體外診斷試劑生產(chǎn)實施細則試行深圳

1、體外診斷試劑生產(chǎn)實施細則及考核評定標準（試行）講解,廣東省食品藥品監(jiān)督管理局藥品審評認證中心,體外診斷試劑質(zhì)量管理體系考核文件體系,《體外診斷試劑注冊管理辦法（試行）》《體外診斷試劑質(zhì)量管理體系考核實施規(guī)定（試行） 》《體外診斷試劑生產(chǎn)實施細則（試行） 》《體外診斷試劑生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量管理體系考核評定標準（試行）》附表。,醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量管理體系文件,《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理體系規(guī)范》總則,實施細則,考核檢查指南（檢查標

2、準）,考核檢查報告,建立質(zhì)量體系標準,針對特殊產(chǎn)品補充標準,具體實施的操作規(guī)范,規(guī)范的結(jié)果形式,《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理體系規(guī)范》考核管理辦法,《體外診斷試劑質(zhì)量管理體系考核實施規(guī)定（試行） 》,體外診斷試劑質(zhì)量管理體系考核實施規(guī)定（試行）,根據(jù)《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》、《醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》和《體外診斷試劑注冊管理辦法（試行）》,第五章　生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量管理體系考核 　　第三十七條　體外診斷試劑生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當建立相應(yīng)的質(zhì)量管理體系，形

3、成文件和記錄，加以實施并保持有效運行。　　第三十八條　生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量管理體系考核是指藥品監(jiān)督管理部門對生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量管理體系的建立情況、基本運行情況等進行全面考核的過程?！　〉谌艞l　申請第二類、第三類產(chǎn)品注冊和重新注冊前，申請人應(yīng)當通過藥品監(jiān)督管理部門的質(zhì)量管理體系考核。對于首次注冊申請，質(zhì)量管理體系考核還包括對申請注冊產(chǎn)品研制情況的現(xiàn)場核查。申請第一類產(chǎn)品注冊的，質(zhì)量管理體系由申請人自行組織核查?！　〉谒氖畻l　生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量管理體

4、系考核的具體要求由國家食品藥品監(jiān)督管理局另行制定。,體外診斷試劑質(zhì)量管理體系考核實施規(guī)定（試行）,本規(guī)定適用于體外診斷試劑生產(chǎn)企業(yè)申請第二類、第三類體外診斷試劑首次注冊、重新注冊時（食品）藥品監(jiān)督管理部門對其質(zhì)量管理體系的考核。第一類體外診斷試劑的質(zhì)量管理體系由申請人按照《體外診斷試劑生產(chǎn)實施細則（試行）》（以下簡稱《實施細則》）的要求自行核查并保持紀錄。,體外診斷試劑質(zhì)量管理體系考核實施規(guī)定（試行）,考核范圍(兩類考核、三種情況）

5、（一）申請體外診斷試劑首次注冊，應(yīng)當按照《實施細則》（包括“體外診斷試劑研制情況現(xiàn)場核查要求”）進行考核。（兩類都查）（二）申請已有質(zhì)量管理體系考核報告中考核范圍有效覆蓋的產(chǎn)品首次注冊，可以只進行《實施細則》中“體外診斷試劑研制情況現(xiàn)場核查要求”的考核。（只查研制）（三）申請體外診斷試劑重新注冊，應(yīng)當按照《實施細則》進行考核。 （只查細則、無實質(zhì)變化）,體外診斷試劑質(zhì)量管理體系考核實施規(guī)定（試行）,特點：分級考核——部分第三類由國

