環(huán)境污染規(guī)制中的激勵(lì)理論與政策研究.pdf

1、中國(guó)正面臨異常嚴(yán)峻的環(huán)境污染，污染物排放總量遠(yuǎn)超過(guò)環(huán)境容量，重大污染事故頻發(fā)。環(huán)境污染在類型、結(jié)構(gòu)和區(qū)域等各方面都發(fā)生了深刻變化。在經(jīng)濟(jì)較低發(fā)展階段就集中出現(xiàn)了明顯“復(fù)合型”的環(huán)境污染問(wèn)題，已經(jīng)危及國(guó)家可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。日益嚴(yán)重的環(huán)境污染問(wèn)題要求改進(jìn)環(huán)境政策，一個(gè)重要的方面就是隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善，要同步完善突出激勵(lì)的環(huán)境規(guī)制，健全污染防治的激勵(lì)機(jī)制和政策體系。本文堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，基于規(guī)制理論視角，圍繞三個(gè)方面的內(nèi)容著重探討環(huán)境污染

2、規(guī)制中的激勵(lì)問(wèn)題，即“為什么要完善環(huán)境污染規(guī)制中的激勵(lì)機(jī)制與政策體系?這一機(jī)制與政策體系包括哪些具體內(nèi)容?中國(guó)完善環(huán)境污染規(guī)制應(yīng)該建立什么樣的激勵(lì)機(jī)制與政策體系?”在規(guī)制者和被規(guī)制者的信息結(jié)構(gòu)、約束條件和可行工具下，分析雙方的行為和最優(yōu)權(quán)衡，對(duì)環(huán)境污染規(guī)制中的激勵(lì)問(wèn)題從本源上內(nèi)生地加以分析。本文試圖從理論與實(shí)踐的結(jié)合上，構(gòu)建一個(gè)適應(yīng)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的環(huán)境污染規(guī)制激勵(lì)政策的完整框架，為積極應(yīng)對(duì)和解決中國(guó)日益嚴(yán)重的環(huán)境污染問(wèn)題，探求前瞻而又

3、可行的思路和辦法。 基于上述思路，論文共分為四部分，由八章組成。 第一部分包括第一、二和三章，是理論綜述和理論拓展部分。第一章導(dǎo)論，闡述了選題的原因和研究意義，對(duì)國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究進(jìn)行了綜述，介紹了論文的主要內(nèi)容、結(jié)構(gòu)框架及創(chuàng)新之處。第二章規(guī)制與環(huán)境污染規(guī)制。綜述了規(guī)制、環(huán)境與環(huán)境污染的內(nèi)涵界定及相關(guān)理論，通過(guò)論述環(huán)境污染的負(fù)外部性、環(huán)境具有的公共財(cái)產(chǎn)屬性，闡明了將規(guī)制理論運(yùn)用于環(huán)境污染防治，是彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈，完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制

4、的內(nèi)在需要。在此基礎(chǔ)上，本章還結(jié)合著對(duì)中國(guó)環(huán)境污染主要特征的分析，論述了激勵(lì)性規(guī)制理論對(duì)解決中國(guó)明顯“復(fù)合型”環(huán)境污染問(wèn)題具有更強(qiáng)的適用性。第三章環(huán)境污染規(guī)制中的激勵(lì)理論述略。重點(diǎn)從環(huán)境產(chǎn)權(quán)、非對(duì)稱信息、有效率的污染水平與總成本有效配置、污染者付費(fèi)原則及其擴(kuò)展等方面，論述了環(huán)境污染規(guī)制中激勵(lì)理論的基本原理和主要內(nèi)容，厘清了貫穿其中的邏輯關(guān)系。環(huán)境污染規(guī)制中的激勵(lì)理論是基于環(huán)境產(chǎn)權(quán)的、為解決規(guī)制中普遍存在的信息不對(duì)稱，而在有效率的污染水平

5、上實(shí)現(xiàn)環(huán)境效率原則的一整套機(jī)制和方法。激勵(lì)機(jī)制能夠更有效率地實(shí)現(xiàn)污染外部性的內(nèi)部化。污染者付費(fèi)原則及其擴(kuò)展是體現(xiàn)規(guī)制中激勵(lì)理論的環(huán)境政策制定原則。本章通過(guò)分析“公害健康損害補(bǔ)償制度--日本的經(jīng)驗(yàn)”和“日本特有的PPP論”等案例，進(jìn)一步驗(yàn)證了上述結(jié)論。 第二部分包括第四、五和六章，是理論運(yùn)用和實(shí)踐驗(yàn)證部分。第四章價(jià)格規(guī)制中的激勵(lì)理論與政策。排污收費(fèi)、環(huán)境稅和環(huán)境補(bǔ)貼是價(jià)格規(guī)制激勵(lì)的主要內(nèi)容。價(jià)格規(guī)制激勵(lì)理論的實(shí)質(zhì)是為了反映環(huán)境資源

