浙江省關(guān)于全國第二次r&d資源清查統(tǒng)計(jì)報(bào)表填報(bào)注意事項(xiàng)

1、1,浙江省關(guān)于全國第二次R&D資源清查統(tǒng)計(jì)報(bào)表填報(bào)注意事項(xiàng),杭州2010.1,2,一、R&D清查的目的和意義,全面調(diào)查了解我國R&D（Research and Development）活動(dòng)的總體規(guī)模和分布情況；研發(fā)隊(duì)伍的規(guī)模和素質(zhì)狀況；研發(fā)資源的投入、成果及產(chǎn)出效益情況；政府對R&D活動(dòng)扶持政策的落實(shí)情況等。通過清查，進(jìn)一步規(guī)范科技統(tǒng)計(jì)工作，完善科技統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系，夯實(shí)統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)，提高數(shù)據(jù)質(zhì)量，為制定“十

2、二五”國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃及科技發(fā)展規(guī)劃，監(jiān)測和評估我國自主創(chuàng)新能力和創(chuàng)新型國家建設(shè)進(jìn)程提供依據(jù)。,3,二、R&D清查的對象和范圍,此次清查的對象是國民經(jīng)濟(jì)中R&D活動(dòng)相對密集行業(yè)的法人單位。 第二次全國R&D資源清查由國家統(tǒng)計(jì)局牽頭，科技部、教育部、國防科工局、財(cái)政部、國家發(fā)展改革委等為主參加、多部門協(xié)同實(shí)施。科技系統(tǒng)負(fù)責(zé)科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)，以及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)相關(guān)企業(yè)的調(diào)查工作。,

3、4,三、R&D清查的主要內(nèi)容,此次清查的主要內(nèi)容包括以下八個(gè)方面：①R&D活動(dòng)人員數(shù)量、素質(zhì)及其工作量情況；②R&D經(jīng)費(fèi)支出、用途及來源情況；③研發(fā)用儀器設(shè)備等固定資產(chǎn)擁有情況；④各類研發(fā)機(jī)構(gòu)的基本情況；⑤R&D項(xiàng)目（課題）的研究類型、組織方式及技術(shù)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)等情況；⑥專利等自主知識產(chǎn)權(quán)的擁有及使用情況；⑦技術(shù)引進(jìn)、消化吸收和技術(shù)改造情況；⑧政府給予研發(fā)活動(dòng)的稅收減免情況等。,5,四、R&a

4、mp;D清查的時(shí)間,清查的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)點(diǎn)為2009年12月31日 清查報(bào)告期：2009年度,6,五、R&D活動(dòng)調(diào)查表目錄,7,六、各報(bào)表填報(bào)說明,（一）機(jī)構(gòu)概況表機(jī)構(gòu)概況表主要反映機(jī)構(gòu)的各類屬性，是分類匯總的標(biāo)識，其正確與否直接關(guān)系到分類數(shù)據(jù)的質(zhì)量。機(jī)構(gòu)從事的國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)代碼（BA17）和機(jī)構(gòu)服務(wù)的國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)代碼（BA07），均按國家標(biāo)準(zhǔn)《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類與代碼》的中類代碼填寫，須填滿3位。對綜合類機(jī)構(gòu)，應(yīng)按其最主要從事或

5、服務(wù)的行業(yè)填寫。機(jī)構(gòu)的學(xué)科領(lǐng)域代碼（ BA08）指本單位從事科技活動(dòng)的主要學(xué)科域。按國家標(biāo)準(zhǔn)《學(xué)科分類與代碼》（GB/T13745-2009）一級學(xué)科代碼填寫，須填滿三位。填寫該表時(shí)請參考《科技工作文件》中相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。,8,（一）機(jī)構(gòu)概況表,行政區(qū)劃代碼：按國家標(biāo)準(zhǔn)《中華人民共和國行政區(qū)劃代碼》(GB/T2260-2007) 以及行政區(qū)劃變更對照表填寫，須填滿六位。上級主管單位：指單位的行政直接主管單位，如本單位為雙重領(lǐng)導(dǎo)，填