6、家局組織實施；第二類和其他第三類由省局組織考核。第一類由企業(yè)自我考核。分類考核——“體外診斷試劑生產(chǎn)實施細則”和“體外診斷試劑研制情況現(xiàn)場核查”。資料的完整性——總平面布置圖、工藝流程圖、主要控制點、注冊產(chǎn)品的“綜述資料”、“主要生產(chǎn)工藝及反應(yīng)體系的研究資料”、“產(chǎn)品說明書”、“申請注冊產(chǎn)品的標準”。,體外診斷試劑質(zhì)量管理體系考核實施規(guī)定（試行）,特點：考核程序性——受理、申報、現(xiàn)場、人員、實現(xiàn)、程序、報告都作了規(guī)定；現(xiàn)場抽樣—

7、—需進行注冊檢測的產(chǎn)品，由考核組從成品庫中隨機抽取樣品并現(xiàn)場封樣；考核結(jié)論——分為“通過考核”、“整改后復(fù)核”、“未通過考核”三種情況。報告有效性——《體外診斷試劑生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量管理體系考核報告》用于產(chǎn)品注冊時有效期為4年 。,體外診斷試劑質(zhì)量管理體系考核實施規(guī)定（試行）,特點：考核范圍有效覆蓋——考核范圍有效覆蓋是指一種產(chǎn)品的質(zhì)量體系考核報告，可以適用于同類型品種的產(chǎn)品。 （分類原則、方法原理、制備技術(shù)、標記、材料物質(zhì)等）

8、省局作用——第三類體系考核申報，第三類考核結(jié)果報告均需由省局進行中轉(zhuǎn)。,體外診斷試劑生產(chǎn)實施細則(試行) 考核共分11部分，共156條； 重點項39條，一般項117條。,編制體外診斷試劑生產(chǎn)實施細則的基本原則,體外診斷試劑管理的變化是一種行政劃歸；實施細則要適應(yīng)體外診斷試劑不同種類；實施細則吸取藥品生產(chǎn)GMP、中國生物制品規(guī)程、醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量管理體系規(guī)范可用條款；實施細則條款應(yīng)可選擇“不適

9、用”；實施細則應(yīng)充分考慮我國體外診斷試劑生產(chǎn)的實際情況。,編制體外診斷試劑生產(chǎn)實施細則的基本原則,實施基本的質(zhì)量體系規(guī)范是任何企業(yè)的責任；充分認識體外診斷試劑的風險。 直接對人體低風險； 質(zhì)量控制以防污染、防交叉、穩(wěn)定性、統(tǒng)一性為目的； 現(xiàn)場核查以真實性、可溯源性、客觀表達為主； 生產(chǎn)現(xiàn)場質(zhì)量體系核查只能是一個概率結(jié)果。,目錄與YY/T0287條款的比較：第一章 總則第二章 組織機構(gòu)、人員與質(zhì)量管理

10、職責（4.1、5、6.2）第三章 設(shè)施、設(shè)備與生產(chǎn)環(huán)境控制（6.1、6.3、6.4、）第四章 文件與記錄（4.2.3、4.2.4）第五章 設(shè)計控制與驗證 （7.3）第六章 采購控制（7.4）第七章 生產(chǎn)過程控制（7.5）第八章 檢驗與質(zhì)量控制（7.6、8.2）第九章 產(chǎn)品銷售與客戶服務(wù)控制（8.2.1）第十章 不合格品控制、糾正和預(yù)防措施（8.3、8.4、8.5）第十一章 不良事件、質(zhì)量事故報告制度（

11、）第十二章 附則附錄A 體外診斷試劑生產(chǎn)用凈化車間環(huán)境與控制要求附錄B 參考資料附錄C 體外診斷試劑產(chǎn)品研制情況現(xiàn)場核查要求,第一章 總則 共4條,體外診斷試劑生產(chǎn)實施細則(試行),第一條：為規(guī)范體外診斷試劑生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)管理，促進產(chǎn)品質(zhì)量控制和質(zhì)量管理，依據(jù)《醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)法規(guī)，特制定《體外診斷試劑生產(chǎn)實施細則》。（目的）,體外診斷試劑生產(chǎn)實施細則(試行),第二條：國家法定用于血源篩查的體外診

