第十六章外部性與場失效

1、第十六章 外部性與市場失效,在西方市場經(jīng)濟發(fā)展的早期，人們一般認為，市場能夠有效配置各種社會資源 ，并引導微觀經(jīng)濟主體朝向有利于社會的發(fā)展方向發(fā)展；政府的主要職責是保障市場經(jīng)濟運行的外部條件。但是，由于經(jīng)濟活動的外部性，公共物品，壟斷，和信息不完全等都可以導致：“市場失效”。市場失效是政府管制存在的理論依據(jù) 之一。,§16.1 外部性,凱恩斯主義以前的經(jīng)濟學,描繪的是如何通過價格機制的作用,實現(xiàn)稀缺資源在各個產(chǎn)業(yè)之間的均

2、衡分配.在一系列假設前提下“看不見的手”，即價格，調(diào)節(jié)市場供求關系，實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，達到“帕累托最優(yōu)狀態(tài)”。,這些假設主要包括以下幾點：,信息完全和對稱。充分競爭市場。規(guī)模報酬不變。企業(yè)和個人經(jīng)濟活動不存在外部性。交易成本可忽略不計。經(jīng)濟當事人完全理性。,一、外部性的含義及分類,外部性的含義： 是指一種物品或活動施加給社會的某些成本或收益，不能在該物品活動的市場價值中得到反映。外部性的實

3、質(zhì)是私人收益和社會收益的不相等。 一項私人活動所產(chǎn)生的對實施這一活動的私人的凈收益。 這項活動對實施個體和社會中的所有其他人的凈收益之和。,外部性,私人收益：,社會收益：,,正的（或積極的）外部性,負的（或消極的）外部性,外部性的分類 按外部性所產(chǎn)生的經(jīng)濟后果二者或分的依據(jù)在于私人成本與社會成本，私人收益與社會收益的對比關系。例如：污染是負的外

4、部性，沒有專利保護下的發(fā)明是正的外部性,當一項產(chǎn)品或服務 的私人收益大于社會收益時，我們會觀察到產(chǎn)品或服務的過度供給，存在負的外部性；反之則會產(chǎn)生供給不足，此時存在正的外部性。我們可區(qū)分兩種外部性，一種是可窮盡的，一種是不可窮盡的。,可窮盡的外部性,此種外部性能夠被計量，可以建立起排他性權(quán)利。由于怕他性，可窮盡的外部性可以按照其接受者消費（或成本負擔）的量來進行分割，并要求他們依此付費或給與補償?？扑苟ɡ淼耐獠啃约磳儆诳筛F盡的外

5、部性。一般地，在不存在顯著交易成本的情況下，可窮盡的外部性總是可以通過市場或私人間的談判而得到消除。,不可窮盡的外部性,不可窮盡的外部性是公共物品，市場和談判的方法是行不通的。公共物品的非排他性使得它在最佳社會供給下的價格等于所有收益者愿意付給的價格之和。當公共物品由私人提供時，供給量小于社會最優(yōu)供給量。此時需要國家的介入。例如：發(fā)明專利權(quán)。,有些不可窮盡的外部性的供應方及其供應量是可以分割的。這些外部性可通過市場的方式得以消除。

6、例如空氣污染。它是不可窮盡的外部性。但是空氣污染的供應方及其排放量是可以分割的。每個排放者可以付給社會中每個人等于污染對后者的邊際成本的補償，使得后者接受最后一單位的污染。對于排污者自己來說，最佳污染排放量為排放污染的邊際收益等于社會邊際成本的時候的量，因此這也是社會最優(yōu)排放量。,市場解決方案是建立在交易成本較低的基礎上的。當交易成本達到客觀的數(shù)量時，污染排放者的負擔上升，這種解決方案就不能到達社會最優(yōu)。此時，如果征稅成本低于私

7、人交易成本的總和，由政府代表全體人民對污染排放者征收等于社會成本的從量稅，可以達到和無交易成本的市場運作相同的結(jié)果。在上面的例子中，要求有完全的信息。當信息不完全的時候，每個人都有報告自己的邊際成本從何獲取更多的補償?shù)膭訖C，這樣污染者的成本遠遠高于實際的社會成本，政府稅收就會偏高，從而產(chǎn)生過度的污染控制。,是否存在讓人們說實話的方法呢？,格拉夫斯和克拉克證明，這種方法是存在的。假設在社會中有一個消費者和一個污染者，污染對污染者的價值