6、寫最主要的一方。無主管單位可以不填。組織機(jī)構(gòu)代碼（即單位法人代碼）：按照組織機(jī)構(gòu)代碼證書填寫。是否填報(bào)了國家統(tǒng)計(jì)局《企(事)業(yè)單位科技(科研)活動(dòng)及相關(guān)情況》表（ BA70）——為了與統(tǒng)計(jì)局R&D資源清查排重。單位代碼：給各單位填寫報(bào)表時(shí)所用的是臨時(shí)代碼，933R***。信息核定后將統(tǒng)一由科技廳編寫正式單位代碼。,9,（二）人員概況,注意從業(yè)人員中從事科技活動(dòng)人員的概念。注意表中的平衡關(guān)系。從業(yè)人員：指由本單位直

7、接組織安排工作并支付工資的各類人員總數(shù)。包括固定職工、國家有編制的合同制職工、招聘人員和返聘的離退休人員。不包括離退休人員、停薪留職人員。從事科技活動(dòng)人員：1）由從業(yè)人員中的直接從事科技計(jì)劃管理、課題管理、成果管理、專利管理、科技統(tǒng)計(jì)、科技檔案管理、科技外事工作、人事管理、教育培訓(xùn)、財(cái)務(wù)等與課題活動(dòng)有關(guān)工作的人員；2）參加課題的研究人員；3）直接為課題工作服務(wù)的各類人員，如從事圖書、信息與文獻(xiàn)、測試、試制、咨詢、物資器材供應(yīng)等工作的

8、人員，以及實(shí)驗(yàn)室、試驗(yàn)工廠（車間）、試驗(yàn)農(nóng)場的人員。注意：科技活動(dòng)人員不包括司機(jī)、門衛(wèi)、食堂人員、醫(yī)務(wù)人員、清潔工、幼兒園和托兒所的工作人員，以及主要從事生產(chǎn)、經(jīng)營活動(dòng)的人員。一個(gè)人同時(shí)從事兩種活動(dòng)，如果既從事科技管理，又進(jìn)行課題活動(dòng)，按其編制填寫。例如編制屬管理人員，則填科技管理人員。,10,判斷下列哪些人員是科技活動(dòng)人員？,a. 科研課題組人員b. 科研實(shí)驗(yàn)室的打字員c. 科研機(jī)構(gòu)醫(yī)務(wù)室的醫(yī)生 d. 科研院所附屬

9、中小學(xué)的高級教師e. 科研單位管理機(jī)關(guān)中分管生產(chǎn)經(jīng)營的財(cái)務(wù)人員f. 科研機(jī)構(gòu)資料室的工作人員 g. 科研院所分管科研的所長的秘書〖解答〗 a,b,f,g是科技活動(dòng)的人員，科研機(jī)構(gòu)醫(yī)務(wù)室的醫(yī)生和附屬中小學(xué)的高級教師是間接服務(wù)的人員，科研單位管理機(jī)關(guān)中分管生產(chǎn)經(jīng)營的財(cái)務(wù)人員與科技活動(dòng)無關(guān)，都不是科技活動(dòng)人員。,11,（三）科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集情況,總收入（或主營業(yè)務(wù)收入）：非企業(yè)單位填總收入，企業(yè)單位填主營業(yè)務(wù)收入?？茖W(xué)技術(shù)活動(dòng)

10、：指所有與各科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域（即自然科學(xué)、工程和技術(shù)、醫(yī)學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)、社會科學(xué)及人文科學(xué)）中科技知識的產(chǎn)生、發(fā)展、傳播和應(yīng)用密切相關(guān)的系統(tǒng)的活動(dòng)?？茖W(xué)技術(shù)活動(dòng)分為以下三類：研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）；研究與試驗(yàn)發(fā)展成果應(yīng)用（R&D成果應(yīng)用）；技術(shù)推廣與科技服務(wù)（STS）。（具體說明見科技統(tǒng)計(jì)工作文件）科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集額：指從各種渠道籌集到的計(jì)劃用于本單位科技活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)，不論來源渠道如何。政府資金：指從各級政府部門獲得的計(jì)劃

11、用于科技活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)，不論是直接或間接獲得的政府資金。,12,（三）科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集情況,企業(yè)資金：指企業(yè)從自有資金中提取或接受其他企業(yè)委托的、科研院所和高校等事業(yè)單位接受企業(yè)委托獲得的用于科研和技術(shù)開發(fā)的經(jīng)費(fèi)，以及企業(yè)從各類金融機(jī)構(gòu)獲得的用于科技活動(dòng)的貸款。事業(yè)單位資金：指科研院所、高等學(xué)校等事業(yè)單位從事業(yè)收入（不包括來自企業(yè)委托科研項(xiàng)目的收入）、經(jīng)營收入、專項(xiàng)收入、其他收入中安排用于科技活動(dòng)的資金，企業(yè)單位從事業(yè)單位獲得的用于科研和