6、的稀缺程度，通過(guò)向污染者就其產(chǎn)生的外部性收取相應(yīng)的費(fèi)用或給予內(nèi)部化獎(jiǎng)勵(lì)，而將環(huán)境資源價(jià)值納入產(chǎn)品的價(jià)格中，以有效率地使用越來(lái)越稀缺的環(huán)境資源。本章通過(guò)分析“美國(guó)州政府使用的促進(jìn)資源綜合利用的補(bǔ)貼方法”和“中國(guó)的排污收費(fèi)制度及其改革”等案例，對(duì)排污收費(fèi)、環(huán)境稅和環(huán)境補(bǔ)貼等價(jià)格規(guī)制激勵(lì)政策在國(guó)內(nèi)和國(guó)外的實(shí)際應(yīng)用情況進(jìn)行了總結(jié)和初步的實(shí)證分析。第五章排放許可證交易規(guī)制中的激勵(lì)理論與政策。重點(diǎn)分析了交易規(guī)則與許可證制度的設(shè)計(jì)、不完全競(jìng)爭(zhēng)的許可證

7、市場(chǎng)和拍賣等內(nèi)容，從要素、優(yōu)勢(shì)和局限性等方面論述了排放許可證交易制度的特征及其適用條件。排放許可證交易是“科斯定理”在環(huán)境污染規(guī)制中的具體應(yīng)用，它是基于環(huán)境產(chǎn)權(quán)的，具備產(chǎn)權(quán)激勵(lì)的所有效率特征，通過(guò)改變環(huán)境資源的產(chǎn)權(quán)制度基礎(chǔ)來(lái)實(shí)現(xiàn)環(huán)境容量資源的有效率利用，為污染控制成本較低的經(jīng)濟(jì)主體提供了減少污染排放的較強(qiáng)激勵(lì)。排放許可證交易規(guī)制激勵(lì)適用于大量排放的均勻混合污染物和非均勻混合污染物。本章通過(guò)分析“美國(guó)二氧化硫排放權(quán)的第一次年度拍賣”、“中

8、國(guó)大氣排放許可交易試點(diǎn)”、“黃浦江上游水污染許可證交易”和“美國(guó)的二氧化硫排放許可證交易”等案例對(duì)排放許可證交易規(guī)制激勵(lì)政策在國(guó)內(nèi)外的應(yīng)用情況進(jìn)行了總結(jié)和初步的實(shí)證分析。第六章責(zé)任規(guī)制中的激勵(lì)理論與政策。分別闡述了履約保證、押金返還和環(huán)境信息公開的規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)意義及其內(nèi)容和適用范圍。責(zé)任規(guī)制趨向于將私人成本和社會(huì)成本統(tǒng)一起來(lái)，同時(shí)引入了一個(gè)防止對(duì)第三者造成損害的激勵(lì)機(jī)制。其中，履約保證提供了減少責(zé)任逃避的激勵(lì)，適用于露天采礦等很有可能較大

9、規(guī)模集中破壞環(huán)境且難以治理恢復(fù)的情況；押金返還獎(jiǎng)勵(lì)那些有利于環(huán)境的行為，對(duì)任何固體廢棄物來(lái)說(shuō)都是一種低成本的環(huán)境污染規(guī)制激勵(lì)政策。環(huán)境信息作為一種準(zhǔn)公共產(chǎn)品被政府強(qiáng)制公開或免費(fèi)提供，低成本地克服了環(huán)境污染規(guī)制中普遍存在的信息不對(duì)稱問(wèn)題，激勵(lì)公眾參與，促使污染者改善行為。本章通過(guò)分析“遼寧實(shí)施礦山環(huán)境恢復(fù)治理保證金制度”和“美國(guó)瓶裝法案”等案例，對(duì)責(zé)任規(guī)制激勵(lì)政策在國(guó)內(nèi)外的應(yīng)用情況進(jìn)行了總結(jié)和初步的實(shí)證分析。 第三部分包括第七章，

10、是中國(guó)環(huán)境污染規(guī)制中激勵(lì)政策應(yīng)用的實(shí)證總結(jié)部分。第七章回顧了中國(guó)環(huán)境污染規(guī)制的變遷，分析了當(dāng)前在激勵(lì)政策應(yīng)用中存在的問(wèn)題和不足，總結(jié)了完善激勵(lì)機(jī)制和政策體系面對(duì)的形勢(shì)和任務(wù)。本章的實(shí)證分析是基于中國(guó)環(huán)境污染規(guī)制整體的，力求在已有經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上適當(dāng)展現(xiàn)當(dāng)前與激勵(lì)有關(guān)政策的全貌，得出了突出激勵(lì)的環(huán)境污染規(guī)制階段已經(jīng)到來(lái)的基本結(jié)論。當(dāng)前中國(guó)，基于規(guī)制理論的環(huán)境污染防治激勵(lì)政策有很大的應(yīng)用空間，需要適應(yīng)進(jìn)一步完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的內(nèi)在要求，盡快形成整

