黑龍江證券從業(yè)資格考試證券投資基金的費(fèi)用和資產(chǎn)估值考試試卷

1、2015年上半年黑年上半年黑龍江證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券投券投資基金的基金的費(fèi)用和用和資產(chǎn)資產(chǎn)估值考試試試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、（）是指對(duì)證券買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。A連續(xù)競(jìng)價(jià)B集合競(jìng)價(jià)C拍賣競(jìng)價(jià)D招標(biāo)競(jìng)價(jià)2、某公司的負(fù)債價(jià)值為2000萬元，債務(wù)資金成本率KD為10%，權(quán)益價(jià)值為1億元，同一等級(jí)

2、中無負(fù)債公司的權(quán)益成本為15%，則該公司的權(quán)益成本KS為（）。A16%B16.5%C17%D18%3、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額；投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得__的罰款。A1倍以上3倍以下B1倍以上5倍以下C1倍以Z10倍以下D1倍以上15倍以下4、根據(jù)證券公司內(nèi)部控制的基本要求，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)不包括__。A

3、操縱市場(chǎng)B信用交易C賬外經(jīng)營(yíng)D決策失誤5、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以__進(jìn)行的債權(quán)交易行為。A詢價(jià)方式B投標(biāo)方式C競(jìng)價(jià)方式D定價(jià)方式6、在美國(guó)存托憑證(ADR)的業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)中，負(fù)責(zé)ADR的保管和清算的機(jī)構(gòu)是__。A證券交易所B存券銀行C托管銀行15、對(duì)于《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第l號(hào)——招股說明書》中沒有明確規(guī)定需要披露的信息，但對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息（）披

4、露。A可以不B必須C根據(jù)需要選擇性D根據(jù)公司所在行業(yè)有不同規(guī)定16、投資決策與風(fēng)險(xiǎn)控制是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書的主要內(nèi)容之一，但這一部分不包含下面的__。A決策依據(jù)B投資程序C收益分配D風(fēng)險(xiǎn)控制17、在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金的設(shè)立主體主要為（）。A基金持有人B基金發(fā)起人C基金管理人D基金托管人18、最能全面反映基金的經(jīng)營(yíng)成果的分析指標(biāo)是__。A基金分紅B已實(shí)現(xiàn)收益C凈值增長(zhǎng)率D持股集中度19、代表基金份