12、技術(shù)開發(fā)活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)，以及事業(yè)單位從各類金融機(jī)構(gòu)獲得的用于科技活動(dòng)的貸款。金融機(jī)構(gòu)貸款：指從各類金融機(jī)構(gòu)獲得的用于科技活動(dòng)的貸款。國外資金：指中國境外的企業(yè)、大學(xué)、國際組織、民間組織、金融機(jī)構(gòu)及外國政府提供給在中國境內(nèi)注冊的各類單位用于科技活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)。不包括外國在中國注冊的企業(yè)提供的經(jīng)費(fèi)。其他資金：指開展科技活動(dòng)的單位從上述渠道以外獲得的用于科技活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)，如來自民間非營利機(jī)構(gòu)的資助和個(gè)人捐贈(zèng)等。,13,（四）科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出與固定

13、資產(chǎn),科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出總額：指調(diào)查單位在報(bào)告期實(shí)際支出的全部科技活動(dòng)費(fèi)用，包括來自科研渠道以及其他各種渠道的經(jīng)費(fèi)實(shí)際用于科技活動(dòng)支出的費(fèi)用?？萍蓟顒?dòng)經(jīng)費(fèi)支出分為內(nèi)部支出和外部支出?？萍冀?jīng)費(fèi)內(nèi)部支出：指本單位用于內(nèi)部開展科技活動(dòng)實(shí)際支出的費(fèi)用，包括外協(xié)加工費(fèi)。科技經(jīng)費(fèi)外部支出：指本單位委托其他單位或與其他單位合作開展科技活動(dòng)而轉(zhuǎn)撥的科技經(jīng)費(fèi)，不包括外協(xié)加工費(fèi)。人員勞務(wù)費(fèi)：是指以現(xiàn)金或?qū)嵨镄问街Ц督o科技活動(dòng)人員的工資、薪金，以及所有

14、其它的勞務(wù)費(fèi)用，如獎(jiǎng)金、獎(jiǎng)金稅、社會保障支出等。設(shè)備購置費(fèi)：指本單位使用非基建投資購建用于科技活動(dòng)的固定資產(chǎn)的實(shí)際支出額，固定資產(chǎn)指長期使用而不改變原有的實(shí)物形態(tài)且單位價(jià)值在規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)以上的主要物資設(shè)備。如科研儀器設(shè)備、圖書資料、實(shí)驗(yàn)材料和標(biāo)本以及其他科研設(shè)備。其他日常支出：指本單位用于科技活動(dòng)除上述以外的支出。例如：用于科技活動(dòng)的原材料費(fèi)、水電能源費(fèi)、差旅費(fèi)、加工試驗(yàn)費(fèi)、設(shè)備使用費(fèi)、計(jì)算機(jī)機(jī)時(shí)費(fèi)、資料印刷費(fèi)等。培訓(xùn)研究生的消耗性支出

15、也一并統(tǒng)計(jì)。,14,（四）科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出與固定資產(chǎn),科技活動(dòng)基本建設(shè)費(fèi)：指本單位在當(dāng)年完成的用貨幣表示的科研基本建設(shè)工作量?？蒲袃x器設(shè)備：指本單位在基本建設(shè)投資的實(shí)際完成額中購置的科研儀器設(shè)備總值。非科研設(shè)備購置不計(jì)入此項(xiàng)?？蒲型两ㄙM(fèi)：指本單位在基本建設(shè)投資的實(shí)際完成額中完成的科研土建工作量（如科研樓、試驗(yàn)用房等）。非科研土建工程 （如住房等）不計(jì)入此項(xiàng)。政府資金：指當(dāng)年基本建設(shè)投資實(shí)際完成額中政府資金的部分。年末固定資產(chǎn)原

16、價(jià)：指實(shí)際擁有或占有，并能在較長時(shí)間內(nèi)使用，消耗其價(jià)值，但能保持原有實(shí)物形態(tài)的設(shè)施和設(shè)備，如房屋和建筑物等。作為固定資產(chǎn)應(yīng)同時(shí)具備兩個(gè)條件：即耐用年限在一年以上，單位價(jià)值在規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)以上的財(cái)產(chǎn)、物資。科研儀器設(shè)備：指從事科技活動(dòng)的人員直接使用的科研儀器設(shè)備（不包括閑置不用的科研儀器設(shè)備）。不包括與基建配套的各種動(dòng)力設(shè)備、機(jī)械設(shè)備、輔助設(shè)備，也不包括一般運(yùn)輸工具（科學(xué)考察用交通運(yùn)輸工具除外）和專用于生產(chǎn)的儀器設(shè)備。若科研與生產(chǎn)共用的儀器設(shè)

