2012年證券業(yè)統(tǒng)計年定報布置培訓會

1、2017年上海證券業(yè)統(tǒng)計年定報布置培訓會,2017年12月19日,資料核對,《上海市金融業(yè)統(tǒng)計報表制度》《2017年上海證券業(yè)培訓資料》,2,報表種類,3,注：以上兩類報表由核算處布置，能源統(tǒng)計報表和勞動工資統(tǒng)計報表等由其他處室布置，請各單位配合。,企業(yè)一套表聯(lián)網(wǎng)直報平臺,4,網(wǎng)報平臺地址：http://ytb.stats-sh.gov.cn,5,5,* 表示部分單位。,6,6,填報要求及上報時間、方式,年、季報紙質(zhì)報表請蓋章后自

2、留底稿以備查詢。財務報表可交未經(jīng)審計表。,地址：威海路48號1711室 上海市統(tǒng)計局國民經(jīng)濟核算處 郵編：200003聯(lián)系人：李文娟 聯(lián)系電話：53857612 聯(lián)系郵箱：liwj@mail.stats-sh.gov.cn上海統(tǒng)計網(wǎng):www.stats-sh.gov.cn,7,聯(lián)系方式,8,,,,,,,上海市統(tǒng)計局 統(tǒng)計服務 http://www.stats-sh.gov.cn/html/tjfw,9,101-1 法人單

3、位基本情況,填報范圍：所有單位按法人口徑填報。部分指標由名錄庫數(shù)據(jù)導入，請核實。如有變更，請修改。對于未導入歷史數(shù)據(jù)的指標，請各單位自行填報。B307～S03指標金融業(yè)單位免填。,9,10,組織機構代碼(101),指由質(zhì)監(jiān)部門頒發(fā)的《中華人民共和國組織機構代碼證》上的組織機構代碼。,單位詳細名稱(102),指經(jīng)有關部門批準正式使用的單位全稱。,10,統(tǒng)一社會信用代碼(109),,指由賦碼主管部門給每一個法人單位和其他組織頒發(fā)的在全

4、國范圍內(nèi)唯一的、終身不變的18位法定身份識別碼。,統(tǒng)一社會信用代碼：91310113773258150W,,第1位:登記管理部門代碼，9工商第2位:機構類別代碼，工商:1企業(yè)第3-8位:登記管理機關行政區(qū)劃碼第9-17位:主體標識碼(組織機構代碼)第18位:校驗碼。,12,根據(jù)企業(yè)控股大股東的單位名稱填寫，可登錄市統(tǒng)計局網(wǎng)站查詢(“統(tǒng)計代碼”中《統(tǒng)計管理單位名稱與代碼(JB001-2015)》) 。1.合資、合作性質(zhì)的“三資

5、企業(yè)”：原則上隨中方管理部門填寫。2.外省市企業(yè)控股，填外省市代碼(見制度附錄二p74)。3.私營企業(yè)、外商獨資企業(yè)統(tǒng)計管理單位代碼填10個“0”。,統(tǒng)計管理單位代碼（302）,12,行業(yè)類別（103）,“主要業(yè)務活動（或主要產(chǎn)品）”根據(jù)各單位從事的社會經(jīng)濟活動性質(zhì)分類，具體填寫1-3種主要業(yè)務活動?！靶袠I(yè)代碼”參照國民經(jīng)濟行業(yè)分類(GB/T 4754-2017)填寫，見制度附錄一P72～73，為非修改項。,13,14,國民經(jīng)

6、濟行業(yè)分類對照表,,,15,國民經(jīng)濟行業(yè)分類新舊對照表,單位所在地(105)、注冊地及區(qū)劃(106),所在地：填寫單位辦公經(jīng)營地址。 注冊地：填寫單位注冊地址。例：上海市?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）市轄區(qū) 地（區(qū)、市、州、盟）黃浦區(qū)縣（區(qū)、市、旗） 鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）上海市黃浦區(qū)威海路48號1711室街（村）、門牌號 單位位于：南京東路街道辦事處江陰路社區(qū)（居委會）“區(qū)劃代碼”:可登錄市統(tǒng)計局網(wǎng)站（上海市區(qū)劃名稱與代碼、城鄉(xiāng)屬性與城

