成立私募基金產(chǎn)品計劃流程說明書

1、成立私募基金產(chǎn)品流程說明書1.產(chǎn)品發(fā)起人：指開發(fā)設(shè)計產(chǎn)品的當(dāng)事人。2.產(chǎn)品管理人管理人：指對產(chǎn)品進(jìn)行運(yùn)作管理的當(dāng)事人，其職責(zé)包括但不限于：選擇產(chǎn)品托管人期貨經(jīng)紀(jì)商證券經(jīng)紀(jì)商投資顧問，推介產(chǎn)品，協(xié)助投資者辦理產(chǎn)品認(rèn)購事宜，下達(dá)投資指令，日常估值，信息披露等。3.產(chǎn)品托管人托管人：指對產(chǎn)品的財產(chǎn)進(jìn)行托管的當(dāng)事人，其職責(zé)包括但不限于：進(jìn)行產(chǎn)品托管賬戶、資金賬戶的開立，保管產(chǎn)品的財產(chǎn)，核對并執(zhí)行管理人發(fā)出的投資指令，協(xié)助管理人進(jìn)行產(chǎn)品財產(chǎn)的估值

2、、核算與清算，協(xié)助進(jìn)行信息披露等。4.投資者客戶：滿足產(chǎn)品規(guī)定的資格要求，簽署產(chǎn)品合同書且合同書正式生效的認(rèn)購者。投資者繳納相關(guān)認(rèn)購款項、承擔(dān)合同書規(guī)定的相應(yīng)義務(wù)后，可以享受按合同規(guī)定分享產(chǎn)品財產(chǎn)收益、分配計劃清算后的財產(chǎn)等權(quán)利。5.認(rèn)購：指在產(chǎn)品推介期內(nèi)，投資者按照產(chǎn)品合同的規(guī)定購買產(chǎn)品份額的行為。6.投資顧問：受產(chǎn)品管理人聘任，為管理人投資提供投資建議的當(dāng)事人，產(chǎn)品管理人負(fù)責(zé)執(zhí)行投資顧問的投資建議等事務(wù)。7.證券賬戶：根據(jù)中國證監(jiān)會

3、有關(guān)規(guī)定和中國登記結(jié)算有限責(zé)任公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，由托管人為產(chǎn)品財產(chǎn)在中國登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司開設(shè)的專用證券賬戶，在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的有關(guān)賬戶及其他證券類賬戶。8.產(chǎn)品專用證券賬戶：根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和中國登記結(jié)算有限責(zé)任公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，由托管人以產(chǎn)品的名義為產(chǎn)品財產(chǎn)在中國登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司開設(shè)的專用證券賬戶，在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的有關(guān)賬戶及其他證券類賬戶。

4、9.產(chǎn)品專用證券資金賬戶：指管理人以產(chǎn)品專用證券賬戶在證券經(jīng)紀(jì)商處以產(chǎn)品管理人名稱開立的資金賬戶。10.期貨賬戶：根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和中國金融期貨交易所等相關(guān)期貨交易所的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，托管人配合管理人為產(chǎn)品資產(chǎn)在其選定的期貨公司處4.產(chǎn)品運(yùn)作方式說明（如是否封閉運(yùn)作等）5.產(chǎn)品的相關(guān)當(dāng)事人介紹（如管理人、托管行、證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)商、委托人、投資顧問等）6.產(chǎn)品的預(yù)計存續(xù)期限7.產(chǎn)品認(rèn)購與贖回的相關(guān)事宜（如：產(chǎn)品推介期、是否存在封

5、閉期、是否可贖回、產(chǎn)品最低認(rèn)購額度、投資者資格闡述等）8.產(chǎn)品存在的相關(guān)費(fèi)用（包括但不限于：認(rèn)申購費(fèi)、贖回退出費(fèi)、違約費(fèi)、托管費(fèi)、經(jīng)紀(jì)費(fèi)、管理費(fèi)、業(yè)績報酬等）9.產(chǎn)品的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍與投資限制說明10.產(chǎn)品收益與分配說明（包括但不限于：預(yù)計收益、歷史業(yè)績展示、產(chǎn)品收益分配模式等）11.產(chǎn)品風(fēng)險揭示（盡可能向投資者明確的闡述產(chǎn)品運(yùn)行過程中可能存在的風(fēng)險，包括但不限于：市場風(fēng)險、操作風(fēng)險、管理風(fēng)險、不可抗力等）12.產(chǎn)品風(fēng)險管

6、理與監(jiān)控相關(guān)說明（如：預(yù)警線、平倉線、風(fēng)險識別與評估等風(fēng)控策略與手段的具體說明等）13.其他需要說明的事項盡調(diào)報告由負(fù)責(zé)開發(fā)產(chǎn)品的業(yè)務(wù)部門上報后，通過產(chǎn)品管理人內(nèi)部風(fēng)控審核后，一般即可開始產(chǎn)品份額的發(fā)售。（【注】：產(chǎn)品開發(fā)與設(shè)計的具體流程因產(chǎn)品管理人自身部門業(yè)務(wù)流程設(shè)置不同而存在差異，各管理人可根據(jù)自身實(shí)際情況進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。）二、二、產(chǎn)品的募集與成立階段產(chǎn)品的募集與成立階段（一）推介與募集1.本階段屬于產(chǎn)品的初始銷售階段，主要是由產(chǎn)品管