17、備，則按其使用目的，統(tǒng)計(jì)在主要一方。,15,（五）課題基本情況表（1）,表5科技課題綜合情況表是由課題基本情況表通過軟件系統(tǒng)自動(dòng)生成，因此此處主要對課題基本情況表的填寫進(jìn)行說明。填寫課題基本情況表需要注意的一些指標(biāo)和問題： 1、課題經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出——應(yīng)按照全成本核算概念進(jìn)行，包括勞務(wù)費(fèi)、其他日常支出、儀器設(shè)備購置費(fèi)、土地使用和建造費(fèi)等。不包括與外單位合作研究而撥給對方使用的經(jīng)費(fèi)。其中的“政府資金”指的是資金實(shí)際來源于政府的那部分

18、資金。 2、根據(jù)課題來源，大致判斷課題經(jīng)費(fèi)支出中政府資金是否有對應(yīng)。 3、課題人員與經(jīng)費(fèi)數(shù)據(jù)是否協(xié)調(diào)（如人員數(shù)據(jù)很大，經(jīng)費(fèi)數(shù)據(jù)很少） 4、與外單位合作的課題，只填報(bào)本單位實(shí)際投入的人員和經(jīng)費(fèi)。 5、課題組折合全時(shí)工作量及課題當(dāng)年內(nèi)部支出合計(jì)指標(biāo)均保留一位小數(shù)。 6、課題組折合全時(shí)工作量、課題當(dāng)年內(nèi)部支出合計(jì)，請參照有關(guān)定義及計(jì)算方法填寫。,16,課題基本情況表的填寫主要注意以下關(guān)鍵點(diǎn)（也是難點(diǎn)）： 1

19、、課題活動(dòng)類型的判斷和填寫 2、課題人員的工作量的計(jì)算,17,（五）課題基本情況表（2）,課題活動(dòng)類型的分類,試驗(yàn)發(fā)展,,,,,,,課題活動(dòng)類型,應(yīng)用研究,,,,,,試驗(yàn)發(fā)展,研究與試驗(yàn)發(fā)展成果應(yīng)用,科技服務(wù),基礎(chǔ)研究,基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展均屬于R&D活動(dòng)，是R&D活動(dòng)的三種類型。研究與試驗(yàn)發(fā)展成果應(yīng)用（即R&D成果應(yīng)用）：這類活動(dòng)不具有創(chuàng)新成分，包括為達(dá)到生產(chǎn)目的而進(jìn)行的定型設(shè)計(jì)和試

20、制以及為擴(kuò)大新產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模和新方法、新技術(shù)、新工藝等的應(yīng)用領(lǐng)域而進(jìn)行的適應(yīng)性試驗(yàn)。其特征為（R&D活動(dòng)的后續(xù)性活動(dòng)）使R&D的成果用于實(shí)際，不具新穎性?？萍挤?wù)：與科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展有關(guān)并有助于科學(xué)技術(shù)知識的產(chǎn)生、傳播和應(yīng)用的活動(dòng)。包括信息文獻(xiàn)服務(wù)；自然、社會觀測、監(jiān)測、資料收集；測試、標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)量、質(zhì)量控制及專利；技術(shù)咨詢（面向服務(wù)對象的咨詢）。,18,部分R&D成果應(yīng)用例子1. 新產(chǎn)品仿制的設(shè)計(jì)與試制工

21、作2. 新工藝采用的適應(yīng)性試驗(yàn)工作3. 工業(yè)生產(chǎn)上擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模工業(yè)試驗(yàn)4. 新管理或服務(wù)方法采用前的試驗(yàn)工作5. 農(nóng)業(yè)新品種、新方法的區(qū)域試驗(yàn)6. 醫(yī)學(xué)上新方法的試驗(yàn) 以上活動(dòng)若有新穎性,屬于R&D.,19,部分科技服務(wù)的例子判斷：無新穎性，對號入座1、金屬礦產(chǎn)資源情報(bào)調(diào)研（世界主要產(chǎn)鐵鉻錳金等國家產(chǎn)區(qū)和重要礦床的地質(zhì)資料） 屬于信息文獻(xiàn)服務(wù) 2、某礦產(chǎn)資源調(diào)查 種類、含量、規(guī)模分布 屬于自

