期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題

1、浙江省浙江省2016年期年期貨從業(yè)資業(yè)資格《法律法法律法規(guī)》模擬試題擬試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、根據(jù)期貨投資者人市目的的不同，可將期貨投資者分為__。A期貨套利者B期貨投機者C風險承擔者D套期保值者2、期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令其限期整改。A占用期貨公司

2、的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營B股東未按照出資比例行使表決權(quán)C報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏D直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動3、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）

3、。A企業(yè)承擔損失Y，期貨公司承擔費用XB期貨公司承擔費用X和損失YC企業(yè)承擔費用Y，期貨公司承擔損失XD企業(yè)承擔費用X和損失Y4、期貨交易所的管理辦法由（）制定。A全國人大常委會B國務院法制辦C最高人民法院D國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)5、若WMS%R的值比較小，則說明當天的價格處在__。A相對較高的位置，要提防回落B相對較低的位置，要注意反彈C相對較高的位置，還會上升D相對較低的位置，還會下降6、是影響股票市場供給的最直接、最根本的因素。A

4、：上市公司的數(shù)量B：上市公司的規(guī)模C：上市公司質(zhì)量與經(jīng)濟效益狀況D：宏觀經(jīng)濟環(huán)境7、以下不是會員制期貨交易所會員應當履行的義務是______。A接受期貨交易所業(yè)務監(jiān)管D國資委16、具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列（）條件時，其所在機構(gòu)應當為其辦理從業(yè)資格申請。A已被本機構(gòu)聘用，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德B最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰C未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁人措施，或者禁入期已經(jīng)

5、屆滿D最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格17、技術(shù)分析是通過對的分析來預測市場價格的變化方向A：基本面信息B：公開消息C：內(nèi)幕消息D：市場行為本身18、期貨合約的標準化主要體現(xiàn)在__的標準化。A商品品質(zhì)B商品計量C交割月份D交割地點19、某加工商為避免大豆現(xiàn)貨價格風險，做買入套期保值，買入10手期貨合約建倉，基差為20元噸，賣出平倉時的基差為50元噸，該加工商在套期保值中的盈虧狀況是（）。A盈利3000元B虧損3000元

6、C盈利1500元D虧損1500元20、經(jīng)濟周期對市場利率水平及其走勢的影響____A：為零B：微小C：一般大D：很大21、《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定投資咨詢機構(gòu)的專業(yè)人員的資格被撤銷之日起未逾年的，不得擔任交易所負責人和財務會計人員A：2B：3C：4D：522、交易所會員如對結(jié)算結(jié)果有異議，__。A而會員在規(guī)定時間內(nèi)未提出異議的，則視作會員已認可結(jié)算數(shù)據(jù)的準確性B一般在第二天開市前一小時通知交易所C必須以書面形式通知交易所D遇特殊情