私募基金產(chǎn)品備案流程及注意事項(xiàng)2017-04-08

1、私募基金產(chǎn)品備案流程及注意事項(xiàng)私募基金產(chǎn)品備案流程及注意事項(xiàng)20170408根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同、基金公司章程或者合伙協(xié)議（以下統(tǒng)稱“基金合同”）等基本信息。一、私募基金募集與備案流程私募基金募集與備案流程私募基金募集與備案流

2、程——20步搞定私募基金備案步搞定私募基金備案步聚事項(xiàng)名稱事項(xiàng)名稱涉及的文件名稱涉及的文件名稱提供者提供者簽署人簽署人要點(diǎn)要點(diǎn)調(diào)查問卷（機(jī)構(gòu)版?zhèn)€人版）管理人投資者、管理人合格投資者承諾函管理人投資者1確定特定投資對象保密承諾函管理人管理人2投資者適當(dāng)性審查與匹配投資者風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果確認(rèn)書管理人管理人系對“調(diào)查問卷”填寫結(jié)果的確認(rèn)3私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級私募基金風(fēng)險(xiǎn)評級標(biāo)準(zhǔn)管理人管理人應(yīng)當(dāng)已建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險(xiǎn)評級標(biāo)準(zhǔn)和方法4私募基金推

3、介基金募集說明書等相關(guān)宣傳推介材料管理人投資者、管理人應(yīng)當(dāng)向投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，說明投資冷靜期、回訪確認(rèn)等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利，簽署無托管確認(rèn)書（如不托管）無托管確認(rèn)書或合伙人會議決議管理人投資者、管理人適用于合伙型或公司型基金9工商設(shè)立變更登記合伙協(xié)議章程、合伙人身份證明等工商局要求提供的文件管理人、注冊代辦管理人、投資者適用于合伙型或公司型基金10取得最終版營業(yè)執(zhí)照營業(yè)執(zhí)照工商局工商局適用于合伙型或公司型基金11設(shè)立募

4、集賬戶，以及基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶申請開戶的系列文件管理人、開戶代辦管理人或基金由契約型基金的管理人，或者合伙型公司型基金簽署12與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署賬戶監(jiān)督協(xié)議監(jiān)督協(xié)議監(jiān)督機(jī)構(gòu)管理人監(jiān)督機(jī)構(gòu)指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)13投資者繳款銀行回單投資者銀行應(yīng)當(dāng)匯入募集賬戶，切勿直接匯入基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶14投資冷靜期24小時(shí)或以上回訪記錄管理人管理人若當(dāng)面回訪