金融產(chǎn)品或金融服務(wù)風(fēng)險等級評估表

1、附件81金融產(chǎn)品或金融服務(wù)風(fēng)險等級評估表金融產(chǎn)品或金融服務(wù)風(fēng)險等級評估表本表僅供證券公司內(nèi)部使用。證券公司使用本表時，可根據(jù)金融產(chǎn)品或金融服務(wù)一般評估因素和復(fù)雜或高風(fēng)險金融產(chǎn)品重點評估因素與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的相關(guān)性，確定各項評估因素的分值和權(quán)重，建立評估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的對應(yīng)關(guān)系。產(chǎn)品或服務(wù)名稱及編號提請評估產(chǎn)品或服務(wù)的部門產(chǎn)品或服務(wù)是否由本公司開發(fā)?是，開發(fā)部門為【】?否，系代銷【機構(gòu)名稱】提供的產(chǎn)品是否為復(fù)雜或高風(fēng)險金融產(chǎn)

2、品?是?否如選擇“是”，除“金融產(chǎn)品或服務(wù)一般評估因素”外，還需填寫“復(fù)雜或高風(fēng)險金融產(chǎn)品重點評估因素”欄。金融產(chǎn)品或服務(wù)一般評估因素1.發(fā)行人的基本信息：2.是否依法發(fā)行或提供：3.期限、鎖定期、提前終止的可能性、終止條件等：4.投資安排（如產(chǎn)品可投資的范圍和對象、投資比例等）：評估因素5.基礎(chǔ)資產(chǎn)的狀況：附件83如為代銷其他機構(gòu)開發(fā)的產(chǎn)品，請列明產(chǎn)品發(fā)行人、提供者的經(jīng)驗和聲譽參與評估的部門及人員產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級經(jīng)評估，本產(chǎn)品或服務(wù)

3、的風(fēng)險等級為：（例如?高風(fēng)險?中等風(fēng)險?低風(fēng)險）或（例如?風(fēng)險等級1?風(fēng)險等級2?風(fēng)險等級3?風(fēng)險等級4?風(fēng)險等級5）1產(chǎn)品或服務(wù)適合的對象經(jīng)評估，本產(chǎn)品或服務(wù)適合的對象如下：客戶風(fēng)險承受能力等級：（例如?高風(fēng)險承受能力；?中等風(fēng)險承受能力；?低風(fēng)險承受能力）（例如：?風(fēng)險偏好1級；?風(fēng)險偏好2級；?風(fēng)險偏好3級；?風(fēng)險偏好4級；?風(fēng)險偏好5級）2（例如：?保守型；?平衡型；?激進型）客戶擬投資期限和投資品種：11為最低風(fēng)險等級；5為最