22、然、社會觀測、監(jiān)測、資料收集3、電力勘測設(shè)計(jì)制圖統(tǒng)一規(guī)定 （電力工程設(shè)計(jì)和建設(shè)的制圖規(guī)范化 ） 屬于測試、標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)量、質(zhì)量控制及專利4、我國技術(shù)引進(jìn)效果及對策 引進(jìn)條件、技術(shù)水平、經(jīng)濟(jì)效益和社會效益農(nóng)業(yè) 示范 屬于技術(shù)咨詢,20,（五）課題基本情況表（3）,R&D活動(dòng)的定義與特征科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D活動(dòng)）定義：為獲得新知識（包括有關(guān)人類、文化和社會的知識）而進(jìn)行的系統(tǒng)的、創(chuàng)造性的研究。

23、特征：1、具有創(chuàng)造性；2、具有新穎性；3、運(yùn)用科學(xué)方法(事實(shí)-分析-推論-驗(yàn)證-結(jié)論)；4、產(chǎn)生新的知識或創(chuàng)造新的應(yīng)用以上“創(chuàng)造性”和“新穎性”是判別是否是研究與試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)的決定性條件，產(chǎn)生新的知識或創(chuàng)造新的應(yīng)用是創(chuàng)造性的具體體現(xiàn)，運(yùn)用科學(xué)方法則是所有科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的基本特點(diǎn)。具有較高的研究水平、 任務(wù)的來源層次（國家或省級）和研究中采用較先進(jìn)的技術(shù)，均不是構(gòu)成研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）活動(dòng)的基本特征。,21,（五）課題基本情

24、況表（4）基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展的特點(diǎn),,,基礎(chǔ)研究,以認(rèn)識現(xiàn)象、發(fā)現(xiàn)和開拓新的知識領(lǐng)域?yàn)槟康?。沒有任何特定的應(yīng)用或使用目的。一般由科學(xué)家承擔(dān)，他們在確定研究專題以及安排工作上有很大程度的自由。研究結(jié)果通常具有一般的或普遍的正確性,成果常表現(xiàn)為一般的原則、理論或規(guī)律，并以論文的形式在科學(xué)期刊上發(fā)表或?qū)W術(shù)會議上交流。,,,應(yīng)用研究,具有特定的實(shí)際目的或應(yīng)用目標(biāo)。在圍繞特定目的或目標(biāo)進(jìn)行研究的過程中獲取新的知識,為解決實(shí)際

25、問題提供科學(xué)依據(jù)。研究結(jié)果一般只影響科學(xué)技術(shù)的有限范圍，并具有專門的性質(zhì)，其成果形式以科學(xué)論文、專著、原理性模型或發(fā)明專利為主。一般可以這樣說，所謂應(yīng)用研究，就是將理論發(fā)展成為實(shí)際運(yùn)用的形式。,,,試驗(yàn)發(fā)展,運(yùn)用基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究的知識或?qū)嶋H經(jīng)驗(yàn)。以開辟新的應(yīng)用為目的，具體地說，就是為了提供新材料、新產(chǎn)品和裝置、新工藝、新系統(tǒng)和新的服務(wù)，或?qū)σ延械纳鲜龈黜?xiàng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的改進(jìn)。其成果形式主要是專利、專有知識、具有新產(chǎn)品基本特征的產(chǎn)品原

26、型或具有新裝置基本特征的原始樣機(jī)等。,22,（五）課題基本情況表（5）基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展的區(qū)分,,基礎(chǔ)研究是為了認(rèn)識現(xiàn)象，獲取關(guān)于現(xiàn)象和事實(shí)的基本原理的知識，而不考慮其直接的應(yīng)用，應(yīng)用研究則在獲得知識的過程中具有特定的應(yīng)用目的。因此區(qū)分兩者的主要標(biāo)志：具有特定的實(shí)際應(yīng)用目的的研究屬于應(yīng)用研究。,,,在統(tǒng)計(jì)實(shí)踐中，區(qū)分研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D活動(dòng)）的類型應(yīng)以定義為依據(jù)、以活動(dòng)的直接目的及其特征為輔助依據(jù)而進(jìn)行判斷。,,基