12、斷試劑、采用放射性核素標記的體外診斷試劑產(chǎn)品不屬于本細則的管理范圍（按藥品管理）。其他體外診斷試劑的質(zhì)量管理體系考核均執(zhí)行本《細則》。（管轄范圍）,舉例,國家法定用于血源篩查的品種：A、B、O血型定型試劑；乙肝表面抗原酶聯(lián)免疫診斷試劑（HBsAg ELA）；丙肝病毒抗體酶聯(lián)免疫診斷試劑（抗HCV ELA）；愛滋病毒抗體酶聯(lián)免疫診斷試劑（抗HIV ELA）；梅毒診斷試劑（RPR及USR）。 依據(jù)：衛(wèi)生部文件

13、《關(guān)于對用于供血員血樣檢測的體外免疫診斷試劑實行批批國家檢定的通知》（衛(wèi)藥發(fā)〔1994〕第10號）、《關(guān)于抗A、抗B血型定型試劑定點生產(chǎn)問題的通知》（衛(wèi)藥發(fā)〔1995〕第26號）,舉例,采用放射性核素標記的體外診斷試劑產(chǎn)品：腫瘤標記性激素甲狀腺素傳染病檢測,第三條：本《細則》為體外診斷試劑生產(chǎn)和質(zhì)量管理的基本要求，適用于體外診斷試劑的設(shè)計開發(fā)、生產(chǎn)、銷售和服務(wù)的全過程。（適用范圍）,第四條：體外診斷試劑生產(chǎn)企業(yè)(以下簡稱生產(chǎn)企業(yè)

14、)應(yīng)當按照本《細則》的要求，建立相應(yīng)的質(zhì)量管理體系，形成文件和記錄，加以實施并保持有效運行。（實施要求）,第二章 組織機構(gòu)、人員與質(zhì)量管理職責 共6條，2個重點項 5.1\7.2評定表條款5-10,ISO9001關(guān)于質(zhì)量管理的八項原則,以顧客為關(guān)注的焦點；領(lǐng)導(dǎo)作用；全員參與；過程方法；管理的系統(tǒng)方法；持續(xù)改進；基于事實的決策方法；與供方互利的關(guān)系,第五條,生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當建立生產(chǎn)管理和質(zhì)量管理機構(gòu)，明確相關(guān)部門和人員的

15、質(zhì)量管理職責，并配備一定數(shù)量的與產(chǎn)品生產(chǎn)和質(zhì)量管理相適應(yīng)的專業(yè)管理人員。體外診斷試劑生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)至少有二名質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核員。 （對應(yīng)5.1*、5.2、5.3、5.4）,第六條,生產(chǎn)企業(yè)負責人必須對企業(yè)的質(zhì)量管理負責，應(yīng)當明確質(zhì)量管理體系的管理者代表。企業(yè)負責人和管理者代表應(yīng)當熟悉醫(yī)療器械相關(guān)法規(guī)并了解相關(guān)質(zhì)量體系標準。 （對應(yīng)6.1、6.2、6.3）,“最高管理者”決定質(zhì)量承諾、質(zhì)量方針、質(zhì)量目標、質(zhì)

16、量策劃、內(nèi)部溝通、管理評審、資源保證；管理者代表是有企業(yè)負責人任命，代表企業(yè)負責人行使質(zhì)量管理活動。,第七條,生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)和質(zhì)量的負責人應(yīng)當具有醫(yī)學(xué)、醫(yī)學(xué)檢驗學(xué)、生物學(xué)、生物化學(xué)、微生物學(xué)、免疫學(xué)或藥學(xué)等與所生產(chǎn)產(chǎn)品相關(guān)的專業(yè)大專以上學(xué)歷，應(yīng)當具備相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)和質(zhì)量管理的實踐經(jīng)驗。生產(chǎn)負責人和質(zhì)量負責人不得互相兼任。 （對應(yīng)7.1、7.2*）,第八條,從事生產(chǎn)操作和檢驗的人員必須經(jīng)過崗前專門培訓(xùn)，專職檢驗員應(yīng)當具有專業(yè)知