7、鄉(xiāng)分類（2016） 》查詢。,16,17,17,從業(yè)人員(192),,指2017年年末在本單位工作，并取得工資或其他形式勞動報酬的人員數(shù)，是在崗職工、勞務派遣人員及其他從業(yè)人員之和。請按法人口徑填報，即包含外省市分支機構的人數(shù) 。區(qū)別于《證券業(yè)財務狀況表》(JR103-2)中的“上海地區(qū)從業(yè)人員期末人數(shù)”。,單位規(guī)模(191)—免填,18,企業(yè)主要經(jīng)濟指標（193）,填報法人口徑的數(shù)據(jù)，包含外省市分支機構的營業(yè)收入和資產(chǎn)。區(qū)別于財務表

8、中的“營業(yè)收入”和“資產(chǎn)總計”。計量單位：千元，取整數(shù)。(1)營業(yè)收入和主營業(yè)務收入：根據(jù)“利潤表”中相關科目發(fā)生額填寫。是純收入，不要扣除支出。(2)資產(chǎn)總計：按“資產(chǎn)負債表”中的“資產(chǎn)總計”期末數(shù)填寫。,單位：千元，取整數(shù)。(4)稅金及附加：根據(jù)損益表中相關科目填寫，包括城市維護建設稅、印花稅、房產(chǎn)稅、車船使用稅、土地使用稅及教育費附加等科目（包含原“稅金”中科目）。(5)主營業(yè)務稅金及附加：如未設置該科目，以“稅金及

9、附加”代替填報。,企業(yè)主要經(jīng)濟指標（193）,19,20,法定代表人（201）,指依照法律或者法人組織章程規(guī)定，代表法人行使職權的負責人。,按照企業(yè)（單位）營業(yè)執(zhí)照制發(fā)或批準成立的時間填寫。開業(yè)年份應大于等于1800，小于等于2017。開業(yè)月份請?zhí)顚?位數(shù)字，如01。,開業(yè)（成立）時間(202),聯(lián)系方式（203）,固定電話與移動電話不能皆為空。,20,21,可根據(jù)“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照”或者“稅務登記證”上的登記注冊類型填寫。,登記注冊類

10、型（205）,企業(yè)控股情況（206）,根據(jù)企業(yè)絕對控股或相對控股的股東所屬的經(jīng)濟成分填寫。,隸屬關系（207）,指本單位隸屬于哪一級行政管理單位。,21,是否臺商投資（216）,限港澳臺商投資企業(yè)填報。,,22,,23,24,執(zhí)行會計標準類別（209）,執(zhí)行企業(yè)會計準則情況（210）,,營業(yè)狀態(tài)（208）,機構類型（211）,24,填“1”營業(yè)。,選“1”企業(yè)會計制度。,選擇所執(zhí)行的企業(yè)會計制度。,填 “10企業(yè)” 。,25,企業(yè)集團情

11、況（213）,由企業(yè)集團母公司及成員企業(yè)填寫。(1)企業(yè)是集團母公司選填1。(2)企業(yè)是成員企業(yè)選填2，并填寫上級法人單位組織機構代碼和統(tǒng)一社會信用代碼。,25,26,本單位在園區(qū)(開發(fā)區(qū))(304),具體名稱、界定范圍與代碼可登錄市統(tǒng)計局網(wǎng)站“統(tǒng)計代碼”中查詢《開發(fā)區(qū)（園區(qū)）名稱與代碼（2016） 》。http://www.stats-sh.gov.cn/html/tjfw/201512/85369.html,26,27,投

12、資方國別或地區(qū)（310）,外商投資或港澳臺商投資企業(yè)（單位）必須填報。填報資金額比重最大的外商（港澳臺商）所屬國別或者地區(qū)。具體名稱與代碼詳見市統(tǒng)計局網(wǎng)站《國別（地區(qū)）名稱與代碼一覽表(2011)》。,27,28,,,,,,,上海市統(tǒng)計局 統(tǒng)計服務 http://www.stats-sh.gov.cn/html/tjfw,29,對外直接投資企業(yè)（項目）數(shù)(311),境內(nèi)投資者直接擁有或者控制10%或以上投票權（對公司型企業(yè)）或其他等

