第二部分 部門規(guī)章、規(guī)范性文件 35

1、目錄1.期貨公司監(jiān)督管理辦法.............................................................................................1（2014年10月29日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第110號(hào)公布，根據(jù)2017年12月7日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第137號(hào)《關(guān)于修改＜證券登記結(jié)算管理辦法＞等七部規(guī)章的決定》修改）......................

2、......................................12.證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法.............................................................................9(2017年11月2日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)2017年第7次主席辦公會(huì)議審議通過，自2018年7月1日起施行證監(jiān)會(huì)令第139號(hào)).......................

3、..........93.關(guān)于取消期貨公司設(shè)立、收購、參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)行政審批事項(xiàng)的決定中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告..................................................................16（中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[2017]7號(hào)）....................................................164.期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦

4、法...........................................................................17（2012年7月31日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第81號(hào)公布，根據(jù)2017年12月7日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改＜證券登記結(jié)算管理辦法＞等七部規(guī)章的決定》修改）............................................................

5、..................175.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法...........................................................................22（2017年4月18日證監(jiān)會(huì)令第131號(hào)）.........................................................226.證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法...........

6、................................................................26《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》已經(jīng)2016年5月26日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)2016年第7次主席辦公會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自2017年7月1日起施行。.............................................................................

7、......................267.證券期貨投資者教育基地監(jiān)管指引.......................................................................34(2018年3月14日證監(jiān)會(huì)公告[2018]5號(hào)).........................................................341條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)

8、依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)；(二)近3年各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)及監(jiān)管指標(biāo)符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求；(三)所在國家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制度，其期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系；(四)期貨公司外資持股比例或者擁有的權(quán)益比例，累計(jì)(包括直接持有和間接持有)不得超過我國期貨業(yè)對(duì)外或者對(duì)我國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)開放所作的承諾。境外股東應(yīng)當(dāng)以

9、可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資。第十條第十條期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5％的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條至第九條規(guī)定的條件。第十一條第十一條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：(一)申請(qǐng)書；(二)公司章程草案；(三)經(jīng)營計(jì)劃；(四)發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明；(五)擬任用高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關(guān)資格證明；(六)擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文

10、本；(七)場地、設(shè)備、資金證明文件；(八)律師事務(wù)所出具的法律意見書；(九)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。第十二條第十二條外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向國務(wù)院商務(wù)主管部門申請(qǐng)辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書，并向外匯管理部門申請(qǐng)辦理外匯登記、資本金賬戶開立以及有關(guān)資金結(jié)購匯手續(xù)。第十三條第十三條按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以依法從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；從事金融期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢的，應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。

11、從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法登記備案。期貨公司經(jīng)批準(zhǔn)可以從事中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。第十四條第十四條期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；(二)具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行；(三)符合中國證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；(四)業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好；(五)高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受到刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行

12、政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；(六)不存在被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條第二款、第五十六條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；(七)不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形；(八)近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級(jí)管理人員變更比例超過50％，對(duì)出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改