公用事業(yè)特許權拍賣：理論與實踐.pdf

1、西南財經(jīng)大學碩士學位論文公用事業(yè)特許權拍賣：理論與實踐姓名：鄧偉申請學位級別：碩士專業(yè)：產業(yè)經(jīng)濟學指導教師：吳潮20030401拍賣所面臨的主要技術性問題。前面的拍賣模型都局限于理想狀況，具體運用特許拍賣制度還需解決諸多技術性問題。首先在拍賣機制的設計上，要注意競爭的強度和維度問題。竟標過程必須足夠的激烈，以盡可能地減少特許商的超額利潤。主要的辦法是增加競標者數(shù)目，讓消費者分攤一定的成本，采取歧視性拍賣及制止競標者之間的合謀。當事業(yè)的服

2、務質量與價格對消費者同等重要時，潛在進入者之間的競爭將同時在價格和質量兩個維度展開。這時，拍賣人可以通過合理的評分規(guī)則實行多維拍賣，仍然可以實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。其次在特許合同的執(zhí)行過程中，因需求和技術等因素的不確定性，不論是短期合同還是長期合同，都存在各自的缺陷。要么降低了特許商的投資積極性，要么容易誘發(fā)機會主義行為?？勺兤谙薜淖钚∈杖氍F(xiàn)值法拍賣則能有效克服不確定性所帶來的諸多問題。其優(yōu)點體現(xiàn)在：降低需求風險，減少事后的機會主義行為，簡

3、化合同，提高競爭效率及增強事前項目的甄別。另外，合同雙方事后的機會主義行為也是應予注意的。但實證分析表明，受聲譽機制、懲罰性條款、垂直一體化及當?shù)卣馁I方壟斷力量等諸多因素的制約，特許商的機會主義行為并不嚴重。再次，合同結束時還會涉及固定的資產轉移問題。最近有學者建立了使資產轉移價格內生化拍賣模型，盡管其理論富于吸引力，但距離實際的運用尚遠。最后，特許商為追求壟斷利潤，可能會進行尋租活動，收買政府及其代理人。政府應通過拍賣機制的設計、

4、特許合同的安排和特許機構的設置等方式來盡量減少尋租活動。第三部分分析特許經(jīng)營在我國公用事業(yè)領域的運用前景。在我國公用事業(yè)的發(fā)展還比較落后，政府財力緊張的背景下，它不僅是一種改革公用事業(yè)規(guī)制體制的手段，還是一條吸引私人參與的有效途徑，在城市公交線路、垃圾收集甚至鐵路運輸?shù)刃袠I(yè)都具有較為廣闊的運用前景。需要注意的是，特許拍賣制度的操作嚴格依賴有效的市場機制。但因我國經(jīng)濟尚處轉軌時期，市場機制的運行受很多條件的制約，諸多制度性因素會妨礙它在我