8、是a，對消費者的損失為b， 社會最優(yōu)要求： a＞b，允許污染。 政府對污染者征收數(shù)量為b的稅收，補貼消費者 a＜b，政府可以簡單的不允許污染。但是，此種機制的弱點在于允許污染存在的情況下，政府會出現(xiàn)財政赤字。但是他可以通過其他稅收來彌補赤字。還可以通過發(fā)行政府債券的方式來籌集資金。因此在存在私人信息時，政府稅收和補貼比產(chǎn)權(quán)的私人交易更可能消除外部性。,,所以，就理論而言，

9、所有可以窮盡的外部性和那些可以形成壟斷收益的不可窮盡的外部性都可以通過建立產(chǎn)權(quán)和私人交易交易消除。那些不能形成壟斷收益但其供給方和供給量可分得不可窮盡的外部性也可以采用上述方法消除。當存在交易成本或私人信息時，產(chǎn)權(quán)和私人交易不一定是最好的解決方法。,二、外部性的進一步分析,社會邊際效益=私人邊際效益 即：SMB=PMB 社會邊際成本=私人邊際成本 即：SMC=PMC,傳統(tǒng)經(jīng)濟學：,,,,,,X 0,X,P

10、,SMC=PMC,SMB=PMB,社會邊際效益和個人邊際效益會產(chǎn)生不一致，也就是“正外部性”。,,,,,,,,,,SMC=PMC,XB,SMB,PMB,0,P,X,X0,X1,外部效益（XB）,社會邊際成本和個人邊際成本不一致，這個差額就是外部成本，即“負外部性”。,,,,,,,,,,P,0,X,SMB=PMB,PMC,SMC,XC,X0,X2,外部成本（xc）,外部性的影響是不以市場為媒介的，不通過市場和價格機制反映出來，還妨礙市場機

11、制的作用，使市場機制不能按帕累托最優(yōu)效率配置資源。,三、解決外部性的方法,界定產(chǎn)權(quán)： 1、有人認為，外部性的本質(zhì)是產(chǎn)權(quán)界限的不確定。 2、科斯認為：在不存在交易成本的情況下，只要通過明確界定，任何產(chǎn)權(quán)都能產(chǎn)生最優(yōu)效果?！翱扑苟ɡ怼钡年P鍵含義是在滿足某些條件下，政府不必為了使社會達到最優(yōu)化而直接限制污染。 3、但在現(xiàn)實生活中有些產(chǎn)權(quán)難以界定，即使界定了，方法也是不可行。 原因有:■交易成本很高。

12、 ■廠商使用策略性討價還價手段。 ■某一方信息不完全。,政府管制：,政府管制是一條降低談判的交易費用和解決污染糾紛的有效途徑。以環(huán)境污染的外部性為例，政府對付污染的方法一般有： 1、直接管制 2、給蔣少污染或使用污染設備的當事人以補貼。 3、根據(jù)污染排放量對排放污染的當事人課以稅款。 4、由政府創(chuàng)造“污染排放權(quán)”向當事人拍賣。,政府補助：,對于那些為

13、社會帶來正外部性的企業(yè)，政府可以采取補貼的辦法。這樣的企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模一般小于根據(jù)其成本和收益恰好可以經(jīng)營的規(guī)模。政府采用補貼的辦法使邊際私人成本和邊際社會成本相等，使企業(yè)將有正外部性的產(chǎn)品增加至社會需要的有效水平。,社會立法：,一個法治社會，解決外部性問題最有效的常規(guī)辦法就是依靠法律手段，建立經(jīng)濟秩序和減少經(jīng)濟活動中的不確定性。,§16.2公共物品的供給,公共物品：指一種提供給某個消費者使用而旁人不必另付代價亦可同時得到享用的商