27、礎(chǔ)研究主要是擴(kuò)大科學(xué)技術(shù)知識，而試驗(yàn)發(fā)展則是開辟新的應(yīng)用即為獲得新材料、新產(chǎn)品、新工藝、新系統(tǒng)、新服務(wù)以及對已有上述各項(xiàng)作實(shí)質(zhì)性的改進(jìn)。,,雖然兩者所追求的最終目標(biāo)是一樣的，但其直接目的或目標(biāo)卻有著本質(zhì)的差別。應(yīng)用研究是為達(dá)到實(shí)際應(yīng)用提供應(yīng)用原理、技術(shù)途徑和方法、原理性樣機(jī)或方案，這是創(chuàng)造知識的過程；試驗(yàn)發(fā)展并不增加科學(xué)技術(shù)知識，而是利用或綜合已有知識創(chuàng)造新的應(yīng)用，與生產(chǎn)活動(dòng)直接有關(guān)，所提供的材料、產(chǎn)品裝置是可以復(fù)制的原型，而不是原理性

28、樣機(jī)或方案，提供的工藝、系統(tǒng)和服務(wù)是可以在實(shí)際中采用。,23,（五）課題基本情況表（6）課題活動(dòng)類型分類中應(yīng)當(dāng)注意的問題（1）,1、以論文作為成果主要形式的可能是基礎(chǔ)研究或應(yīng)用研究，以專利技術(shù)作為成果形式之一的可能是應(yīng)用研究或試驗(yàn)發(fā)展，綜合科技活動(dòng)的特點(diǎn)、成果形式等進(jìn)行分類常常是十分有效的輔助方法。2、確定科技活動(dòng)（在我國目前主要以課題或項(xiàng)目形式進(jìn)行）的分類，只根據(jù)其名稱來判斷往往是不夠的，一項(xiàng)課題活動(dòng)被稱作什么與它實(shí)際和

29、直接目的并不總是一致，同樣被稱為“中間試驗(yàn)”，為了進(jìn)一步改進(jìn)產(chǎn)品、工藝或生產(chǎn)過程而進(jìn)行的中試是試驗(yàn)發(fā)展，為進(jìn)行產(chǎn)品的定型設(shè)計(jì)而獲取生產(chǎn)所需的技術(shù)參數(shù)進(jìn)行的中試則應(yīng)劃入R&D成果應(yīng)用。3、“課題或項(xiàng)目下達(dá)單位的級別”和是否是“重要或重大課題（項(xiàng)目）”這類信息，只反映該級政府部門或管理者對某些領(lǐng)域的側(cè)重或?qū)δ骋痪唧w問題的關(guān)注，不能作為課題活動(dòng)分類的依據(jù)。例如，基礎(chǔ)理論研究方面的重大課題與為發(fā)展經(jīng)濟(jì)、達(dá)到規(guī)模生產(chǎn)而實(shí)施的

30、重點(diǎn)科技項(xiàng)目顯然不屬于相同的課題活動(dòng)類型。又如:國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目不一定都是基礎(chǔ)研究或應(yīng)用研究項(xiàng)目.,24,（五）課題基本情況表（7）課題活動(dòng)類型分類中應(yīng)當(dāng)注意的問題（2）,4、一些科研課題（項(xiàng)目）研究周期長，可能在具體實(shí)施的不同階段表現(xiàn)出不同的活動(dòng)類型特征。例如某種更能抗病的谷物新品種的問世，通過對谷物抗病力遺傳特性的研究，獲得培育更能抗病的谷物新品種的途徑和方法，并由此進(jìn)行新品種的培育，最后經(jīng)過區(qū)域試驗(yàn)確定該新品種的

31、抗病特性及推廣價(jià)值。在統(tǒng)計(jì)時(shí)應(yīng)根據(jù)當(dāng)年主要研究內(nèi)容劃分活動(dòng)類型。5、對大型課題（項(xiàng)目）應(yīng)對其各子課題（項(xiàng)目）逐個(gè)確定類型，對綜合性的大型課題（項(xiàng)目），在統(tǒng)計(jì)時(shí)籠統(tǒng)地把整項(xiàng)課題活動(dòng)劃歸到任何一種活動(dòng)類型都會是不合適的，應(yīng)分解為幾個(gè)性質(zhì)單一且相對獨(dú)立的部分，并逐個(gè)確定類型。6、一項(xiàng)大的工程項(xiàng)目中有一部分工作具有研究性質(zhì)，只能將此部分列為課題，按其性質(zhì)確定此部分的活動(dòng)類型。7、數(shù)據(jù)的采集、測試一般不是R&D活動(dòng)，

