2012年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

1、4附件12012年度企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告（模板）一、2011年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)（一）全面（一）全面風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作管理工作計(jì)劃完成情況劃完成情況主要從2011年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃執(zhí)行情況、本單位決策層對(duì)年度工作的決議、評(píng)價(jià)以及全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作取得的成效等方面進(jìn)行簡(jiǎn)要說(shuō)明。（二）全面（二）全面風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建管理體系建設(shè)情況情況1.說(shuō)明本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系建設(shè)情況，包括公司最高決策機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室、其他風(fēng)

2、險(xiǎn)管理相關(guān)部門(mén)的設(shè)立、成員組成、職能劃分及履職情況；2.說(shuō)明本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制建設(shè)情況；3.說(shuō)明本企業(yè)內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)現(xiàn)狀，包括《企業(yè)內(nèi)部控制手冊(cè)》制定、重要流程的管理等情況；4.風(fēng)險(xiǎn)管理信息化建設(shè)情況；5.風(fēng)險(xiǎn)管理企業(yè)文化建設(shè)情況；6.本企業(yè)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)或考核有關(guān)工作情況。主要從本企業(yè)制定風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指標(biāo)、開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作、編制風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告、是否將風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制納入公司績(jī)效考核體系等方面進(jìn)

3、行說(shuō)明。（三）（三）全面全面風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行情況管理體系運(yùn)行情況1.簡(jiǎn)要說(shuō)明企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)運(yùn)行的情況，特別是企業(yè)6（二）（二）2012年度年度風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作管理工作計(jì)劃簡(jiǎn)述本企業(yè)2012年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃和工作重點(diǎn)。（三）（三）2012年度年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果簡(jiǎn)要說(shuō)明本企業(yè)開(kāi)展2012年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范圍、方式及參與人員等情況；按照企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)，列示本企業(yè)2012年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，以及經(jīng)評(píng)估確定的重大風(fēng)險(xiǎn)，填寫(xiě)附件2所

4、示的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息表。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)示例見(jiàn)附件3。列示的風(fēng)險(xiǎn)不少于10項(xiàng)，其中重大風(fēng)險(xiǎn)不少于5項(xiàng)。（四）重大（四）重大風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵成因分析成因分析簡(jiǎn)要說(shuō)明本企業(yè)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵成因進(jìn)行分析的情況，包括成因要素、建立分析、預(yù)測(cè)模型等，其中量化分析和預(yù)測(cè)模型可根據(jù)實(shí)際情況選擇是否上報(bào)。（五）（五）風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖標(biāo)圖按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)本企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響程度兩個(gè)維度，將本企業(yè)2012年度的重大風(fēng)險(xiǎn)繪制成風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖，風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖縱坐標(biāo)為