3.社會(huì)保障的理念、原則和功能

1、,,,社會(huì)保障學(xué)第三講：社會(huì)保障的理念、原則和功能,魯 全中國(guó)人民大學(xué)中國(guó)社會(huì)保障研究中心,內(nèi)容與結(jié)構(gòu),社會(huì)保障的基本目標(biāo) 社會(huì)保障的理念與原則社會(huì)保障的歷史演變與功能變遷,社會(huì)保障的基本目標(biāo)：福利增長(zhǎng)、有品質(zhì)的生活,福利的增長(zhǎng)是人類物質(zhì)文化活動(dòng)的最終目的，幸福的生活是人類社會(huì)追求的終極目標(biāo)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)--居民收入水平增長(zhǎng)--居民生活品質(zhì)和效用增長(zhǎng),社會(huì)保障的基本目標(biāo)：福利增長(zhǎng)、有品質(zhì)的生活,我們應(yīng)當(dāng)如何看待

2、福利國(guó)家——為福利國(guó)家正名 福利國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、創(chuàng)新能力、居民生活質(zhì)量、社會(huì)關(guān)系 社會(huì)保障使資本主義從野蠻走向文明 福利??？財(cái)力不足？經(jīng)濟(jì)不可持續(xù)發(fā)展？政府責(zé)任過(guò)重？福利的去勞動(dòng)化與再勞動(dòng)化：工作福利還是國(guó)民福利？,社會(huì)保障的終極目標(biāo)：自由,單位（企業(yè)）保障制度對(duì)人們自由的限制：對(duì)資方的依賴群體分割的社會(huì)保障制度對(duì)人們自由的限制：對(duì)身份的依賴和流動(dòng)的不自由家庭保障制度對(duì)人們自由的限制：對(duì)家庭成員的依賴土地保障

3、制度對(duì)人們自由的限制：對(duì)土地的依賴,社會(huì)保障提供了一份以國(guó)民身份為基礎(chǔ)、社會(huì)化的、制度化的保障，而因此保障了人們的自由，擺脫了對(duì)其他人或組織的依賴,自由的結(jié)社和觀點(diǎn)表達(dá)自由的區(qū)域遷移 社會(huì)保障制度的縱向統(tǒng)籌自由的工作轉(zhuǎn)換 社會(huì)保障制度的橫向統(tǒng)籌,社會(huì)保障的基本目標(biāo)：自由,社會(huì)保障的基本理念：平等（EQUALITY）,平等的權(quán)利（絕對(duì)的平等）：所有國(guó)民享有平等的社會(huì)保障權(quán)利。 制度全覆蓋與人群全覆蓋平等的起點(diǎn)（難以實(shí)

4、現(xiàn)的平等，相對(duì)平等）：社會(huì)救助與教育福利平等的過(guò)程（絕對(duì)的平等）：一樣的規(guī)則、統(tǒng)一的制度平等的結(jié)果（難以實(shí)現(xiàn)的平等，相對(duì)平等） ：通過(guò)縮小不平等程度，向結(jié)果平等努力,社會(huì)保障的基本理念：公平（FAIRNESS）,公平是一種感受（主觀性），它受到社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、政治體制、個(gè)人經(jīng)驗(yàn)以及文化信仰等多因素的影響公平也是一種客觀標(biāo)準(zhǔn)（客觀性），如果最好與最差之間的差距在縮小，這就是一種公平。作為一項(xiàng)基本社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度，社會(huì)保障在誕

5、生和發(fā)展的過(guò)程中就被賦予了促進(jìn)公平的任務(wù)。因此，公平是社會(huì)保障的天然屬性。公平既是社會(huì)保障制度追求的目標(biāo)，也是實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的具體方式。,社會(huì)保障的基本理念：公平（FAIRNESS）,公平的類型：群體間公平、地區(qū)間公平 代際公平、家庭成員之間的公平、性別公平 不同類型社會(huì)保障制度實(shí)現(xiàn)公平的方式 社會(huì)救助：貧困群體與富裕群體之間的相對(duì)公平 社會(huì)保險(xiǎn)：勞資雙方之間的相對(duì)公平 社會(huì)福利：落后地區(qū)與發(fā)達(dá)地區(qū)之間的

