上海期貨從業(yè)法律法規(guī)第三章設(shè)立、變更與終止試題

1、2016年上海期年上海期貨從業(yè)法律法法律法規(guī)第三章：第三章：設(shè)立、立、變更與更與終止試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前__個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A2B3C5D72、基金托管人的主要職責(zé)包括__。A接受基金管理人委托，保管信托財(cái)產(chǎn)B計(jì)算信托財(cái)產(chǎn)本息C簽

2、署基金管理機(jī)構(gòu)制作的決算報(bào)告D支付基金收益的分配和本金的償還3、不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。A：結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員B：交易結(jié)算會(huì)員C：非結(jié)算會(huì)員D：特別結(jié)算會(huì)員4、投資基金中歷史最長(zhǎng)的一類(lèi)基金是__。A共同基金B(yǎng)對(duì)沖基金C期貨投資基金D證券投資基金5、下列關(guān)于金融期貨市場(chǎng)的說(shuō)法，不正確的是__。A芝加哥商業(yè)交易所(CM率先推出了外匯期貨合約B芝加哥期貨交易所(CBO率先推出了股指期貨合約C金融期貨的三大類(lèi)別分別為外匯期貨、利率期貨和

3、股指期貨D金融期貨的三大類(lèi)別中，股指期貨被推出的時(shí)間最晚6、芝加哥期貨交易所小麥期貨合約的交割等級(jí)有__。A2號(hào)軟紅麥B2號(hào)硬紅冬麥C2號(hào)黑硬北春麥D2號(hào)北秋麥平價(jià)7、是公司制交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。A：股東大會(huì)B：董事會(huì)C：監(jiān)事會(huì)D：理事會(huì)罰金B(yǎng)處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金C處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金D處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違

4、法所得二倍以上十倍以下罰金16、從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A：3B：5C：7D：1017、期貨會(huì)員每天應(yīng)及時(shí)獲取期貨交易所提供的結(jié)算數(shù)據(jù)，做好核對(duì)并妥善保存，數(shù)據(jù)至少保存____A：1年B：2年C：10年D：20年18、通過(guò)期貨交易形成的價(jià)格的特點(diǎn)有__。A公開(kāi)性B權(quán)威性C預(yù)期性D周期性19、期

5、貨公司因（）提供虛假信息誤導(dǎo)客戶(hù)下單，造成客戶(hù)經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。A過(guò)失B重大過(guò)失C故意D故意或者重大過(guò)失20、套期保值的操作規(guī)則包括__。A商品種類(lèi)相同或相關(guān)原則B商品數(shù)量相等或相當(dāng)原則C月份相同或相近原則D交易方向相同原則21、期貨與期貨期權(quán)的不同在于（）。A期貨合約的標(biāo)的物是一般商品或金融工具，而期貨期權(quán)合約的標(biāo)的物是相關(guān)商品期貨合約或金融期貨合約B期貨合約的買(mǎi)賣(mài)雙方都被賦予了相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)；而期貨期權(quán)的買(mǎi)方有權(quán)在其認(rèn)