14、品或勞務。公共物品的特征：非競爭性和非排他性。 非競爭性：一個人的消費不減少其他消費者的可用量。主要源于公共物品的不可分割性。 非怕他性：只要某一物品存在公共物品，就不能排斥該社會任何人消費該物品。,一、公共物品的分類,從公共物品的存在形態(tài)上看，可以對現(xiàn)實的公共物品作這樣的劃分： 1、實物性的公共物品：如公共設施，國防等。 2、精神性的公共物品：如制度、理想、文化等。 3、信息產(chǎn)品。信息的特點就在于

15、可復制性、 可共享性，因此是最重要的公共物品。,,,公共物品分為純公共物品和準公共物品。 純公共物品：完全的非競爭性、 完全的非排他 性 準公共物品：局部非競爭性、局部非排他性,,純公共物品,通常認為國防和燈塔是純公共物品。國家向其所有居民提供一定水平的國防安全，這個國家的任何居民都可以享受國防帶來的好處，這就是國防的非排他性。并且，在一個既定國家里，多增加一個

16、居民，不會影響其他居民對國防的消費，也不會增加國防的成本。在海上，海上的航標燈一旦建立起來，每一個過往船只都可以享受到燈塔發(fā)出的光，不管它是否付費，因為要排除沒有付費的船只使用燈塔上發(fā)出的光是很困難的，這是燈塔的非排他性。另外，增加過往船只的數(shù)量并不需要增加額外的修建或維護燈塔的成本，即燈塔的非競爭性。,準公共物品,具有排他性的和非競爭性的公共物品。比如閉路電視，它是非競爭性的，因為一個人的消費并不減少另外一個人的，但它又是排他性的，

17、只有那些負擔得起、并且已經(jīng)付了閉路電視費的消費者才能使用； 排他性但具有競爭性的物品。一條擁擠的街道就是一個很好的例子：任何人都可以使用這條街道，但是一個人的使用會減少另外某個人的可用性?；蛘哒f多增加一輛車量的邊際成本就相當高，這種成本反映在更慢的交通流速和更高的車禍危險上。 本來是私人物品，卻被像公共物品般的對待。例如，教育實質(zhì)上是一項私人物品，它是排他的，并且在一定程度上是減少性的。但是，大多數(shù)國家做出了提供公共教育的行政決策。

18、通常還有對所有公民提供同等教育支出的政府決定。這要求我們把教育像公共物品那樣看待。,保護產(chǎn)權(quán),“產(chǎn)權(quán)”，是對各種財產(chǎn)權(quán)利的一種總稱。它不僅是過去“所有權(quán)”概念所專指的對“物質(zhì)生產(chǎn)資料”的產(chǎn)權(quán)，而且是泛指一切依據(jù)某種生產(chǎn)要素獲取收入的權(quán)利。 政府的一個重要職能、甚至是首要職能，就是向社會上一切合法利益集團與個人提供產(chǎn)權(quán)保障。產(chǎn)權(quán)的保障是政府所能提供的一種能為全體公民共同享有的重要的“公共物品”。,產(chǎn)權(quán)界定得清楚 主體的權(quán)、

19、責、利就明確 在制度框架內(nèi)得到法律的保護 人們主體的行為方式預期穩(wěn)定 市場運行有秩序 不負責任的事情減少 交易成本降 低 經(jīng)濟效率提高。 政府要為各經(jīng)濟行為主體提供產(chǎn)權(quán)保障，維護市場運行的正常秩序，使經(jīng)濟效率得到改進。這才是真正造福于民的根本大計。,,,,,,,,二、公共物品的供給,在公共物品問題上，存在著被稱之為“市場失效”現(xiàn)象。 國防很好的解釋

20、了市場在提供公共物品方面的市場失效。燈塔也可以解釋公共物品的市場失效問題,公共物品的“搭便車”問題,公共物品一旦被提供，任何人都能平等地消費，而不管你是否付費。這種沒有為商品生產(chǎn)做貢獻卻仍然享用這種商品帶來的好處的人被稱為免費搭車（Free riders，又譯搭便車者）。 免費搭車行為使公共物品提供者很難發(fā)現(xiàn)消費者對這一公共物品的真正偏好。,如果每一個“搭便車者”都不愿為公共物品的供給做貢獻，每個人的情況都會惡化。最后就出現(xiàn)這種情