17、識背景或相關(guān)行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗，符合所從事的崗位要求。 （對應(yīng)：8.1、8.2）,第九條,對從事高生物活性、高毒性、強傳染性、強致敏性等有特殊要求產(chǎn)品（包括原輔料、KCN、SARS）的生產(chǎn)和質(zhì)量檢驗人員應(yīng)當具備相關(guān)崗位操作資格或接受相關(guān)專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)和防護知識培訓(xùn)，企業(yè)應(yīng)將此類人員進行登記并保存相關(guān)記錄。,第十條,從事體外診斷試劑生產(chǎn)和質(zhì)量控制人員應(yīng)當按照本《細則》進行培訓(xùn)和考核(企業(yè)內(nèi)部)，合格后方可上崗。,按照本《細則》的培訓(xùn)

18、也是法規(guī)要求的培訓(xùn)，與一般的專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)有區(qū)別。,第三章 設(shè)施、設(shè)備與生產(chǎn)環(huán)境控制共20條，10個重點項目11\15.1\19\21.1-21.4\22\23.1\29評定表條款11-30,第十一條,廠房、設(shè)施與設(shè)備應(yīng)當與體外診斷試劑生產(chǎn)相適應(yīng)。 （對應(yīng)：11*）,總體描述條款，通過對第三章的全部條款的核查，綜合性地評判第11條。,第十二條,生產(chǎn)企業(yè)必須有整潔的生產(chǎn)環(huán)境，廠區(qū)周邊環(huán)境不應(yīng)對生產(chǎn)過程和產(chǎn)品質(zhì)量造成影

19、響。 生產(chǎn)、行政、生活和輔助區(qū)布局應(yīng)合理。 生產(chǎn)、研發(fā)、檢驗等區(qū)域應(yīng)當相互分開。 （對應(yīng)：12.1、12.2）,第十三條,倉儲區(qū)要與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)，原料、輔料、包裝材料、半成品、成品等各個區(qū)域必須劃分清楚，防止出現(xiàn)差錯和交叉污染。 所有物料的名稱、批號、有效期和檢驗狀態(tài)等標識必須明確。 臺帳應(yīng)當清晰明確，做到帳、卡、物一致。 （對應(yīng)：13.1、13.2、13

20、.3）,第十四條,倉儲區(qū)域應(yīng)當保持清潔、干燥和通風，并具備防昆蟲、其他動物和異物混入的措施。倉儲環(huán)境及控制應(yīng)當符合規(guī)定的物料儲存要求，并定期監(jiān)控。如需冷藏，應(yīng)當配備符合產(chǎn)能要求的冷藏設(shè)備并定期監(jiān)測設(shè)備運行狀況、記錄儲藏溫度。 （對應(yīng)：14.1、14.2）,第十五條,易燃、易爆、有毒、有害、具有污染性或傳染性、具有生物活性或來源于生物體的物料其存放應(yīng)當符合國家相關(guān)規(guī)定。應(yīng)當做到專區(qū)存放并有，明顯的識別標識。應(yīng)由專門人員負責

21、保管和發(fā)放。 （對應(yīng)：15.1*、15.2）,可以參考《國務(wù)院化學(xué)危險物品安全管理條例》；《中國生物制品規(guī)程——總則——生物制品生產(chǎn)、檢定用菌種、毒種管理規(guī)程》,第十六條,生產(chǎn)區(qū)應(yīng)當有與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)的面積和空間用以安置設(shè)備、器具、物料，并按照生產(chǎn)工藝流程明確劃分各操作區(qū)域。 （對應(yīng)：17）,生產(chǎn)區(qū)域的劃分，以工藝流程為準。一般由工藝流程圖和生產(chǎn)區(qū)域分布圖表述。生產(chǎn)區(qū)域的調(diào)整、變動，應(yīng)該按照程序文件批準，必

