天馬微電子公司2009年度內(nèi)部控制自我評價報告

1、1天馬微電子股份有限公司2009年度內(nèi)部控制自我評價報告為進一步加強和規(guī)范公司內(nèi)部控制，促進公司規(guī)范運作，推動公司持續(xù)健康的發(fā)展，保護投資者合法權(quán)益，保障公司資產(chǎn)安全，公司根據(jù)《深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等有關(guān)規(guī)定對公司的內(nèi)部控制有效性進行了自查及內(nèi)部控制自我評價?，F(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：一、內(nèi)部控制情況綜述（一）公司內(nèi)部控制組織架構(gòu)公司建立了由股東大會、董事會、監(jiān)事會、管理層和各控股子公司及職能部門構(gòu)

2、成的內(nèi)部控制組織架構(gòu)，根據(jù)實際情況、業(yè)務特點和相關(guān)內(nèi)部控制的要求，設(shè)置內(nèi)部機構(gòu)及崗位分工，明確職責權(quán)限，將權(quán)利與責任落實到各責任單位，具體包括：1公司的股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，能夠確保所有股東享有平等地位，充分行使合法權(quán)利；2公司董事會是公司的決策機構(gòu)，對公司內(nèi)部控制體系的建立和監(jiān)督負責，建立和完善內(nèi)部控制的政策和方案，監(jiān)督內(nèi)部控制的執(zhí)行；公司董事會由九名董事組成，其中獨立董事三名；董事會秘書負責處理董事會日常事務；3公司監(jiān)事會是

3、公司的監(jiān)督機構(gòu)，對董事、總經(jīng)理及其他高管人員的行為及各控股子公司的財務狀況進行監(jiān)督和檢查，并向股東大會匯報工作，公司監(jiān)事會由五名監(jiān)事組成；4公司董事會下設(shè)戰(zhàn)略委員會、審核委員會、提名與薪酬委員會三個專業(yè)委員會。戰(zhàn)略委員會主要負責對公司中、長期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進行研究并向公司董事會提出建議及方案；審核委員會主要負責公司內(nèi)、外部審計的溝通，對公司3部控制的監(jiān)督和檢查，獨立行使審計監(jiān)督職權(quán)。內(nèi)部審計人員均要求具備會計等專業(yè)知識，保證公司

4、內(nèi)部審計工作的有效運行。在公司董事會及審核委員會的監(jiān)督與指導下，審計監(jiān)察部開展公司內(nèi)部審計、督查工作，采取定期與不定期檢查方式，對公司和子公司財務、重大項目、生產(chǎn)經(jīng)營活動等進行審計、核查，并對公司內(nèi)部管理體系以及子公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。審計監(jiān)察部設(shè)負責人1名，審計監(jiān)察人員3名。（四）報告期內(nèi)內(nèi)部控制重要工作及成效公司目前已進入快速發(fā)展時期，為確保公司持續(xù)健康發(fā)展，09年全面開展了內(nèi)部控制體系建設(shè)，積極采取措施控制經(jīng)營風

5、險，提高公司經(jīng)營管理水平和風險防范能力。通過客戶分類管理、動態(tài)跟蹤，及時識別客戶風險；對逾期回款的客戶逐一進行排查，制定風險客戶應對方案，以降低公司的經(jīng)營風險。加強計劃的科學性與快速反應，控制存貨，加快存貨的周轉(zhuǎn)、加速其變現(xiàn)，降低公司的資金風險。通過費用與成本控制有效降低各項費用，結(jié)合精益生產(chǎn)、六西格瑪?shù)拈_展及各項改善活動來提升公司的運營效率。2009年公司增加了審計監(jiān)察人員配置，在公司審核委員會的領(lǐng)導下，督促、檢查公司各部門不斷完善其

6、治理結(jié)構(gòu)，明確界定各部門、崗位的目標、職責和權(quán)限，建立相應的授權(quán)、檢查和逐級問責制度，確保其在授權(quán)范圍內(nèi)履行職能；并協(xié)助各部門不斷地完善設(shè)立控制流程及各層級之間的管理文件。主要工作如下：1進一步開展全面風險管理體系建設(shè)根據(jù)證監(jiān)會要求，把內(nèi)部控制風險管理作為公司的重點工作來做，不斷推進公司內(nèi)部控制體系建設(shè)。公司先后舉行了六次內(nèi)部控制知識培訓，強化了企業(yè)員工風險管理意識。組織公司各部門全面開展風險自查，各部門結(jié)合《內(nèi)控要點索引》及《風險應對