13、價利益的境外企業(yè)（項目）數(shù)。,對外直接投資實際投資額(312),境內(nèi)投資者在報告期內(nèi)直接向其境外企業(yè)（項目）實現(xiàn)的投資。,29,30,本法人單位是否有上一級法人(214),如果有上一級法人單位，選“1 是”，并填寫上一級法人組織機構代碼、統(tǒng)一社會信用代碼和單位詳細名稱。下一級法人單位情況，請證券公司、基金公司、期貨公司填列上海地區(qū)子公司的情況。,30,產(chǎn)業(yè)活動單位數(shù)（212）,多產(chǎn)業(yè)法人,產(chǎn)業(yè)活動單位數(shù)填“1”,,免填所屬產(chǎn)業(yè)單位情

14、況,,產(chǎn)業(yè)活動單位數(shù)：填“1+a+b”公司本部（1家）+在滬分支機構（a家）+在外省市分支機構（b家）,所屬產(chǎn)業(yè)單位情況：填“1+a”條記錄（僅填列上海地區(qū)本部和分支機構情況）,單產(chǎn)業(yè)法人,31,所屬產(chǎn)業(yè)活動單位情況,,單位類別：證券和期貨公司本部填“ 1、法人單位本部”。證券和期貨公司在滬營業(yè)部填“2、法人單位分支機構”。 組織機構代碼：證券和期貨公司本部的組織機構代碼最后一位改為“B”。從業(yè)人員期末人數(shù)：2017年末法人本部

15、及在滬分支機構從業(yè)人數(shù)。,32,所屬產(chǎn)業(yè)活動單位情況,單位詳細名稱：填寫本部或者分支機構全稱。詳細地址：請務必填寫“XX區(qū)XX路XX號”。區(qū)劃代碼：本部和分支機構地址對應的區(qū)劃代碼，僅填寫前六位。,,33,34,分支機構行業(yè)代碼,2017年末法人本部及在滬分支機構從業(yè)人數(shù)。,公司本部與下屬分支機構填寫相同的行業(yè)代碼 （根據(jù)國標2011填寫）。證券公司本部及營業(yè)部：6712期貨公司本部及營業(yè)部：6729,從業(yè)人員期末人數(shù),35,經(jīng)

16、營性單位收入（千元）,填寫2017年全年營業(yè)收入。注：多產(chǎn)業(yè)法人單位“營業(yè)收入”=∑下屬在滬的產(chǎn)業(yè)活動單位“經(jīng)營性單位收入”+∑下屬非在滬的產(chǎn)業(yè)活動單位“經(jīng)營性單位收入”。,非經(jīng)營性單位支出：企業(yè)免填,36,實際填報中: （1）無在外省市設立產(chǎn)業(yè)活動單位的多產(chǎn)業(yè)法人單位“營業(yè)收入”=下屬在滬的產(chǎn)業(yè)活動單位“經(jīng)營性單位收入”之和。 （2）有在外省市設立產(chǎn)業(yè)活動單位的多產(chǎn)業(yè)法人單位“營業(yè)收入”>下屬在滬的產(chǎn)業(yè)活動單位“經(jīng)營性單位

17、收入”之和。,JR104 互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務情況,填報范圍：基金公司、證券公司?；痄N售金額：基金公司填報2017年本公司直銷的基金金額，證券公司填報本公司代銷的基金金額。基金互聯(lián)網(wǎng)銷售金額：基金公司填寫2017年通過本公司網(wǎng)站直銷的基金金額；證券公司填寫通過互聯(lián)網(wǎng)代銷的基金金額。,37,38,JR102 金融業(yè)業(yè)務情況,（一）開放式基金業(yè)務情況： 由持有公募基金銷售牌照的證券公司、基金管理公司和期貨公司填報。請?zhí)罨鸾痤~數(shù)，而不

18、是基金份額數(shù)。基金現(xiàn)金分紅不包括紅利再投資。,39,JR102 金融業(yè)業(yè)務情況,金融機構合計≧本市投資者 本市投資者：本市轄區(qū)內(nèi)投資者買賣開放式基金的數(shù)據(jù)，可根據(jù)投資者留下的身份證、郵編或其他信息識別。代銷與直銷互不包含，不能重復統(tǒng)計。,40,(1)基金管理公司本市投資者只能填報本部柜臺直銷的開放式基金的有關數(shù)據(jù)和上海投資者直接上本公司網(wǎng)站買賣開放式基金的有關數(shù)據(jù)，不包括銀行、證券公司、保險公司、期貨公司和獨立基金銷售機構代理部

