期貨法律全真模擬試題二

1、謝謝觀賞謝謝觀賞期貨法律全真模擬試題二(1)1.期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員的，責(zé)令改正，給予警告，同時(shí)對(duì)直接責(zé)任人給予紀(jì)律處分，處()的罰款。A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下參考答案[C]2.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所由()組成。A.一般結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員B.結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員C.全面結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員D.特別結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員參考答案[B]3.期貨

2、業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.期貨部D.理事長(zhǎng)參考答案[A]4.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是()。A.期貨投資者B.期貨交易所會(huì)員C.期貨公司D.結(jié)算會(huì)員參考答案[B]5.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東以及實(shí)際控制人最近()無(wú)重大違法違規(guī)記錄。A.1年B.2年C.3年D.5年參考答案[C]6.期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。A.期貨公司B.期貨交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.財(cái)政部參考答案[C]7.期貨投資者保

3、障基金實(shí)行()。A.全額補(bǔ)償B.半額補(bǔ)償C.三分之一補(bǔ)償D.比例補(bǔ)償參考答案[D]8.保障基金總額達(dá)到()元人民幣，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。A.1億B.5億謝謝觀賞謝謝觀賞16.期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后()內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說(shuō)明原因。A:3天B:3個(gè)工作日C:一周D:一個(gè)月參考答案[B]17.期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是()。A:與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)

4、定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書B:任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C:挪用客戶保證金D:向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)參考答案[B]18.期貨經(jīng)紀(jì)公司因()情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。A:營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)B:股東大會(huì)決定解散C:破產(chǎn)D:因合并或者分立需要解散參考答案[C]19.下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說(shuō)法，正確的有()。A:高級(jí)管理人員離開(kāi)推薦公司后，其高管任職資格仍有效B:高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰

5、的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告C:經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案D:期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行參考答案[C]20.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營(yíng)利性組織兼職，所在公司隱瞞不報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款()。A:1萬(wàn)以上B:3萬(wàn)以上C:13萬(wàn)D:3萬(wàn)以下參考答案[C]21.期貨交易所中層管