21、況：雖然每個人都希望公共物品被提供，卻沒有公共物品被提供。因此經(jīng)濟學家提出了政府提供公共物品的基本原理：即政府可以對消費者征稅，居民不能拒絕納稅，從而強迫居民對公共產(chǎn)品的供給做出貢獻。當排除未付費的消費者使用某一公共物品的成本過高時，政府就可以通過財政稅收來提供公共物品。,政府供應,在早期的理論中，市場本身不能解決公共物品的供給，因此要保證公共物品得到充分供應必須依賴政府力量。但是，并不是所有的產(chǎn)品都應由政府供應。長期以來，公共物品

22、被政府壟斷經(jīng)營，政府的公營企業(yè)壟斷造成的非效率不利于更大限度的發(fā)揮公共物品的積極效應。公共物品經(jīng)營的整體目標應該是追求經(jīng)濟效率的提高。,政府供應的公共物品包括哪些呢？,第一，公共性程度高的公共物品，也就是說公共物品受益人或消費者的人數(shù)很多。 第二，非政府力量不愿意或無力提供且外部性大的公共物品。 第三，非政府力量愿意卻沒有能力提供、或有能力提供但非競爭性程度高的公共物品。,公共物品的政府供給并不等于公共物品完全由政府直接生產(chǎn)。公共

23、物品的政府供給是指政府必須負責向社會最終提供一定數(shù)量和質(zhì)量的公共物品，而公共物品的政府生產(chǎn)是指不僅供給公共物品所需的資金來源于政府預算，而且其生產(chǎn)還是在政府的直接經(jīng)營下進行的。正在流行著一種新的觀點認為：應該對政府供給公共物品的范圍重新界定，在公共物品領域引入市場機制，允許私人經(jīng)營進入公共物品領域。,技術(shù)方法,在技術(shù)進步條件下，市場經(jīng)常能夠以有效的方式解決公共物品問題。 企業(yè)經(jīng)常通過開發(fā)出某種技術(shù)，使不掏錢者不能享受到某種物品或服務

24、的好處，從而解決了搭便車問題。 例如：閉路電視、燈塔。,捆綁提供,公共物品也可以在人們購買私人物品時由賣主捆綁提供。 如：私人共有公寓（房產(chǎn)私有、庭院等共有）和退休社團也是把公共物品和私人品捆綁的市場制度。通過收取會員費來提供種種公共服務。,明晰個人產(chǎn)權(quán),其他一些公共物品問題可以通過明晰個人對相應的經(jīng)濟資源的產(chǎn)權(quán)的辦法來解決。比如清淤一個被污染的湖泊，如果沒有人擁有這個湖泊，就會遇到搭便車問題。如果有一個所有者，這個人就可以對釣魚者

25、、船夫、游客等等從中獲得收益的人那里收取較高的費用。 在其他公共物品問題上，如在環(huán)保、土地使用、動植物保護等領域，界定明晰的產(chǎn)權(quán)都可以解決公共物品問題。野生水牛瀕臨滅絕了，而家養(yǎng)母牛卻沒有滅絕，因為母牛由私人擁有，可以帶來利潤。 不過，涉及到空氣，明晰產(chǎn)權(quán)的辦法不是很有效，因為不大容易界定和行使對空氣的產(chǎn)權(quán)。,經(jīng)濟合同,可以用合同制來解決其他公共物品和外部性問題。 有時合同安排不能解決公共物品和外部性問題。談判和達成協(xié)議的成本可能

26、非常高。合同某一方可能要享受更大好處，協(xié)議就會崩潰。,市場解決公共物品問題的不完善，必須與政府解決的不完善進行一番權(quán)衡。政府依靠官僚機構(gòu)，為消費者服務的激勵很弱。因此，必將效率低下。政治家提供公共物品為的是增加自己的利益，而不是為了公眾利益；政府通常強迫人們?yōu)橐恍┧麄儾⒉幌矚g的項目掏錢而制造出“強迫搭車”現(xiàn)象。只要可能，讓私人來解決公共物品問題，通常要比由政府來解決更有效率。,三、公共物品的最佳供給,在一般均衡條件下，對于私人物