6、相對(duì)公平,社會(huì)保障的基本理念：正義（JUSTICE）,社會(huì)正義與法律正義（制度正義）：實(shí)質(zhì)正義與形式正義 社會(huì)正義：社會(huì)基本結(jié)構(gòu)的正義 法律正義：受社會(huì)正義決定并反映社會(huì)正義的法律上的正義 實(shí)體正義（立法正義）與程序正義：結(jié)果正義與過(guò)程正義 實(shí)體正義：實(shí)體權(quán)利義務(wù)在立法上進(jìn)行分配的正義 程序正義：法律適用或執(zhí)法階段的正義,社會(huì)保障的基本理念：共享（SHARING）,有免費(fèi)的午餐么？基于投入的市場(chǎng)分配原則與基于權(quán)利的

7、社會(huì)分配原則 如果在某地的1000人口中，100人從事生產(chǎn)勞動(dòng)就能維持社會(huì)的生活資料，200人從事對(duì)外貿(mào)易，400人從事服務(wù)行業(yè)，200人從事社會(huì)公務(wù)，剩下最后100人不應(yīng)被餓死或處以絞刑，應(yīng)該供應(yīng)他們所需要的食物，哪怕是降低其他人食物的數(shù)量和質(zhì)量。——威廉.配第,社會(huì)保障的基本理念：共享（SHARING）,共享什么？——共享成果，亦共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)——共享經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果，亦共享社會(huì)文化發(fā)展成果和誰(shuí)共享？——代際的共享，群

8、體間的共享，地區(qū)間的共享如何共享？——過(guò)程的共同參與和結(jié)果的共享——從平等的共享到公平的共享,社會(huì)保障的基本理念：平等\公平與效率的關(guān)系,,社會(huì)保障的效率： 對(duì)效率的衡量方式：帕累托改進(jìn)、投入產(chǎn)出比 社會(huì)保障的微觀效率：管理效率 社會(huì)保障的宏觀效率：經(jīng)濟(jì)效率、社會(huì)效率與政治效率,公平和平等是社會(huì)保障追求的目標(biāo)和本質(zhì)原則，社會(huì)保障的效率是實(shí)現(xiàn)平等目標(biāo)的方式。社會(huì)保障提高效率的目的是為了追求平等與公平，社會(huì)保障在追求效率的過(guò)程

9、中至少要以不損害公平為前提。,社會(huì)保障的基本理念：公平\平等 與效率的關(guān)系,無(wú)論是公平與效率還是平等與效率，都不是此消彼長(zhǎng)的關(guān)系。平等與效率同時(shí)提升：香港的公共衛(wèi)生制度平等與效率同時(shí)下降：大陸地區(qū)“重資本輕勞工”的發(fā)展平等提升，效率下降：大陸計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的國(guó)家保障制度平等下降，效率提升：讓一部分人先富起來(lái)公平（平等）與效率的關(guān)系不可一概而論，而取決于以上三個(gè)概念的內(nèi)涵和評(píng)價(jià)方式。,社會(huì)保障的基本理念：公平\平等 與效率的關(guān)系

10、,中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中公平效率觀的變遷和公平理念之重要性的時(shí)代性 從“效率優(yōu)先、兼顧公平”到“初次分配注重效率、再次分配注重公平” 制度的群體分割與地區(qū)分割 對(duì)個(gè)人責(zé)任的片面強(qiáng)調(diào) 對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的過(guò)度信任 對(duì)基本保障制度的忽視,社會(huì)保障的原則和特征,平等的理念 —— 普遍性原則漸進(jìn)的普遍原則：從彌補(bǔ)制度漏洞到實(shí)現(xiàn)制度整合平等的理念 —— 統(tǒng)一性原則基本制度的相對(duì)統(tǒng)一是實(shí)現(xiàn)公平的前提公平的理念 —— 以人為本和弱

11、者優(yōu)先原則一切以提高人的福利為目標(biāo)弱 者：收入型評(píng)價(jià)、群體型評(píng)價(jià)、制度型評(píng)價(jià),共享的理念 —— 互助共濟(jì)原則用互助共濟(jì)的方式共同應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)社會(huì)團(tuán)結(jié)共享的理念 —— 可持續(xù)發(fā)展原則（與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)原則） 公平地共享經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果，在讓居民分享經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果的同時(shí)，維持經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力共享的理念 —— 政府主導(dǎo)與責(zé)任分擔(dān)原則 共享成果，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),社會(huì)保障的原則和特征,社會(huì)保障的歷史演變與功能變遷：慈善事業(yè)時(shí)代,時(shí)代

