發(fā)改委隨機抽查事項清單

1、市發(fā)改委隨機抽查事項清單市發(fā)改委隨機抽查事項清單序號抽查事項名稱抽查依據(jù)抽查主體抽查對象抽查內容及要求抽查比例抽查頻次抽查方式備注1固定資產投資項目投資建設情況檢查《國務院關于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號）五、加強和改進投資的監(jiān)督管理（一）建立和完善政府投資監(jiān)管體系。完善政府投資制衡機制，投資主管部門、財政主管部門以及有關部門，要依據(jù)職能分工，對政府投資的管理進行相互監(jiān)督。完善重大項目稽察制度，建立政府投資項目后評價制度

2、，對政府投資項目進行全過程監(jiān)管。（二）建立健全協(xié)同配合的企業(yè)投資監(jiān)管體系?！骷壵顿Y主管部門要加強對企業(yè)投資項目的事中和事后監(jiān)督檢查，對于不符合產業(yè)政策和行業(yè)準入標準的項目，以及不按規(guī)定履行相應核準或許可手續(xù)而擅自開工建設的項目，要責令其停止建設，并依法追究有關企業(yè)和人員的責任。昆山市發(fā)展改革委項目單位是否依法依規(guī)辦理項目審批、核準或者備案手續(xù)，是否依法依規(guī)開展投資建設。根據(jù)實際需要，一般不超過10%1次年現(xiàn)場檢查、書面檢查等2石

3、油天然氣管道保護工作檢查《中華人民共和國石油天然氣管道保護法》第五條省、自治區(qū)、直轄市人民政府能源主管部門和設區(qū)的市級、縣級人民政府指定的部門，依照本法規(guī)定主管本行政區(qū)域的管道保護工作，協(xié)調處理本行政區(qū)域管道保護的重大問題，指導、監(jiān)督有關單位履行管道保護義務，依法查處危害管道安全的違法行為?？h級以上地方人民政府其他有關部門依照有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在各自職責范圍內負責管道保護的相關工作。昆山市發(fā)展改革委管道企業(yè)、相關責任部門管道企業(yè)

4、是否依法依規(guī)對管道及相關設施進行巡護、檢測、維修、更新、改造或者停止使用，是否依法依規(guī)開展正常管理及應急處置等工作；管道周邊是否存在安全隱患和危害管道安全的行為；相關作業(yè)單位是否依法依規(guī)履行報備手續(xù)并制定落實安全防護方案；屬地區(qū)鎮(zhèn)及天然氣輸送管道保護工作領導小組其他成員單位是否依法依規(guī)盡責履職。不超過20%根據(jù)實際需要，一般不超過2次年現(xiàn)場檢查、書面檢查等3固定資產投資項目節(jié)能檢查《中華人民共和國節(jié)約能源法》第十條國務院管理節(jié)能工作的部

5、門主管全國的節(jié)能監(jiān)督管理工作。國務院有關部門在昆山市發(fā)展改革委項目單位是否依法依規(guī)辦理項目節(jié)能評估和審查，是否依法依規(guī)執(zhí)行節(jié)能標準。不超過20%根據(jù)實際需要，一年一現(xiàn)場檢查、書面檢查序號抽查事項名稱抽查依據(jù)抽查主體抽查對象抽查內容及要求抽查比例抽查頻次抽查方式備注用、概算控制的真實性、合法性。第八條稽察特派員可以根據(jù)實際需求，不定期開展專項稽察?！督K省重大建設項目稽察辦法》（蘇發(fā)改規(guī)發(fā)〔2011〕12號）第五條重大建設項目稽察的主要內

6、容包括：（一）項目審批程序、招標投標、建設內容（標準、規(guī)模）、工程進度、工程質量、竣工驗收等情況；（二）項目建設資金使用、概算控制的真實性、合法性以及投資效益情況；（三）被稽察單位和項目勘察、設計、施工、監(jiān)理、代建、招標代理等機構在工程建設過程中的履約情況。5、項目監(jiān)管情況，“四制”執(zhí)行情況，建設單位和項目勘察、設計、施工、監(jiān)理、代建、招標代理等機構的履約和資質等情況。5小額貸款公司經營合規(guī)（包括農村小額貸款公司和科技小額貸款公司）檢查

7、《省政府辦公廳關于開展農村小額貸款組織試點工作的意見（試行）》（蘇政辦發(fā)〔2007〕142號）《省政府辦公廳關于開展科技小額貸款公司試點的意見》（蘇政辦發(fā)〔2010〕103號）《關于進一步加強農村小額貸款公司監(jiān)管工作的通知》（蘇金融辦發(fā)〔2011〕50號）《關于推進科技小額貸款公司持續(xù)健康發(fā)展的意見》（蘇金融辦發(fā)〔2013〕44號）《江蘇省小額貸款公司現(xiàn)場檢查實施細則》（蘇金融辦發(fā)〔2012〕57號）《江蘇省小額貸款公司非現(xiàn)場檢查實施細

8、則》（蘇金融辦發(fā)〔2012〕56號）《江蘇省小額貸款公司監(jiān)管評級辦法（暫行）》（蘇金融辦發(fā)〔2012〕53號）昆山市金融辦小額貸款公司（包括農村小額貸款公司和科技小額貸款公司）一、現(xiàn)場檢查1、關聯(lián)交易。是否存在通過各種手段向股東及關聯(lián)人轉移資金的行為，包括但不限于：發(fā)放貸款、提供擔保等手段；2、信貸資產。信貸數(shù)據(jù)是否真實，信貸結構是否符合規(guī)定；3、表外業(yè)務。擔保業(yè)務是否符合規(guī)定，數(shù)據(jù)是否真實、完整；4、內控制度。是否建立合理的現(xiàn)代企業(yè)制