證券公司合規(guī)管理實施指引

1、116證券公司合規(guī)管理實施指引證券公司合規(guī)管理實施指引第一章第一章總則總則第一條第一條為指導證券公司有效落實《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（以下簡稱辦法）提升證券公司合規(guī)管理水平，制定本指引。第二條第二條證券公司應當樹立并堅守以下合規(guī)理念：（一）全員合規(guī)。合規(guī)是證券公司全體工作人員的基本行為準則。證券公司全體工作人員應當嚴格遵守法律、法規(guī)和準則，主動防范、發(fā)現(xiàn)并化解合規(guī)風險。（二）合規(guī)從管理層做起。證券公司應當建立完善的

2、公司治理結(jié)構(gòu)，確保董事會有效行使重大決策和監(jiān)督功能，確保監(jiān)事會有效行使監(jiān)督職能；證券公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員應當重視公司經(jīng)營的合規(guī)性，承擔有效管理公司合規(guī)風險的責任，積極踐行并推廣合規(guī)文化，促進公司合規(guī)經(jīng)營。（三）合規(guī)創(chuàng)造價值。證券公司應當通過有效的合規(guī)管理防范并化解合規(guī)風險，提升管理和業(yè)務能力，為機構(gòu)自身、行業(yè)和社會創(chuàng)造價值。（四）合規(guī)是公司的生存基礎。證券公司應當提升合規(guī)管理重視程度，堅持合規(guī)經(jīng)營，為公司正常經(jīng)營及長期可持續(xù)

3、發(fā)展奠定基礎。第三條第三條證券公司應當制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董316第二章第二章合規(guī)管理職責合規(guī)管理職責第七條第七條證券公司經(jīng)營管理主要負責人、其他高級管理人員、下屬各單位負責人及其他工作人員應當充分了解和掌握與其經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準則，并在經(jīng)營決策、運營管理和執(zhí)業(yè)行為過程中充分識別相關(guān)的合規(guī)風險，并主動防范、應對和報告。第八條第八條證券公司經(jīng)營管理主要負責人對公司合規(guī)運營承擔責任，履行下列合規(guī)管理職責：（一）組織

4、制定公司規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施；（二）主動在日常經(jīng)營過程中倡導合規(guī)經(jīng)營理念，積極培育公司合規(guī)文化，認真履行合規(guī)管理職責，主動落實合規(guī)管理要求；（三）充分重視公司合規(guī)管理的有效性，發(fā)現(xiàn)存在問題時要求下屬各單位及其工作人員及時改進；（四）督導、提醒公司其他高級管理人員在其分管領(lǐng)域中認真履行合規(guī)管理職責，落實合規(guī)管理要求；（五）支持合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門工作，督促下屬各單位為合規(guī)管理人員履職提供有效保障；（六）支持合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門按照監(jiān)管要求和