黑龍江2016年《證券交易》之證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為模擬試題

1、黑龍江2016年《證券交易券交易》之證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行的禁止行為模擬試題擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、證券公司如屬于《公司法》界定的股份有限公司和有限責(zé)任公司，則根據(jù)《證券法》的規(guī)定，其累計(jì)發(fā)行的債券總額不得超過(guò)公司凈資產(chǎn)額的__。A20%B30%C40%D50%2、配股價(jià)格的確定是在一定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)由（）確

2、定。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B主承銷商C發(fā)行人D主承銷商和發(fā)行人協(xié)商3、當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行__。A長(zhǎng)期債券B短期債券C不確定D中期債券4、境外評(píng)估機(jī)構(gòu)根據(jù)上市地有關(guān)法律、上市規(guī)則的要求，通常__。A要求對(duì)公司的所有資產(chǎn)和負(fù)債進(jìn)行評(píng)估B對(duì)所有者權(quán)益進(jìn)行評(píng)估C僅對(duì)公司的無(wú)形資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估D僅對(duì)公司的物業(yè)和機(jī)器設(shè)備等固定資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估5、下列各種技術(shù)指標(biāo)中，屬于趨勢(shì)型指標(biāo)的是__。AWMSBMACDCKDJDRSI6、恒定混合策略要求的市場(chǎng)

3、流動(dòng)性__。A小B極高C適度D高7、我國(guó)《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為_(kāi)_以上。A5%B10%成交量越少，到達(dá)頂或底時(shí)成交量達(dá)到最少。在突破后的一段，都有相當(dāng)大的成交量15、交易傭金是投資者付給經(jīng)紀(jì)人，委托其代為買賣證券的酬勞，在我國(guó)通常被稱為“手續(xù)費(fèi)”。從2002年5月1日起，我國(guó)證券交易的交易傭金收取實(shí)

4、行的是__。A固定傭金制B比率傭金制C浮動(dòng)傭金制D最低傭金制16、基金清算后的剩余資產(chǎn)歸__所有。A基金發(fā)起人B基金托管人C基金持有人D基金管理人17、關(guān)于集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)，下列說(shuō)法不正確的是__。A集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)是保證證券交易正常、有序進(jìn)行的物質(zhì)基礎(chǔ)和管理?xiàng)l件，包括交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)B信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)通常由撮合主機(jī)、通信網(wǎng)絡(luò)和柜臺(tái)終端組成C信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)主要由交易通信網(wǎng)、信息服務(wù)網(wǎng)、證券報(bào)刊、英特網(wǎng)等渠道組成D

5、監(jiān)察系統(tǒng)的日常監(jiān)控包括行情監(jiān)控、交易監(jiān)控、證券監(jiān)控(賣出情況)、資金監(jiān)控18、基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)__批準(zhǔn)。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C證券交易所D中國(guó)銀監(jiān)會(huì)19、關(guān)于招股說(shuō)明書(shū)，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A招股說(shuō)明書(shū)引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字B招股說(shuō)明書(shū)存在對(duì)中外文本的理解生發(fā)生歧義時(shí)，以外文文本為準(zhǔn)C招股說(shuō)明書(shū)全文文本應(yīng)采用質(zhì)地良好的紙張印刷，幅面為209毫米295毫米（相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)的A4紙規(guī)格）D招股說(shuō)明書(shū)貨幣金額除特別說(shuō)明外，