22、要時要進行驗證。多品種生產(chǎn)時劃分的區(qū)域不可交叉、干擾、影響。,第十七條,生產(chǎn)過程中所涉及的化學(xué)、生物及其他危險品（指原、輔料），企業(yè)應(yīng)當列出清單，并制定相應(yīng)的防護規(guī)程，其環(huán)境、設(shè)施與設(shè)備應(yīng)當符合國家相關(guān)安全規(guī)定。 （對應(yīng)：16）,第十八條,廠房應(yīng)當按照產(chǎn)品及生產(chǎn)工藝流程所要求的空氣潔凈度級別進行合理布局。廠房與設(shè)施不應(yīng)對原料、半成品和成品造成污染或潛在污染。同一廠房內(nèi)及相鄰廠房間的生產(chǎn)操作不得相互干擾。

23、（對應(yīng)：18.1、18.2）,關(guān)注：凈化與非凈化；無菌加工與滅菌生產(chǎn)；凈化生產(chǎn)與無菌檢驗實驗室；凈化等級高低的區(qū)別相鄰：環(huán)境、樓層、品種、風向、排氣、廢棄物等。,第十九條,部分或全部工藝環(huán)節(jié)對生產(chǎn)環(huán)境有空氣凈化要求的體外診斷試劑產(chǎn)品的生產(chǎn)應(yīng)當明確規(guī)定空氣凈化等級，生產(chǎn)廠房和設(shè)施應(yīng)當按照本細則及附錄A《體外診斷試劑生產(chǎn)用凈化車間環(huán)境與控制要求》進行配備和控制。 （對應(yīng)：19*）,第二十條,對生產(chǎn)環(huán)境沒有空氣凈化要求的體外診斷

24、試劑，應(yīng)當在清潔環(huán)境內(nèi)進行生產(chǎn)。清潔條件的基本要求：要有防塵、通風、防止昆蟲、其他動物以及異物混入等措施；人流物流分開，人員進入生產(chǎn)車間前應(yīng)當有換鞋、更衣、佩戴口罩和帽子、洗手、手消毒等清潔措施；生產(chǎn)場地的地面應(yīng)當便于清潔，墻、頂部應(yīng)平整、光滑，無顆粒物脫落；操作臺應(yīng)當光滑、平整、無縫隙，耐腐蝕、便于清洗、消毒；應(yīng)當對生產(chǎn)區(qū)域進行定期清潔、清洗和消毒；應(yīng)當根據(jù)生產(chǎn)要求對生產(chǎn)車間的溫濕度進行控制。 （對應(yīng)：20.1、20.2

25、）,體外診斷試劑凈化生產(chǎn)的要求和特點,要詳細了解附錄A的規(guī)定；可參考YY0033無菌醫(yī)療器械潔凈室（區(qū)）環(huán)境要求和監(jiān)測/ISO14644潔凈室及其環(huán)境控制。體外診斷試劑生產(chǎn)具有潔凈的要求、無菌的加工，但是不進入人體，一般不直接產(chǎn)生對患者的危害。體外診斷試劑生產(chǎn)對防止污染的要求更高。,第二十一條,具有污染性和傳染性的物料（陽性對照物）應(yīng)當在受控條件下進行處理，不應(yīng)造成傳染、污染或泄漏等。高風險的生物活性物料其操作應(yīng)使用單獨的空氣凈

26、化系統(tǒng)，與相鄰區(qū)域保持負壓，排出的空氣不能循環(huán)使用。（對應(yīng)：21.1*、21.2*、21.3*、21.4*）,第二十一條,進行危險度二級及以上的病原體（乙肝抗原培養(yǎng)）操作應(yīng)當配備生物安全柜，空氣應(yīng)當進行有效的處理后方可排出。使用病原體類檢測試劑的陽性血清應(yīng)當有防護措施。對于特殊的高致病性病原體的采集、制備，應(yīng)當按照衛(wèi)生部頒布的行業(yè)標準《微生物和生物醫(yī)學(xué)實驗室生物安全通用準則》等相關(guān)規(guī)定，具備P3級實驗室等相應(yīng)設(shè)施。（對應(yīng)：21.1

