c11003證券公司信息隔離墻制度指引解讀課后測驗(yàn)答案

1、試題一、單項選擇題1.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對與列入（）的公司或證券有關(guān)的業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時調(diào)查處理。A.觀察名單B.限制名單C.控制名單D.傳言名單您的答案：A題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.02.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)將敏感信息所涉及公司或證券列入（）。A.觀察名單B.限制名單C.控制名單D.傳言名單您的答案：B

2、題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.03.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司已經(jīng)或可能掌握敏感信息的，應(yīng)當(dāng)將該敏感信息所涉及公司或證券列入（）。A.觀察名單B.限制名單C.控制名單D.傳言名單您的答案：A題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.0此題得分：5.07.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)分工合作，對跨墻人員的行為進(jìn)行監(jiān)督管理。其中，合規(guī)部門負(fù)責(zé)（）。A.記錄跨墻情況B.向跨墻人員提出跨墻行為規(guī)范C.會同提

3、出跨墻申請的業(yè)務(wù)部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控D.對跨墻違規(guī)行為進(jìn)行處罰您的答案：BAC題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.08.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)在以下時點(diǎn)，將項目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或證券列入限制名單。（）（本題有超過一個的正確選項）A.擔(dān)任首次公開發(fā)行股票項目的上市輔導(dǎo)人、保薦機(jī)構(gòu)或主承銷商的，為擔(dān)任前述角色的信息公開之日B.擔(dān)任再融資項目或并購重組項目保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或財務(wù)顧問的，

4、為項目公司首次對外公告該項目之日C.擔(dān)任首次公開發(fā)行股票項目的上市輔導(dǎo)人、保薦機(jī)構(gòu)或主承銷商的，為擔(dān)任前述角色之日D.擔(dān)任再融資項目或并購重組項目保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或財務(wù)顧問的，為擔(dān)任前述角色之日您的答案：BA題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.0三、判斷題9.證券公司可以組織證券自營、資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門對上市公司、擬上市公司及其關(guān)聯(lián)公司開展聯(lián)合調(diào)研。（）您的答案：錯誤題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.010.按照《證券公司信息隔離墻制度指