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文檔簡介
1、傳統(tǒng)知識資源的國際法保護傳統(tǒng)知識資源的國際法保護[論文摘要]對傳統(tǒng)知識資源的國際保護,已經(jīng)成為資源國和技術(shù)國所共同關(guān)注的熱點,在這個基礎(chǔ)上所產(chǎn)生的利益分歧和合作,構(gòu)成了對傳統(tǒng)知識資源的進行國際層面的保護和利用核心內(nèi)容。基于傳統(tǒng)知識資源的特殊性質(zhì),對其所采取的法律措施,也應(yīng)當(dāng)有其特殊性。對各資源國家而言,對其國內(nèi)的傳統(tǒng)知識資源的管理和保護,則是行使其對傳統(tǒng)資源主權(quán)的有力途徑,也是對知識資源進行國際保護和利用的前置程序和法律前提。因而本文將
2、主要圍繞著這些方面而展開。[關(guān)鍵字]傳統(tǒng)資源知識產(chǎn)權(quán)ABS《波恩準則》[作者]曹文娟近年來,傳統(tǒng)知識、民間文學(xué)藝術(shù)表達及遺傳資源的保護已經(jīng)成為全球共同關(guān)注的話題。自1998年起,世界知識產(chǎn)權(quán)組織已經(jīng)為此召集了一系列國際會議與研討。2000年,世界知識產(chǎn)權(quán)組織大會決定成立一個專門的政府間委員會,即“知識產(chǎn)權(quán)與遺傳資源、傳統(tǒng)知識及民間文學(xué)藝術(shù)表達政府間委員會”。保護傳統(tǒng)知識、民間文學(xué)藝術(shù)表達及遺傳資源,就是在保護知識產(chǎn)權(quán)的同時也要為那些作為
3、創(chuàng)新基礎(chǔ)的資源及其擁有者提供適當(dāng)?shù)谋Wo。在此,統(tǒng)稱為對傳統(tǒng)資源的保護,與現(xiàn)代法律上的知識產(chǎn)權(quán)相對應(yīng)。一、傳統(tǒng)知識的概念和特征“傳統(tǒng)知識”這一術(shù)語是最近幾年才逐漸見諸世界知識產(chǎn)權(quán)組織文件的。從世界知識產(chǎn)權(quán)組織的相關(guān)文件上甚至可以看出,術(shù)語的使用與概念的界定是目前世界知識產(chǎn)權(quán)組織在討論與研究傳統(tǒng)知識問題時遇到了兩個主要難題。在傳統(tǒng)知識保護問題上,可能采用的術(shù)語包括:土著知識、土著群落、人種與種族、傳統(tǒng)醫(yī)藥、傳統(tǒng)知識、革新與習(xí)慣、傳統(tǒng)與地方知
4、識、技術(shù)、訣竅與慣例等?;旧峡梢苑譃檫z傳資源、傳統(tǒng)知識及民間文學(xué)藝術(shù)表達三類,但是不窮盡于此。之所以要將這三個問題一并討論,就在于這三個主題具有內(nèi)在屬性上的關(guān)聯(lián)性與共通性。首先,這三個主題所涉及的對象都屬于某種意義上的“共同遺產(chǎn)(commonheritage)”。從“正統(tǒng)的”知識產(chǎn)權(quán)保護的角度來看,這三種共同遺產(chǎn)中核心的要素,即無形要素都已處于公有領(lǐng)域,屬于人人都可自由使用的對象。重要的是,這些要素往往會成為新的創(chuàng)造性成果賴以產(chǎn)生的基
5、礎(chǔ),從而給使用這些要素者帶來可成為私權(quán)對象的“知識產(chǎn)權(quán)”。出于對這些處于公有領(lǐng)域的要素的重要性的認可,國際社會最初的政策取向僅僅是“保存(preservation)”這些要素。但隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的運用,利用這些共同遺產(chǎn)開發(fā)出具有知識產(chǎn)權(quán)的新成果的潛在可能性越來越大,從而讓人們有了更加積極的選擇,即積極地“利用(utilization)”而不是消極地“保存”這些遺產(chǎn)。各國在強調(diào)保護知識產(chǎn)權(quán)的同時,均已將知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人與作為使用者的社會公眾