27、*、21.2*、21.3*、21.4*）,第二十二條,聚合酶鏈反應(yīng)（PCR）試劑的生產(chǎn)和檢驗應(yīng)當在各自獨立的建筑物中，防止擴增時形成的氣溶膠造成交叉污染。其生產(chǎn)和質(zhì)檢的器具不得混用，用后應(yīng)嚴格清洗和消毒。 （對應(yīng)：22*） （選擇性條款）,第二十三條,應(yīng)當配備符合工藝要求的生產(chǎn)設(shè)備，配備符合產(chǎn)品標準要求的檢驗設(shè)備、儀器和器具，建立設(shè)備臺帳。與試劑直接接觸的設(shè)備和器具應(yīng)易于清潔和保養(yǎng)、不與成分發(fā)生化學(xué)反應(yīng)或吸

28、附作用，不會對試劑造成污染，并應(yīng)對設(shè)備的有效性進行定期驗證。 （對應(yīng)：23.1*、23.2、23.3）,第二十四條,生產(chǎn)中的廢液、廢物等應(yīng)進行無害化處理，應(yīng)當符合相關(guān)的環(huán)保要求。 （對應(yīng)：24）,要注意液體污染物、固體污染物、生物污染物無害化處理的不同要求；建議參考環(huán)保部門的環(huán)境影響報告書。,第二十五條,工藝用水制水設(shè)備應(yīng)當滿足水質(zhì)要求并通過驗證，其制備、儲存、輸送應(yīng)能防止微生物污染和滋生，并不應(yīng)對產(chǎn)品質(zhì)

29、量和性能造成影響。制水設(shè)備應(yīng)定期清洗、消毒、維護。應(yīng)當配備水質(zhì)監(jiān)控的儀器與設(shè)備，并定期記錄監(jiān)控結(jié)果。 （對應(yīng)：25.1、25.2、25.3、25.4）,第二十六條,配料罐容器與設(shè)備連接的主要固定管道應(yīng)標明內(nèi)存的物料名稱、流向，定期清洗和維護，并標明設(shè)備運行狀態(tài)。 （對應(yīng)：26）,要確定工藝用水的種類和用量；要確定制水的設(shè)備和輸水的設(shè)備；要確定制水的管理，包括清洗和消毒；要確定水質(zhì)的檢測和記錄，以及設(shè)

30、備的管理。,第二十七條,生產(chǎn)中使用的動物室應(yīng)當在隔離良好的建筑體內(nèi)，與生產(chǎn)、質(zhì)檢區(qū)分開，不得對生產(chǎn)造成污染。 （對應(yīng)：27）,可參考《中國生物制品規(guī)程——實驗動物和動物實驗管理規(guī)程》。實驗動物房應(yīng)經(jīng)過有關(guān)部門認證許可。,第二十八條,對有特殊要求的儀器、儀表，應(yīng)當安放在專門的儀器室內(nèi)，并有防止靜電、震動、潮濕或其它外界因素影響的設(shè)施。 （對應(yīng)：28）,第二十九條,對空氣有干燥要求的操作間內(nèi)應(yīng)當配置空氣干燥設(shè)備

31、，保證物料不會受潮變質(zhì)。應(yīng)當定期監(jiān)測室內(nèi)空氣濕度。 （對應(yīng)：29*） （適用性條款）,對空氣有干燥要求的產(chǎn)品，除了生產(chǎn)過程外，還必須關(guān)注包裝、運輸、儲存是對環(huán)境條件的要求。,第三十條,由國家批準生產(chǎn)工藝規(guī)程的體外診斷試劑，除滿足上述相應(yīng)規(guī)定外，應(yīng)當具有與工藝規(guī)程相適應(yīng)的生產(chǎn)條件。 （對應(yīng)：30） （適用性條款，但是具有否決意義）,第四章 文件與記錄控制共5條評定表條款31-35,第三