11、體效應(yīng)最大的完整體系。 第四部分包括第八章，是政策含義部分。第八章提出在健全制度基礎(chǔ)、完善政策手段和強(qiáng)化保障措施“三位一體”的總框架下，滿足參與約束與激勵(lì)相容約束，將價(jià)格規(guī)制、排放許可規(guī)制和責(zé)任規(guī)制的激勵(lì)機(jī)制與政策結(jié)合起來(lái)，使之相互補(bǔ)充，形成完整體系，發(fā)揮整體效應(yīng)。其中，健全制度基礎(chǔ)主要是完善環(huán)境污染規(guī)制法規(guī)、環(huán)境污染排放(控制)標(biāo)準(zhǔn)以及相關(guān)基本制度。完善政策主要是改進(jìn)價(jià)格規(guī)制激勵(lì)政策，包括繼續(xù)改革排污收費(fèi)制度、健全與排污收費(fèi)相

12、聯(lián)系的環(huán)境稅收政策、加快改革環(huán)境補(bǔ)貼政策等；推行排放許可證交易規(guī)制政策，主要包括建立排放許可有償取得與排污交易工作平臺(tái)、加強(qiáng)必要的能力建設(shè)和觀念培訓(xùn)、選擇適當(dāng)范圍進(jìn)行試點(diǎn)、加強(qiáng)污染源的排放監(jiān)測(cè)等；強(qiáng)化責(zé)任規(guī)制政策，主要包括在礦山和土地等重大資源使用中完善履約保證政策、對(duì)具有潛在污染性或可回收利用的固體廢棄物實(shí)行押金返還政策、全面推行環(huán)境信息公開等。強(qiáng)化保障措施主要是完善環(huán)境與發(fā)展綜合決策機(jī)制，深化綠色國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算制度試點(diǎn)，理順資源的價(jià)格

13、體系，在政績(jī)考核中貫徹環(huán)境友好原則等。 為了體現(xiàn)問(wèn)題導(dǎo)向的總體原則，本文運(yùn)用定量分析與定性分析相結(jié)合、規(guī)范分析與實(shí)證分析相結(jié)合、文獻(xiàn)梳理與案例分析相結(jié)合的方法以及比較分析的方法，展開研究。論文的創(chuàng)新之處主要體現(xiàn)在以下四個(gè)方面： 第一，嘗試從規(guī)制視角研究環(huán)境污染防治問(wèn)題?；谝?guī)制理論并將規(guī)制中的激勵(lì)理論運(yùn)用于環(huán)境污染防治研究，闡明了強(qiáng)化激勵(lì)機(jī)制，是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下完善環(huán)境規(guī)制和防治日益嚴(yán)重環(huán)境污染的可能思路和有效措施，嘗試

14、在理論上擴(kuò)展環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)研究視野，具有較強(qiáng)的創(chuàng)新性。 第二，綜合運(yùn)用交叉研究的方法。綜合運(yùn)用規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)、信息與激勵(lì)經(jīng)濟(jì)學(xué)、環(huán)境與資源經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)理論，并在此基礎(chǔ)上將案例研究貫穿全文，進(jìn)行交叉研究，通過(guò)案例分析進(jìn)行實(shí)踐總結(jié)和政策應(yīng)用的實(shí)證分析，使理論和實(shí)踐更為緊密得結(jié)合起來(lái)。特別是案例分析，有正對(duì)性地驗(yàn)證規(guī)制中激勵(lì)理論的實(shí)際應(yīng)用，確認(rèn)激勵(lì)政策的適用條件，評(píng)估激勵(lì)機(jī)制和政策的實(shí)踐效果，體現(xiàn)了應(yīng)用研究的問(wèn)題導(dǎo)向原則。 第三，系統(tǒng)闡

15、述和提出了激勵(lì)政策。在健全污染防治的制度基礎(chǔ)、政策手段和保障措施“三位一體”的總框架下，將改進(jìn)價(jià)格規(guī)制激勵(lì)政策、推行排放許可交易規(guī)制激勵(lì)政策和強(qiáng)化責(zé)任規(guī)制激勵(lì)政策結(jié)合起來(lái)，使基于環(huán)境污染規(guī)制的激勵(lì)機(jī)制和政策形成完整體系，具有較強(qiáng)的實(shí)踐指導(dǎo)作用。 第四，提供可能的理論借鑒。在環(huán)境污染規(guī)制的激勵(lì)理論與政策主題下，建議將政府微觀干預(yù)和市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)結(jié)合起來(lái)，發(fā)揮各自的優(yōu)勢(shì)來(lái)解決環(huán)境規(guī)制中的信息節(jié)省和激勵(lì)相容問(wèn)題，為有效率地防治環(huán)境污染提