業(yè)技術(shù)人員和相關(guān)科研院所專家組成。審核組實行組長負責(zé)制，審核組組長由省局指定。,,2.實施現(xiàn)場審核（1

6、）首次會議，由審核組長主持，審核組全體人員和企業(yè)中層以上管理人員以及特有工種人員等參加。A、介紹人員；B、企業(yè)負責(zé)人簡單匯報企業(yè)情況；C、宣讀現(xiàn)場審核通知書、審核依據(jù)、人員分工、工作程序及注意事項。,,（2）現(xiàn)場查看。A、廠區(qū)和車間布局、環(huán)境、安全、衛(wèi)生狀況；B、生產(chǎn)車間、配料間、生產(chǎn)工藝和設(shè)備；C、原料庫（包括立筒倉、小料庫、藥品庫、危險品庫等）、成品庫、包材庫等倉儲設(shè)施；D、化驗室、化驗儀器和設(shè)備等。審核組對企業(yè)申報材料和企業(yè)現(xiàn)場實

7、際進行符合性核查。,,（3）查閱材料。按照農(nóng)業(yè)部規(guī)定的相關(guān)類型生產(chǎn)企業(yè)現(xiàn)場審核應(yīng)準備的材料清單目錄，逐一審查。（4）現(xiàn)場考核與座談，對企業(yè)負責(zé)人、技術(shù)、質(zhì)量、生產(chǎn)、采購、銷售負責(zé)人，進行法律法規(guī)及相關(guān)知識的考核。對化驗員進行基本理論和操作技能的現(xiàn)場考核，對其它相關(guān)人員進行崗位知識的交流座談 。,,（5）審核組會議，成員根據(jù)現(xiàn)場檢查情況形成現(xiàn)場審核報告。（6）末次會議。宣讀審核結(jié)果，雙方簽字。參加人員同首次會議。（7）審核結(jié)束后，審

8、核組長于15個工作日內(nèi)將綜合審核情況向省局匯報。并將企業(yè)申請材料、現(xiàn)場審核（檢查）表等材料交省局飼料處。,,3.審核結(jié)論（1）合格（一致）。所有檢查項目內(nèi)容全部符合要求的，現(xiàn)場審核結(jié)論為合格（一致）。（2）不合格（不一致）。所有檢查項目內(nèi)容有一項不符合要求的，現(xiàn)場審核結(jié)論為不合格（不一致）。,,（3）終止審核。有以下情形的終止審核：①在現(xiàn)場審核過程中，如果在生產(chǎn)場地、生產(chǎn)設(shè)備、質(zhì)量檢驗、人員要求四個方面發(fā)現(xiàn)重大缺陷或建設(shè)尚未竣工、

9、達不到試產(chǎn)條件的，終止審核。企業(yè)整改合格后，按程序重新提出許可事項申請。如果申報材料明顯與現(xiàn)場實際不符的（如主要生產(chǎn)設(shè)備、檢化驗設(shè)備、人員不符的），終止審核。企業(yè)準備合格后，按程序重新提出許可事項申請。,,②在現(xiàn)場審核過程中，發(fā)現(xiàn)企業(yè)提報的材料有弄虛作假（人員、設(shè)備、儀器證據(jù)（證明）等），終止審核。申請人1年內(nèi)不得就同一事項申請行政許可。,,③在現(xiàn)場審核過程中，發(fā)現(xiàn)企業(yè)有涉嫌無證生產(chǎn)、造假等違法違規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營行為的，終止審核，申請人1年

10、內(nèi)不得就同一事項申請行政許可。同時，責(zé)令當(dāng)?shù)仫暳瞎芾聿块T對違法行為依法進行查處，并將查處結(jié)果以文（函）的形式書面報省局。違法行為未查結(jié)或雖已查結(jié)但經(jīng)省局審定認為查結(jié)不實、不力的，不受理申請人就同一事項的行政許可申請。遷址企業(yè)未經(jīng)現(xiàn)場審核合格就在新地址使用原許可證號組織生產(chǎn)的，一律按條例第38條規(guī)定的無證生產(chǎn)查處。,,④在現(xiàn)場審核過程中，發(fā)現(xiàn)續(xù)展、增加或更換生產(chǎn)線、增加品種和類別等非新建企業(yè)，無原料購進、生產(chǎn)、檢驗、留樣觀察、銷售等記錄

11、的，或遷址企業(yè)無原許可地址原料購進、生產(chǎn)、檢驗、留樣觀察、銷售相關(guān)記錄的，連續(xù)備案不合格或不上報備案材料的，不按時上報生產(chǎn)數(shù)據(jù)信息的；有記錄但明顯存在編造、弄虛作假的；終止審核，申請人6個月內(nèi)不得就同一事項申請行政許可。由當(dāng)?shù)毓芾聿块T按有關(guān)規(guī)定依法查處，并將查處結(jié)果以文（函）的形式書面報省局。違法行為未查結(jié)或雖已查結(jié)但經(jīng)省局審定認為查結(jié)不實、不力的，不受理申請人就同一事項的行政許可申請。,六、職責(zé)約談,對現(xiàn)場初審、申報材料把關(guān)不嚴的，對