27、品而言，邊際替代率等于邊際轉(zhuǎn)換率是達到最優(yōu)產(chǎn)出的必要條件（范里安，1998）。這時，生產(chǎn)者的利潤和消費者的效用都達到最高水平，社會經(jīng)濟就達到了所謂“帕累托最優(yōu)”的狀態(tài)。 上面的條件對私人物品和公共物品都是適用的。只是對于這兩種類型不同的產(chǎn)品，其表現(xiàn)形式發(fā)生了一定的改變。,對于私人產(chǎn)品來講，邊際替代率和邊際轉(zhuǎn)換率是比較容易度量的，邊際轉(zhuǎn)換率表現(xiàn)為社會為了增加一單位某種產(chǎn)品的生產(chǎn)而放棄的另一種產(chǎn)品的數(shù)量，而邊際替代率表現(xiàn)為消費者為了從某種

28、商品的消費中獲得一單位效用增量而需要放棄的消費另一種商品而獲得的效用增量。 對于公共產(chǎn)品來說，其邊際轉(zhuǎn)換率與私人產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率在形式上沒有什么區(qū)別。但是公共產(chǎn)品的邊際替代率則比較復雜。,公共物品的個人邊際替換率是指：如果該公共物品不供應，個人要增加多少其他物品的消費才能彌補因此失去的效用。 由于每個人對公共物品的評價不會完全一樣，再加上搭便車現(xiàn)象，我們不可能像私人產(chǎn)品那樣，在均衡的情況下使每個人對公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品的邊際替代率等于

29、其邊際轉(zhuǎn)換率。對于公共物品來說，更不可能是單個人的邊際替代率等于其邊際轉(zhuǎn)換率,公共物品的有效供應量（即達到“帕累托最優(yōu)”狀態(tài)的供應量）應當是使所有消費公共物品的個人的邊際替代率的總和（公共物品與私人物品的邊際替代率加總）與生產(chǎn)該物品的邊際替代率相等。公共物品最佳供應量的另一個問題是公共物品的供應往往同時也是一個收入分配問題。,公共物品市場需求曲線和市場均衡,公共物品市場需求曲線和市場均衡,d1d2d3,S,Q,數(shù)量,價格,O,D

30、,,,,,,,,,P,,E,§16.3 自然壟斷,自然壟斷產(chǎn)業(yè)的含義及特點自然壟斷理論新發(fā)展,一、自然壟斷產(chǎn)業(yè)的定義及特點,自然壟斷（Natural Monopoly）是指其主要業(yè)務是具有規(guī)模經(jīng)濟效益，需要大規(guī)模固定資本投資，邊際成本不斷下降，具有網(wǎng)絡效應的產(chǎn)業(yè)。格林沃爾德在其主編的《現(xiàn)代經(jīng)濟辭典》中指出，自然壟斷是一種自然條件，它恰好使市場只能容納一個有最適度規(guī)模的公司。,19世紀和20世紀初期的經(jīng)濟學家認為，形成

31、自然壟斷的條件包括兩點： 單一廠商生產(chǎn)的超級效益 過度或“毀滅性”競爭造成的不良結(jié)果。 這兩種力量常常同時并存，例如各電話公司在該行業(yè)發(fā)展早期爭奪用戶。,,阿弗里德·馬歇爾（Alfred Marshell）是首先正式確定了這種方法——以代表性企業(yè)成本函數(shù)的形式作為行業(yè)結(jié)構(gòu)的根本決定因素的經(jīng)濟學家之一。平均生產(chǎn)成本遞增的行為通常是競爭性的，而成本遞減的行業(yè)則為不完全競爭的或壟

32、斷的。,J·M·克拉克（J·M·Clark, 1923年）通過對管理費用經(jīng)濟學的分析，在自然壟斷研究方面做出了貢獻?？死苏J為，許多制造業(yè)行業(yè)中，管理費用在總成本中占相當一部分，而且在這種行業(yè)里廠商間的競爭遠不是完全競爭。在需求不足時，價格趨于降到可能比平均成本還低的邊際生產(chǎn)成本。在另外一些場合中，當廠商要努力彌補早先的損失時，則可能會在不同的顧客間或市場間實行數(shù)量折扣或公開的價格歧視。所以，這個