6、之間的利益平衡問題納入考慮的范圍?!袄嫫胶狻眴栴}進一步上升到了權(quán)利人與作為資源提供者的社會公眾或群體之間的利益平衡;所要解決的就是作為資源提供者的社會公眾或群體在利用這些資源完成的知識產(chǎn)權(quán)中分享利益的問題,尤其是那些歷經(jīng)代代相傳的努力,原生境保護了相關(guān)資源的社會群體的利益分享問題。第二個共同特征就是其都屬于群體智慧與貢獻的結(jié)果,超越了知識產(chǎn)權(quán)保護所關(guān)注的個人智力成果的范圍。“傳統(tǒng)”雖然更多地屬于人文要素,但其肯定不是任何特定的人刻意安
7、排達成的結(jié)果,而是一定規(guī)模的群體經(jīng)過長期的生產(chǎn)與生活過程在基本無意識的情形下逐漸培育起來的。盡管人的努力與創(chuàng)造性活動可能對遺傳資源及傳統(tǒng)的形成與保存具有不可替代的作用,但這種作用并不能被歸結(jié)為可享受知識產(chǎn)權(quán)保護的創(chuàng)造性。正因為如此,在討論保護相關(guān)資源與利益分享問題時,正統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)保護制度顯然已不合適;必須創(chuàng)建一種全新的制度,或者在知識產(chǎn)權(quán)制度中創(chuàng)建一個特殊的分支,以滿足這些特殊資源保護的特別要求。第三個共同特征是,每一主題都在人類社會
8、發(fā)展的歷史長河中有所創(chuàng)新和進步;而這種創(chuàng)新和進步中既有正規(guī)革新(fmalinnovations),也有非正規(guī)的革新(infmalinnovations)基于請求保護的對象所具備的這種介于正規(guī)與非正規(guī)創(chuàng)新之間的特征,有人提出了一種“等同(quidproquo)”理論來支持非正規(guī)革新者的知識產(chǎn)權(quán)主張。依據(jù)這種理論,既然在特定對象上的正規(guī)革新得產(chǎn)生新的知識產(chǎn)權(quán),那么與相關(guān)或者相似的對時間的推移,傳統(tǒng)知識的價值會不斷的上升,在時間上其價值的預(yù)期
9、是不可確定的,對其保護的法律和技術(shù)的措施就更加重要。如果說法律保護的時間性鑄就了現(xiàn)代知識的不斷再生,那么這種時間性則將導(dǎo)致傳統(tǒng)知識走向萬劫不復(fù)的毀滅。(二)確定性知識產(chǎn)權(quán)的確定性主要體現(xiàn)在它的權(quán)利主體的確定性和智力成果客體的確定性上。知識產(chǎn)權(quán)的主體需要具備何種資格及如何確定,法律上都是有明確的規(guī)定,一旦達到某種資格和條件,通過一定的法律程序,則成為某項知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利主體。而且知識產(chǎn)權(quán)的主體往往是智力成果的創(chuàng)造者,具有個體性、明確性。知識
10、產(chǎn)權(quán)的客體是某些智力創(chuàng)造成果,也是符合法律知識產(chǎn)權(quán)法所規(guī)定的保護范圍、形式和類別的,往往具有一定的傳播載體和表現(xiàn)形式,符合法律所規(guī)定的統(tǒng)一的確認智力成果的新穎性、創(chuàng)造性和實用性。這樣才能確認某項知識產(chǎn)權(quán)的保護和利用。而傳統(tǒng)知識的則不具有這樣的確定性。傳資源、傳統(tǒng)知識與非屬于作品的民間文學(xué)藝術(shù)表達都屬于在外延上不確定的概念。即使就某一個主張保護的“單位”(包括個體與群體)而言,其可主張保護的對象到底有哪些,分別是什么,等等,都是無法回答的
11、問題。首先在主體上,它不是某個個人、組織獨立完成的,而是由某個社區(qū)、民族、地區(qū)等在長期的歷史、文化和技藝的基礎(chǔ)上形成的,是群體生活、民族文化、共同習(xí)慣的反映,也是為群體內(nèi)的成員掌握的,并通過不斷的歷史流傳、繁衍而繼承下來的。同時這樣的傳統(tǒng)知識往往不具有相應(yīng)的載體和傳播形式,只是通過人們的記憶保存、口頭流傳、制造產(chǎn)品等的過程中體現(xiàn)出來。這種對象的不確定性還在于,三類主題都將隨著自然與社會的發(fā)展變化而呈現(xiàn)出動態(tài)變化的狀態(tài)。在不同的歷史時期,