32、十一條,生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當按照《醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量管理體系規(guī)范》的要求和產(chǎn)品特點，闡明企業(yè)質(zhì)量方針、質(zhì)量目標，建立質(zhì)量管理體系文件。 （對應(yīng)：31）,質(zhì)量方針是經(jīng)過批準的；質(zhì)量目標是可考核的，并有考核記錄；質(zhì)量管理體系文件可參考YY/T0287質(zhì)量手冊的要求。,第三十二條,生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當至少建立、實施、保持以下程序文件：,1．文件控制程序；2．記錄控制程序；3．管理職責；4．設(shè)計和驗證控制程序；5．采購控制程序；6．生

33、產(chǎn)過程控制程序；7．檢驗控制程序；8．產(chǎn)品標識和可追溯性控制程序；9．生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境和產(chǎn)品清潔控制程序,10．數(shù)據(jù)統(tǒng)計與分析控制程序；11．內(nèi)部審核控制程序；12．管理評審控制程序；13．不合格品控制程序；14．糾正和預(yù)防措施控制程序；15．用戶反饋與售后服務(wù)控制程序；16．質(zhì)量事故與不良事件報告控制程序。,第三十三條,生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當至少建立、實施保持以下基本規(guī)程和記錄，并根據(jù)產(chǎn)品的具體要求進行補充：,1．廠房、設(shè)施、設(shè)備

34、的驗證、使用、維護、保養(yǎng)等管理制度和記錄；2．環(huán)境、廠房、設(shè)備、人員等衛(wèi)生管理制度和記錄；3．菌種、細胞株、試驗動物、血清等物料的保管、使用、儲存等管理制度和記錄；4．安全防護規(guī)定和記錄；5．倉儲與運輸管理制度和記錄；6．采購與供方評估管理制度和記錄；7．工藝流程圖、工藝標準操作規(guī)程、8．各級物料檢驗標準操作規(guī)程；9．批生產(chǎn)、批包裝、批檢驗記錄；10．試樣管理制度及記錄；11．工藝用水規(guī)程和記錄；,12．批號管理制度

35、及記錄；13．標識管理制度；14．校準品/質(zhì)控品管理規(guī)程及記錄；15．檢測儀器管理及計量器具周期檢定制度和記錄；16．留樣管理制度及記錄；17．內(nèi)審和管理評審記錄；18．不合格品評審和處理制度及記錄；19．物料退庫和報廢、緊急情況處理等制度和記錄；20．用戶反饋與處理規(guī)程及記錄；21．環(huán)境保護及無害化處理制度；22．產(chǎn)品退貨和召回的管理制度；23．人員管理、培訓(xùn)規(guī)程與記錄。,質(zhì)量管理體系對文件的要求,文件的種類：

36、 質(zhì)量手冊文件——方針、目標、組織、職責 形成程序的文件——每個過程的管理制度； 過程（技術(shù)）文件——設(shè)計、生產(chǎn)、檢驗過程的守則、規(guī)程等 記錄——對過程的記錄與驗證。文件的關(guān)系：相互驗證、相互管轄、相互追溯文件的保管：橫向保管、縱向保管。分級保管,第三十四條,生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當建立文件的編制、更改、審查、批準、撤銷、發(fā)放及保管的管理制度。發(fā)放、使用的文件應(yīng)為受控的現(xiàn)行文本。已作廢的文件除留檔備查外，不得在工作現(xiàn)場出現(xiàn)。

