培訓(xùn)數(shù)據(jù)準(zhǔn)備-xx銀行2012年度合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估報(bào)告

1、XXXX銀行銀行20112011年度合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估報(bào)告年度合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估報(bào)告2011年度，XX銀行（以下簡(jiǎn)稱本行）根據(jù)《商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理指引》、《安徽省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)合規(guī)工作指導(dǎo)意見》要求，堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，按照省聯(lián)社“打基礎(chǔ)、抓規(guī)范、提素質(zhì)、促發(fā)展”的工作思路，以完善法人治理結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)，以標(biāo)本兼治為原則，以樹立合規(guī)理念和培育合規(guī)文化為先導(dǎo)，以標(biāo)準(zhǔn)行社創(chuàng)建為抓手健全合規(guī)管理組織“一個(gè)體系”，實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)流程管理“兩

2、項(xiàng)機(jī)制”，完善合規(guī)績(jī)效考核、合規(guī)問(wèn)責(zé)和誠(chéng)信舉報(bào)“三項(xiàng)制度”，把合規(guī)管理作為一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，全面提升合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性、長(zhǎng)效性，促使本行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)取得了階段性成果，有力保障了本行沿著依法、合規(guī)、安全、穩(wěn)健的軌道向前發(fā)展?，F(xiàn)將本行2011年度合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理情況評(píng)估報(bào)告如下：一、加一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，合，合規(guī)管理管理組織組織體系體系較為較為健全健全2011年我行進(jìn)一步完善了法人治理結(jié)構(gòu)，健全了董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)層、合規(guī)

3、管理部門、業(yè)務(wù)條線部門等合規(guī)管理組織體系。同時(shí)，根據(jù)總行機(jī)關(guān)各部室、各支行人員崗位輪換交流的現(xiàn)狀，及時(shí)調(diào)整充實(shí)了“合規(guī)建設(shè)”與“創(chuàng)建標(biāo)準(zhǔn)行社建設(shè)”（以下簡(jiǎn)稱“雙建”）工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組長(zhǎng)由本行董事長(zhǎng)擔(dān)任，副組長(zhǎng)由本行經(jīng)營(yíng)層全體成員和監(jiān)事長(zhǎng)擔(dān)任，成員為各部（室）主要負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室主任由本行監(jiān)事長(zhǎng)兼任。形成了從董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層到合規(guī)管理部門（雙建辦）和合規(guī)督導(dǎo)員組成合規(guī)管理的組織體系。董事會(huì)作為本行的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)本行合規(guī)

4、管理負(fù)有最終責(zé)任；經(jīng)營(yíng)管理層作為合規(guī)政策的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，向董事會(huì)負(fù)有直接責(zé)任；雙建辦作為本行經(jīng)營(yíng)管理層有效管理合施合規(guī)管理計(jì)劃；負(fù)責(zé)審核評(píng)價(jià)全系統(tǒng)合規(guī)政策、規(guī)章、程序和操作細(xì)則的合規(guī)性，并對(duì)其進(jìn)行組織、協(xié)調(diào)和督促；組織編制合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，負(fù)責(zé)協(xié)助人力資源部門對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)；負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測(cè)試，識(shí)別和評(píng)價(jià)與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；收集、篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問(wèn)題的數(shù)據(jù)；負(fù)責(zé)保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，

5、跟蹤和評(píng)價(jià)監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實(shí)情況；承辦本行黨委和領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他合規(guī)工作。（四）合（四）合規(guī)督導(dǎo)員導(dǎo)員的工作的工作職責(zé)職責(zé)。按照本行合規(guī)管理要求、計(jì)劃，做好本部門、本支行的具體合規(guī)工作；向其所在部門、支行負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門報(bào)告本部門、本支行的合規(guī)建設(shè)狀況和工作進(jìn)度；督促所在部門、支行的操作程序符合合規(guī)建設(shè)的要求；及時(shí)報(bào)告本部門、本支行違規(guī)事件；按規(guī)定做好合規(guī)建設(shè)自查，報(bào)告檢查情況和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況；負(fù)責(zé)與合規(guī)部門的聯(lián)絡(luò)溝通，有效督促和

6、指導(dǎo)本部門、本支行工作人員履行職責(zé)時(shí)符合合規(guī)管理要求。（五）機(jī)關(guān)部室、各支行的工作（五）機(jī)關(guān)部室、各支行的工作職責(zé)職責(zé)。督促本部門、本支行全體員工自覺遵守國(guó)家法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及本行各項(xiàng)規(guī)章制度，力爭(zhēng)本部門和本業(yè)務(wù)條線不發(fā)生合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)行為；制定本部門合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制方案及制度、流程；負(fù)責(zé)本部門和本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)，對(duì)可能或已經(jīng)出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)行為立即報(bào)告，并及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施；支持本部門、本支行合規(guī)督導(dǎo)員有效履行合