12、各類主題的內(nèi)涵與表現(xiàn)形式均會有所不同。任何將其以現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)的形式進行保存、利用和轉(zhuǎn)讓都是屬于現(xiàn)在知識產(chǎn)權(quán)所調(diào)整保護的范疇。傳統(tǒng)知識所具有的這種不確定性,即主體、客體、對象的不確定性,決定了對傳統(tǒng)知識的法律保護,應(yīng)當(dāng)有別于對知識產(chǎn)權(quán)的保護。此外,傳統(tǒng)知識和知識產(chǎn)權(quán)在法律保護和利用方面的價值取向也不同,前者更加側(cè)重于知識的多樣性、原生性、維持其完整性,以防止其失真和流失。其次才是其被其他主體所獲取和產(chǎn)業(yè)應(yīng)用,而且這樣的應(yīng)用不能損害傳統(tǒng)知識
13、的完整屬性、更不能評價通過傳統(tǒng)知識的衍生品——新知識產(chǎn)品,而取得知識產(chǎn)權(quán)以對抗、排斥傳統(tǒng)知識的保有、維持和世代繁衍。通過以上的對比和分析,我們可以看到對傳統(tǒng)知識的保護,其在法律上是不能納入到知識產(chǎn)權(quán)法所保護的范圍的,而是應(yīng)當(dāng)根據(jù)其所具有的特殊屬性和特征,而確定相應(yīng)的保護機制。三、傳統(tǒng)資源的保護和惠益分享的法律分析傳統(tǒng)資源是現(xiàn)代技術(shù)與知識創(chuàng)新的基礎(chǔ)和源泉,而發(fā)達國家卻一直在強調(diào):任何對傳統(tǒng)資源的保護都不應(yīng)妨礙相關(guān)資源的正常流動與獲取,也不
14、應(yīng)阻止對相關(guān)資源的合理開發(fā)與可持續(xù)利用。因而堅決反對向傳統(tǒng)資源授予壟斷性的私權(quán)。這是一味強調(diào)保護創(chuàng)新,忽視傳統(tǒng)資源保護的結(jié)果就是造成了大量傳統(tǒng)資源的破壞甚至滅絕,進而使創(chuàng)新失去了基礎(chǔ),中斷了源泉。保護傳統(tǒng)知識就是要為那些作為創(chuàng)新基礎(chǔ)的傳統(tǒng)資源及其擁有者提供適當(dāng)?shù)谋Wo,目的就是要與現(xiàn)存的知識產(chǎn)權(quán)保護相抗衡。一方面,設(shè)計一種機制,使那些技術(shù)與知識創(chuàng)新能力較弱,但在保護與可持續(xù)利用傳統(tǒng)資源方面擁有相對優(yōu)勢的群體獲得合理而有效的保護;另一方面,
15、通過完善知識產(chǎn)權(quán)的授權(quán)體系,防止那些本應(yīng)屬于全體社會公眾的知識與資源被少數(shù)人通過知識產(chǎn)權(quán)而壟斷。保護傳統(tǒng)資源的目的在于,一為維持人類傳統(tǒng)資源的多樣性和可持續(xù)發(fā)展,二為作為傳統(tǒng)資源保有者的弱者和其他利用傳統(tǒng)資源者之間的利益安排和分配。因而對傳統(tǒng)資源的法律保護將主要圍繞這兩方面進行。在這方面的國際法律文件主要有:保護生物資源的《生物多樣性公約》(ConventiononBiosaftyDiversity以下簡稱CBD公約)及其《卡塔赫納生物
16、安全議定書》,具體規(guī)定遺傳資源獲取與惠益分享制度的《關(guān)于獲取遺傳資源并公正和公平分享通過其利用所產(chǎn)生的惠益的波恩準則》(以下簡稱《波恩準則》)等國際法律文件。(一)在傳統(tǒng)資源的保護和維持方面CBD公約承認各主權(quán)國家對作為其自然資源一部分的生物資源的主權(quán),認為各國有權(quán)依據(jù)其本國立法,決定如何獲取其主權(quán)管轄范圍內(nèi)的生物資源。這也是《建立國際經(jīng)濟新秩序宣言》和《各國經(jīng)濟權(quán)利和義務(wù)憲章》所確立國家的經(jīng)濟主權(quán)的體現(xiàn)。而這樣的原則和主張已經(jīng)為越來越
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