32、但如果是包含在一項(xiàng)大型課題中，那么其活動(dòng)類型應(yīng)按大型課題的活動(dòng)類型來劃分。,25,（六）R&D活動(dòng)情況（1） R&D人員,R&D人員：指本單位人員及外聘研究人員和在讀研究生中參加R&D課題的人員、R&D課題管理人員和為R&D活動(dòng)提供直接服務(wù)的人員，不包括為R&D課題提供間接服務(wù)的人員（如生活服務(wù)人員），也不包括全年從事R&D活動(dòng)工作量不到0.1年的人員。 (在計(jì)算人員數(shù)

33、目時(shí)必須注意R&D人員的概念)注意：課題基本情況表中本單位課題人員折合全時(shí)工作量中不包括外聘研究人員和在讀研究生的工作量，但是R&D人員的概念包括外聘研究人員和在讀研究生。R&D全時(shí)人員：指本年度從事R&D活動(dòng)的工作量在0.9年以上(含0.9年)的人員數(shù)。R&D非全時(shí)人員：指本年度從事R&D活動(dòng)的工作量在0.1～0.9年之間的人員數(shù)。工作量不到0.1年不計(jì)在內(nèi)。,26,（六）R&a

34、mp;D活動(dòng)情況（2） R&D人員工作量,R&D人員工作量核算：一年中一些人用全部工作時(shí)間從事科技活動(dòng)，另一些人除從事R&D活動(dòng)外還進(jìn)行了機(jī)構(gòu)內(nèi)的其它工作（例如生產(chǎn)、銷售等等）。若按所有參加R&D活動(dòng)的人數(shù)計(jì)算不太妥當(dāng)。因此以人員工作量來計(jì)量更恰當(dāng)。R&D人員折合全時(shí)工作量：指全時(shí)人員折合全時(shí)工作量與所有非全時(shí)人員工作量之和，結(jié)果取整數(shù)。一個(gè)全時(shí)人員的折合全時(shí)工作量計(jì)為1，非全時(shí)人員按實(shí)際投入

35、工作量進(jìn)行累加。例如：有兩個(gè)全時(shí)人員(他們的工作量分別為0.9年和1.0年)和三個(gè)非全時(shí)人員(他們的工作量分別為0.2年、0.3年和0.7年)，則折合為： 折合全時(shí)工作量＝1+1+0.2+0.3+0.7=3(人年) （四舍五入）注意：人員工作量的單位是人年，人員數(shù)的單位是人，注意兩者的區(qū)別，一個(gè)人只有最多只有一個(gè)人年的工作量。,27,（六）R&D活動(dòng)情況（3）,R&D人員折合全時(shí)工作量按人員工作性質(zhì)分：先將參加R

36、&D活動(dòng)的人員按其承擔(dān)研究工作的工作性質(zhì)來進(jìn)行分類，再進(jìn)行工作量計(jì)算。研究人員：是指從事新知識、新產(chǎn)品、新工藝、新方法、新系統(tǒng)的構(gòu)想或創(chuàng)造的專業(yè)人員及R&D課題的高級管理人員。技術(shù)人員：是指通常在研究人員的指導(dǎo)下參加R&D課題，應(yīng)用有關(guān)原理和操作方法執(zhí)行R&D任務(wù)。他們的活動(dòng)包括：進(jìn)行文獻(xiàn)檢索、從檔案館和圖書館中篩選相關(guān)資料；編制計(jì)算機(jī)程序；進(jìn)行實(shí)驗(yàn)、測試和分析；為實(shí)驗(yàn)、測試和分析準(zhǔn)備材料和設(shè)備；記錄

37、測量數(shù)據(jù)、計(jì)算和編制圖表；進(jìn)行統(tǒng)計(jì)調(diào)查和訪談，及R&D課題的一般管理人員。其他輔助人員：是指參加R&D課題或直接協(xié)助這些課題的熟練工和非熟練技工、秘書和辦事人員，這一類還包括所有為R&D課題提供直接服務(wù)的財(cái)務(wù)、人事及行政管理人員。,28,（六）R&D活動(dòng)情況（4）,R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出：指當(dāng)年為進(jìn)行R&D活動(dòng)而實(shí)際用于本機(jī)構(gòu)內(nèi)的全部支出，應(yīng)按“全成本核算”的口徑進(jìn)行計(jì)算。包括勞務(wù)費(fèi)、其他日