19、分。,JR102 金融業(yè)業(yè)務情況,41,(2)證券公司、期貨公司本市投資者填報在本市的營業(yè)部代理開放式基金業(yè)務的有關數(shù)據(jù),包括上海投資者使用本公司網(wǎng)站直接買賣開放式基金的有關數(shù)據(jù)，不包括本公司在外省市的營業(yè)部代理基金業(yè)務的有關數(shù)據(jù)。,JR102 金融業(yè)業(yè)務情況,42,42,JR102 金融業(yè)業(yè)務情況,（二）證券交易所股票持有情況：由證券公司、證券系資產(chǎn)管理公司填報，包括托管在上交所和深交所所有股票數(shù)據(jù)。單位：萬元，不保留小數(shù)。(按

20、年末時點匯率全部轉(zhuǎn)換為人民幣)審核關系：平均股價在3～30元之間。,43,43,JR102 金融業(yè)業(yè)務情況,證券機構合計≧經(jīng)營地在本市證券機構合計填寫本市及外省市證券營業(yè)部的總和數(shù)據(jù)。經(jīng)營地在本市只能填寫上海地區(qū)營業(yè)部的相關數(shù)據(jù)，不包括外省市營業(yè)部數(shù)據(jù)。,44,44,JR103-2 證券業(yè)財務狀況,,制度變化： 將“營業(yè)稅金及附加”改為“稅金及附加”，刪掉“稅金”。 新增指標：“應交增值稅”、 “研發(fā)經(jīng)費支出合計”、“企業(yè)內(nèi)部的

21、日常研發(fā)經(jīng)費支出”。,45,JR103-2 證券業(yè)財務狀況,稅金及附加：根據(jù)費用明細表和損益表中相關科目匯總填列，包括城市維護建設稅、印花稅、房產(chǎn)稅、車船使用稅、土地使用稅及教育費附加等科目（包含原“稅金”中科目）。 應交增值稅：填報企業(yè)當年應交的增值稅，應交增值稅=銷項稅額-(進項稅額-進項稅額轉(zhuǎn)出-免抵退貨物應退稅額)。,研發(fā)經(jīng)費支出合計：指報告期內(nèi)企業(yè)研發(fā)活動的經(jīng)費支出合計，包括企業(yè)內(nèi)部的日常研發(fā)經(jīng)費支出，當年形成用于研發(fā)的固定

22、資產(chǎn)支出和委托外單位開展研發(fā)的經(jīng)費支出。企業(yè)內(nèi)部的日常研發(fā)經(jīng)費支出：指報告期內(nèi)企業(yè)內(nèi)部研發(fā)活動的直接支出，以及用于研發(fā)活動的管理費、服務費以及外協(xié)加工費等支出。不包括當年形成用于研發(fā)的固定資產(chǎn)支出、委托外單位開展研發(fā)的經(jīng)費支出、生產(chǎn)性活動支出、歸還貸款支出以及購買專利等無形資產(chǎn)支出。,46,JR103-2 證券業(yè)財務狀況,47,注意事項：證券公司、期貨經(jīng)紀公司只填寫上海地區(qū)財務數(shù)據(jù)，不包括外省市分支機構數(shù)據(jù)?；鸸芾砉?、市場機

23、構填報本機構數(shù)據(jù)。單位：萬元，取整數(shù)。指標“上海地區(qū)從業(yè)人員期末人數(shù)”，請?zhí)顚懮虾５貐^(qū)用工情況。不同于法人單位基本情況（表101-1）中的“從業(yè)人員”指標按法人口徑填報。,JR103-2 證券業(yè)財務狀況,48,JR103-4證券投資基金財務狀況,填報單位為在本市從事基金管理活動的基金管理公司。包括封閉式基金和開放式基金（含交易性指數(shù)基金和QDII基金）,JR202 金融業(yè)部分單位主要財務狀況,填報單位（15家）： 上海證交所

24、、上海期交所、中國金融期貨交易所、上股交、中證登上分；東方證券、光大證券、國泰君安證券、海通證券、申萬宏源證券；華安基金、富國基金、交銀施羅德基金；國泰君安期貨、海通期貨。,49,,制度變化：將“營業(yè)稅金及附加”改為“稅金及附加”，刪掉“稅金”，新增“應交增值稅” 。上報時間：季后10日。,JR202 金融業(yè)部分單位主要財務狀況,46,JR202 金融業(yè)部分單位主要財務狀況,所有指標填報口徑均為上海地區(qū)，不包括外省市分支機構的財務