上海證券從業(yè)資格考試證券投資基金的收入、風險與信息披露考試題

1、上海上海2015年證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券投券投資基金的收入、基金的收入、風險與信息披露考與信息披露考試題試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、以下不屬于上市后證券存管業(yè)務(wù)的是__。A股東名冊登記B交易過戶C發(fā)放現(xiàn)金紅利D非交易過戶2、保本比例是到期時投資者可獲得的本金保障比率，常見的保本比例介于__之間。A70%～1

2、00%B80%～100%C90%～100%D95%～100%3、市盈率的計算公式為__A每股價格乘以每股收益B每股收益加上每股價格C每股價格除以每股收益D每股收益除以每股價格4、證券交易所決定接納或開除會員應在__個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。A5B10C15D305、首次公開發(fā)行股票，采用上網(wǎng)競價方式發(fā)行的，當有效申購量等于或小于發(fā)行量時，（）。A應重新申購B發(fā)行底價即最終的發(fā)行價格C主承銷商可以采用比例配售方式確定每個有效申購實際應配

3、售的新股數(shù)量D主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個有效申購實際應配售的新股數(shù)量6、長期國債的償還期一般在__。A1年以上B3年以上C5年以上D10年或10年以上7、證券經(jīng)營機構(gòu)自營業(yè)務(wù)的特點之一是__。A靈活性B收益性C持久性15、1998年，__首次給出了金融工程的正式定義。A夏普B費納蒂C詹森D羅爾16、關(guān)于股票、債券、基金風險收益的描述不正確的是__。A普通股的收益小于基金B(yǎng)股票的收益是不確定的C證券投資基金的收益要高于債券D基金投

4、資的風險大于債券17、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱之為__。A交易性過戶B證券賬戶轉(zhuǎn)讓C集中交易過戶D集中證券賬戶變更18、所謂退市風險警示制度，是指由證券交易所對存在股票終止上市風險的公司股票交易實行“警示存在終止上市風險的特別處理”。其主要措施是在公司股票簡稱前冠以__，以區(qū)別于其他公司股票。A“特別”標記BST標記CPT標記DST標記19、根據(jù)我國《公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利

5、潤時，應當提取利潤的（）列入公司的法定公積金。A5%Bl0%C5%～l0%D15%20、外國投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資沒有要求的條件有__。A投資必須完全投入，不得分期進行B涉及上市公司國有股股東的，應符合國有資產(chǎn)管理的相關(guān)規(guī)定C法律規(guī)定對外商投資有規(guī)定的應符合相關(guān)法規(guī)D以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、上市公司定向發(fā)行新股方式以及國家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式21、拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指__。A基期加權(quán)股價指數(shù)B計算期加權(quán)股價指數(shù)C簡單算術(shù)股價指數(shù)D幾何加權(quán)股