38、常支出、儀器設(shè)備購置費(fèi)、土地使用和建造費(fèi)等。不包括與外單位合作或委托外單位進(jìn)行R&D活動(dòng)而撥給對方的經(jīng)費(fèi)支出。R&D內(nèi)部支出中的基本建設(shè)費(fèi)：指當(dāng)年本機(jī)構(gòu)為開展R&D活動(dòng)，使用基本建設(shè)費(fèi)進(jìn)行建造、購置、安裝、改建、擴(kuò)建固定資產(chǎn)，以及進(jìn)行設(shè)備技術(shù)改造和大修理等實(shí)際支出的費(fèi)用。R&D經(jīng)費(fèi)外部支出：指當(dāng)年本機(jī)構(gòu)委托外單位或與外單位合作進(jìn)行R&D活動(dòng)而支付給對方的經(jīng)費(fèi)。,29,（七）科技產(chǎn)出,科技產(chǎn)出情

39、況表反映機(jī)構(gòu)科技活動(dòng)的各種產(chǎn)出。論文和著作為代表的知識型成果，專利、集成電路布圖設(shè)計(jì)登記數(shù)、植物新品種權(quán)授予數(shù)、形成國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)、軟件著作權(quán)數(shù)和新藥證書數(shù)是科學(xué)技術(shù)活動(dòng)所取得的創(chuàng)造性新技術(shù)成果的主要表達(dá)形式，最能體現(xiàn)技術(shù)的新穎性和創(chuàng)造性。1．有效發(fā)明專利數(shù)是指調(diào)查單位作為專利權(quán)人在報(bào)告年度 擁有的、經(jīng)國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)行政部門授權(quán)且在有效期內(nèi)的發(fā)明專利件數(shù)。2．專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓與許可收入：指報(bào)告年度調(diào)查單位向外 單位

40、轉(zhuǎn)讓專利所有權(quán)或允許專利技術(shù)由被許可單位使用而得到的收入。包括當(dāng)年從被轉(zhuǎn)讓方或被許可方得到的一次性付款和分期付款收入，以及利潤分成、股息收入等。,30,（七）科技產(chǎn)出,3．形成國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)是指在自主研發(fā)或自主知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上形成的國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。 ①在一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目之中，可以進(jìn)行一項(xiàng)或幾項(xiàng)（一系列）標(biāo)準(zhǔn)的制定工作，最終可以形成一項(xiàng)或幾項(xiàng)（一系列）標(biāo)準(zhǔn)。 ②標(biāo)準(zhǔn)形成，是指標(biāo)準(zhǔn)文稿已向標(biāo)準(zhǔn)管理部門報(bào)批、或已取得標(biāo)準(zhǔn)號，僅僅編寫出

41、標(biāo)準(zhǔn)文稿并不表明標(biāo)準(zhǔn)已形成。4．集成電路布圖設(shè)計(jì)登記數(shù)：指調(diào)查單位向知識產(chǎn)權(quán)行政部門提出登記申請并被受理登記的集成電路布圖設(shè)計(jì)的件數(shù)。5．植物新品種權(quán)授予數(shù)：指調(diào)查單位向農(nóng)業(yè)、林業(yè)行政部門（審批機(jī)關(guān)）提出申請并被授予植物新品種的項(xiàng)數(shù)。6．軟件著作權(quán)數(shù)是指調(diào)查單位向國家版權(quán)局提出登記申請并被受理登記的軟件著作權(quán)數(shù)。7．新藥證書數(shù)是指調(diào)查單位向國家食品藥品監(jiān)督管理局提出申請并被批準(zhǔn)新藥證書總數(shù)。,31,小結(jié),需注意的幾點(diǎn)：1、注意

42、報(bào)表中總指標(biāo)與分指標(biāo)的關(guān)系?？傊笜?biāo)數(shù)值等于分指標(biāo)數(shù)值之和，分指標(biāo)數(shù)值小于總指標(biāo)數(shù)值。2、注意報(bào)表中的計(jì)量單位。經(jīng)費(fèi)單位；人、人年等。3、注意報(bào)表之間的關(guān)系。如人員概況表與經(jīng)費(fèi)收入、支出表之間的關(guān)系。如果人均經(jīng)費(fèi)收入或支出異常，則要注意指標(biāo)數(shù)值是否準(zhǔn)確。4、注意把握好報(bào)表報(bào)送的時(shí)間，準(zhǔn)時(shí)上報(bào)。,32,謝 謝 大 家 聯(lián)系人：姚笑秋