12、背景：農(nóng)牧社會(huì)，以擴(kuò)大人口規(guī)模和疆土規(guī)模為基本目標(biāo)。自然災(zāi)害是主要風(fēng)險(xiǎn)。主要形式：宗教慈善事業(yè)、官辦慈善事業(yè)（非制度化的社會(huì)救助）、民辦慈善事業(yè)主要特征：保障水平低、保障項(xiàng)目有限、具有主觀隨意性、是一種自上而下的施舍主要功能：針對(duì)天災(zāi)情況下個(gè)體的困難救助，維護(hù)個(gè)體的生存,社會(huì)保障的歷史演變與功能變遷：濟(jì)貧制度時(shí)代,時(shí)代背景：教權(quán)衰落、皇權(quán)興起；農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力需要進(jìn)一步提高（土地集中），貧困問(wèn)題普遍產(chǎn)生主要形式：以懲戒為前提的

13、濟(jì)貧，1601年英國(guó)《濟(jì)貧法》主要特征：國(guó)家通過(guò)立法介入濟(jì)貧事務(wù)，濟(jì)貧成為國(guó)家責(zé)任。但水平低、項(xiàng)目少和自上而下的施舍性仍然未變主要功能：應(yīng)對(duì)貧困、維護(hù)穩(wěn)定、鞏固政權(quán),社會(huì)保障的歷史演變與功能變遷：濟(jì)貧制度時(shí)代之英國(guó)濟(jì)貧法,1601年《伊麗莎白濟(jì)貧法》內(nèi)容一：每個(gè)教區(qū)設(shè)立監(jiān)督員，其職責(zé)包括：為父母無(wú)力撫養(yǎng)的兒童代謀工作；命令無(wú)生活來(lái)源的成人進(jìn)行工作；向居民和產(chǎn)業(yè)者征收稅賦供救濟(jì)之用。內(nèi)容二：在教區(qū)內(nèi)課收稅賦，對(duì)不履行稅收義

14、務(wù)者，可將其拘禁于監(jiān)獄中。內(nèi)容三：規(guī)定學(xué)徒制的立約事宜以及學(xué)徒的期限，男子24歲，女子21歲或結(jié)婚時(shí)。內(nèi)容四：規(guī)定習(xí)藝所（work house）的設(shè)立事宜內(nèi)容五：關(guān)于法庭訴訟與反抗征收稅賦的處理事宜。,社會(huì)保障的歷史演變與功能變遷：濟(jì)貧制度時(shí)代之英國(guó)濟(jì)貧法,馬爾薩斯：“一個(gè)來(lái)到已有人滿為患的世界的人，如果父母無(wú)力撫養(yǎng)他，而社會(huì)又無(wú)法使用他的勞動(dòng)，他就無(wú)權(quán)得到一點(diǎn)食物”《濟(jì)貧法》往往使人口趨于增長(zhǎng)，而養(yǎng)活人口的食物卻不增加?！?/p>

15、濟(jì)貧法》是通過(guò)供養(yǎng)窮人來(lái)創(chuàng)造窮人。李嘉圖：《濟(jì)貧法》產(chǎn)生的實(shí)際效果是與立法機(jī)關(guān)的善良意圖背道而馳的。它不能改善貧民的生活狀況，而只能使富者變窮。因?yàn)槿绻梢灶I(lǐng)到救濟(jì)，工人就不會(huì)到勞動(dòng)力市場(chǎng)進(jìn)行努力。“它阻滯工業(yè)發(fā)展，鼓勵(lì)人輕率結(jié)婚，促使人口增長(zhǎng)，抵消人口增長(zhǎng)對(duì)工資的影響；這個(gè)制度是一種全國(guó)性的制度，它使勤勞而誠(chéng)實(shí)的人不愿意工作，使懶惰、放蕩和輕佻的人得到鼓勵(lì)；它破壞家庭的聯(lián)系，經(jīng)常阻礙資本的積累，耗費(fèi)現(xiàn)存的資本，并使納稅人破產(chǎn)；此外

