公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

1、1公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則第一章第一章總則總則一一一為規(guī)范公司債券受托管理人行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和自律規(guī)則，制定本準(zhǔn)則。一一一公司債券受托管理人（以下簡稱受托管理人）應(yīng)當(dāng)按照本準(zhǔn)則的規(guī)定開展公司債券受托管理業(yè)務(wù)。其他證券自律組織另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本準(zhǔn)則是對受托管理人的最低要求，受托管理人可以與發(fā)行人在本準(zhǔn)則要

2、求基礎(chǔ)上約定其他條款。一一一中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱協(xié)會(huì)）對受托管理人開展受托管理業(yè)務(wù)實(shí)施自律管理。一一一發(fā)行公司債券的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請受托管理人。受托管理人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人訂立公司債券受托管理協(xié)議（以下簡稱受托協(xié)議）。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在公司債券募集說明書中約定，投資者認(rèn)購或持有本期公司債券視作同意受托協(xié)議。一一一受托管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)本準(zhǔn)則規(guī)定制定受托管理業(yè)務(wù)內(nèi)部操作規(guī)則，明確履行受托管理職責(zé)的方式和程序。3第三章第三章受托管理人受托管

3、理人權(quán)利與利與義務(wù)義務(wù)一一一公開發(fā)行公司債券的受托管理人職責(zé)適用本準(zhǔn)則第十一條至第二十六條。非公開發(fā)行公司債券的受托管理人應(yīng)當(dāng)遵守本準(zhǔn)則第十三條和第二十四條規(guī)定。非公開發(fā)行公司債券受托管理人的其他職責(zé)應(yīng)當(dāng)在受托協(xié)議中約定。非公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人信息披露的時(shí)點(diǎn)、內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)按照募集說明書的約定履行，相關(guān)信息披露文件應(yīng)當(dāng)由受托管理人向協(xié)會(huì)備案。一一一一在公司債券存續(xù)期內(nèi)，受托管理人應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注發(fā)行人的資信狀況，監(jiān)測發(fā)行人是否出現(xiàn)以下重大事