33、市場的均衡，其變化性和復雜性取代了競爭均衡價格的簡單性。在極端情況下，可能不存在均衡點，除非這個市場中的廠商制定一個放棄“自殺性競爭”的最低限度合作的行為準則?？死艘彩菍ζ骄杀具f減行業(yè)進行經(jīng)驗研究的先驅(qū)者。他正確指出，大多數(shù)短期內(nèi)固定的費用在長時期內(nèi)是可變的。,鮑莫爾（Baumol）（1982）給出的解釋是：一個產(chǎn)業(yè)在整個產(chǎn)量范圍之內(nèi)，如果成本是次可加的，這個產(chǎn)業(yè)是自然壟斷產(chǎn)業(yè)。習慣上稱為公用事業(yè)（Public Utilities）

34、或基礎設施產(chǎn)業(yè)（infrastructure）等。,自然壟斷行業(yè)具有兩個特點：,,規(guī)模經(jīng)濟（Scale economy）效應非常突出,需要投入大量的沉淀成本（Sunk cost ),規(guī)模經(jīng)濟,規(guī)模經(jīng)濟是指在技術(shù)不變的情況下，在某一區(qū)間之內(nèi)，廠商生產(chǎn)某一產(chǎn)品的單位產(chǎn)品隨著產(chǎn)量的增加邊際成本下降，即規(guī)模報酬遞增階段 自然壟斷行業(yè)是規(guī)模經(jīng)濟效應十分強烈的極端形態(tài)，平均成本總是隨產(chǎn)量規(guī)模增加而降低。規(guī)模大的企業(yè)于是總是能夠在生產(chǎn)成本上比規(guī)模小

35、的企業(yè)占優(yōu)勢，最終規(guī)模最大的企業(yè)就可能擊敗所有對手，實現(xiàn)獨家壟斷。 自然壟斷的特點是：獨家壟斷，效益最高。,沉淀成本,沉淀成本是指進入市場時投入而在退出時不能收回的固定成本。 行業(yè)外的廠商會很少有興趣來取代自然壟斷企業(yè)的地位；行業(yè)內(nèi)也很難維持多家競爭的局面。人們認為在自然壟斷行業(yè)中，獨家壟斷不僅是最有效的，也是唯一穩(wěn)固的產(chǎn)業(yè)組織形式。,二、自然壟斷理論新發(fā)展,新自然壟斷理論認為政府需要根據(jù)自然壟斷的強弱、進入市場有無障礙和企業(yè)是否

36、具有可維持力等因素綜合決定，分別采取不同的治理措施。,第一，技術(shù)條件的變化改變了某些自然壟斷行業(yè)的性質(zhì)和經(jīng)營特征。第二，市場容量和范圍的擴大，可能使得一家企業(yè)對獨占市場不再具有合理性。第三，對自然壟斷行業(yè)價格管制往往伴隨著產(chǎn)品和服務的質(zhì)量問題。第四，可競爭性市場概念的引入和發(fā)展影響了政府對自然壟斷行業(yè)的管制。第五，產(chǎn)業(yè)間替代競爭加劇，某些自然壟斷行業(yè)逐漸向競爭性行業(yè)轉(zhuǎn)變。第六，區(qū)分壟斷行業(yè)中壟斷性業(yè)務和非壟斷性業(yè)務，在非壟斷性

37、業(yè)務中引入競爭。第七，引入激勵性管制方式。,激勵性管制是針對原有的公平報酬率管制不利于促進企業(yè)降低成本、提高效率的弊端而實行的。它強調(diào)給被控制企業(yè)在削減成本、技術(shù)革新等方面以更多的激勵，促進企業(yè)內(nèi)部效率化，提高生產(chǎn)效率和經(jīng)營效率。,P=RPI-X,其中P是行業(yè)產(chǎn)品價格變動率，RPI是零售物價指數(shù)，X是該行業(yè)的技術(shù)進步率。技術(shù)進步率由各行業(yè)的控制當局每隔四五年核定一次。,計算公式是：,§16．4 本章小結(jié),在完全競爭的市場競