私募基金成立業(yè)務(wù)流程

1、私募基金業(yè)務(wù)流程私募基金業(yè)務(wù)流程投資公司成立后，需要建立企業(yè)組織架構(gòu)，到中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記之后即可成立第一支產(chǎn)品。具體步驟所包含內(nèi)容如下：一、公司組織架構(gòu)基金公司成立后可設(shè)置如下部門：投資交易部、產(chǎn)品研發(fā)部、市場(chǎng)部、綜合管理部、財(cái)務(wù)部和風(fēng)控合規(guī)部。二、初期費(fèi)用初期費(fèi)用主要有：場(chǎng)地費(fèi)、人工費(fèi)、日常開支（水、電、辦公耗材、通訊、交通等）、業(yè)務(wù)開支（招待、宣傳、差旅等）、開業(yè)的裝修費(fèi)和辦公用品購(gòu)置費(fèi)等。三、登記備案根據(jù)《私募投資基金管

2、理人登記辦法和基金備案辦法（試行）》規(guī)定，私募證券投資基金，應(yīng)當(dāng)履行管理人登記和備案手續(xù)，并向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱基金業(yè)協(xié)會(huì)）申請(qǐng)成為會(huì)員。通過基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金登記備案系統(tǒng)，進(jìn)行私募投資基金管理人登記和私募基金備案(一)管理人登記備案主體管理方式分為自我管理、受托管理和顧問管理三類。自我管理指以有限責(zé)任公司、股份有限公司形式設(shè)立的公司型基金，通過組建內(nèi)部管理團(tuán)隊(duì)實(shí)行自我管理，該公司型基金也應(yīng)當(dāng)履行管理人登記手續(xù)。例如A公司

3、為公司型基金，自聘投資管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行自我管理，并未委托其他投資管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，則A公司作為私募基金管理人履行登記手續(xù)，同時(shí)，A公司也作為基金進(jìn)行備案。受托管理指私募基金將資產(chǎn)委托私募基金管理人或普通合伙人進(jìn)行管理。例如公司型基金B(yǎng)委托投資管理公司C進(jìn)行管理，則公司C作為基金管理人履行登記手續(xù)，公司型基金B(yǎng)作為C公司管理的基金進(jìn)行備案。顧問管理指私募基金管理人通過擔(dān)任投資顧問等方式實(shí)際管理私募證券投資基金。例如D公司設(shè)立信托投資計(jì)劃E，委

4、托F公司為投資顧問，則F公司作為投資顧問在本系統(tǒng)進(jìn)行管理人登記，并對(duì)其作為投資顧問管理的信托計(jì)劃E在本系統(tǒng)進(jìn)行備案。(二)私募基金管理人登記流程(四)登記備案后其他要求1.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。2.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、實(shí)繳規(guī)模、投資者

5、數(shù)量、主要投資方向等。3.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。4.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。5.私募基金管理人發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：1)私募基金管理人的名稱、高級(jí)管理人員發(fā)生變更；2)私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者