16、，它還給私生子撫養(yǎng)費(fèi)，這簡(jiǎn)直是在發(fā)私生子的獎(jiǎng)金”——1833年倫敦官方版《濟(jì)貧法委員會(huì)資料摘要》,社會(huì)保障的歷史演變與功能變遷：濟(jì)貧制度時(shí)代之英國(guó)濟(jì)貧法,1782年《吉爾伯特法》和1796年《斯品漢姆萊法》（斯皮納姆蘭法）吉爾伯特法：習(xí)藝所只能收容貧困的年老者、生病者、體弱的人和孤兒，身強(qiáng)力壯的貧民只能接受院外救濟(jì)。習(xí)藝所從工作救濟(jì)所轉(zhuǎn)變?yōu)榫葷?jì)所。斯品漢姆萊法：“當(dāng)每加侖面粉做成的面包重81磅11盎司，價(jià)值1先令時(shí)，每個(gè)勤勉的窮人每

17、周應(yīng)有3先令的收入，其妻及其他家庭成員每周則應(yīng)有1先令6便士”。如果勞動(dòng)者及其家庭成員的所有收入均達(dá)不到此項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，則應(yīng)從濟(jì)貧稅中予以補(bǔ)足，此項(xiàng)補(bǔ)貼隨面包價(jià)格上漲而浮動(dòng)。,社會(huì)保障的歷史演變與功能變遷：濟(jì)貧制度時(shí)代之英國(guó)濟(jì)貧法,1834年濟(jì)貧法修正案（Poor Law Amendment Act）中央政府成立濟(jì)貧法委員會(huì)中央管理局，統(tǒng)籌濟(jì)貧工作，具體事務(wù)仍由地方政府和教區(qū)共同負(fù)責(zé)。濟(jì)貧院審查原則（workhouse test）：停止發(fā)

18、放院外救濟(jì)，對(duì)申請(qǐng)救濟(jì)的貧民進(jìn)行考察，弄清他們確屬于年老體弱者。得到緩解原則（ less eligibility）：依靠救濟(jì)的貧民的狀況比最低一級(jí)自食其力勞動(dòng)者的狀況更差。以放棄權(quán)利為代價(jià)：?jiǎn)适€(gè)人聲譽(yù)，喪失個(gè)人自由，喪失選舉權(quán)。,社會(huì)保障的歷史演變與功能變遷：社會(huì)保險(xiǎn)制度時(shí)代,時(shí)代背景：工業(yè)化、城鎮(zhèn)化，工業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生主要形式：社會(huì)保險(xiǎn)制度主要特征：以公民權(quán)利為基礎(chǔ)，建立在傳統(tǒng)勞資關(guān)系基礎(chǔ)上的、穩(wěn)定的、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制，權(quán)利與義

19、務(wù)相結(jié)合，保障水平有所提高。主要功能：應(yīng)對(duì)工業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)，調(diào)節(jié)勞資關(guān)系，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定、鞏固政權(quán),時(shí)代背景：歐洲各國(guó)需要加強(qiáng)國(guó)家認(rèn)同，從二戰(zhàn)的廢墟中走出來(lái)。主要形式：福利國(guó)家主要特征：以國(guó)家為責(zé)任主體、建立在國(guó)家稅收基礎(chǔ)上、項(xiàng)目齊全、保障水平較高。主要功能：促進(jìn)社會(huì)和諧與社會(huì)團(tuán)結(jié),社會(huì)保障的歷史演變與功能變遷：福利國(guó)家時(shí)代,社會(huì)保障的歷史演變與功能變遷：后福利國(guó)家時(shí)代,時(shí)代背景：全球化、后工業(yè)化、人口老齡化主要形式：生產(chǎn)型

20、社會(huì)福利政策主要特征：福利多元主義，項(xiàng)目進(jìn)一步擴(kuò)張、水平提高速度有所控制主要功能：調(diào)節(jié)收入分配，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,社會(huì)保障功能演化：基于歷史變遷的視角,社會(huì)保障功能演化：基于歷史變遷的視角,社會(huì)保障的歷史發(fā)展：宏觀視角,慈善事業(yè) – 慈悲 – 理想國(guó)、大同社會(huì)、空想社會(huì)主義英國(guó)濟(jì)貧法 – 懲戒 –新教倫理、古典主義、自由主義德國(guó)社會(huì)保險(xiǎn)法 – 懷柔 –社會(huì)民主主義、新歷史學(xué)派美國(guó)社會(huì)保障法、英國(guó)福利國(guó)家 – 應(yīng)急-- 凱恩斯主