37、 （對應(yīng)34.1、34.2）,第三十五條,應(yīng)當按照程序?qū)τ涗涍M行控制，制訂記錄的目錄清單或樣式，規(guī)定記錄的標識、貯存、保管、檢索、處置的職責和要求，確定記錄的保存期限。記錄應(yīng)清晰、完整，不得隨意更改內(nèi)容或涂改，并按規(guī)定簽字。 （對應(yīng)35）,注意各種記錄的保存地點，和保存期限。一般在產(chǎn)品有效期后二年。,第五章 設(shè)計控制與過程驗證共8條 1個重點項目38評定表條款36-42,第三十六條,生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當建立完

38、整的產(chǎn)品研制控制程序，對設(shè)計策劃、設(shè)計輸入、設(shè)計輸出、設(shè)計評審、設(shè)計驗證、設(shè)計確認、設(shè)計更改應(yīng)有明確規(guī)定。 （對應(yīng)36）,設(shè)計策劃、設(shè)計輸入、設(shè)計輸出、設(shè)計評審、設(shè)計驗證、設(shè)計確認、設(shè)計更改屬于設(shè)計控制的7個環(huán)節(jié)內(nèi)容。這些環(huán)節(jié)均應(yīng)有程序文件控制，都應(yīng)表現(xiàn)為一定的記錄形式。因為是為了產(chǎn)品注冊進行體系考核，所以設(shè)計控制一般是不可豁免的。,第三十七條,設(shè)計過程中應(yīng)當按照YY/T0316-2003（IDT ISO 14971：2

39、000）《醫(yī)療器械 風險管理對醫(yī)療器械的應(yīng)用》標準的要求對產(chǎn)品的風險進行分析和管理，并能提供風險管理報告和相關(guān)驗證記錄。 （對應(yīng)37）,參考《注冊管理辦法》，風險分析主要集中在：1、有關(guān)生物安全性；2、有關(guān)環(huán)境安全；3、有關(guān)分析性能變化造成的；4、有關(guān)穩(wěn)定性的風險；5、有關(guān)包裝、存儲、運輸、使用說明的風險等等。,第三十八條,應(yīng)當建立和保存產(chǎn)品的全部技術(shù)規(guī)范和應(yīng)用技術(shù)文件，包括文件清單、引用的技術(shù)標準、設(shè)計控制和驗證文件、工藝

40、文件和檢驗文件等。 （對應(yīng)38*）,大部分常用的體外診斷試劑的設(shè)計來源于經(jīng)典資料的引用，所以對上述設(shè)計資料引用證明十分重要，驗證文件、工藝文件、和檢驗文件時現(xiàn)場核查的重點內(nèi)容，必須經(jīng)設(shè)計轉(zhuǎn)換。,第三十九條,應(yīng)當圍繞產(chǎn)品的安全有效要求，對產(chǎn)品主要性能、生產(chǎn)環(huán)境、設(shè)施設(shè)備、主要原輔材料、采購、工藝、檢驗及質(zhì)量控制方法進行驗證，應(yīng)當提供相應(yīng)的驗證資料。自行研發(fā)設(shè)計、生產(chǎn)的產(chǎn)品應(yīng)著重提供產(chǎn)品的研發(fā)和驗證記錄；分裝產(chǎn)品應(yīng)著重提

41、供原材料的來源和質(zhì)量控制方式。應(yīng)能提供產(chǎn)品的注冊型式檢測報告。 （對應(yīng)39.1、39.2、39.3*、39.4*）,體外診斷試劑的分裝生產(chǎn)：一般是指外購體外診斷試劑的母體（濃縮液）成份，經(jīng)過簡單的切割、稀釋、涂布、分裝、滅菌等生產(chǎn)方式，沒有改變成份的結(jié)構(gòu)、性質(zhì)、特性以及適用的范圍、用途、效果等。 由于體外診斷試劑在使用中與儀器相關(guān)、與校正試劑相關(guān)、與質(zhì)控品、標準品有關(guān)，所以建議在考核報告中把分裝生產(chǎn)的原料提供

42、者在報告中固定下來。 必要時，體系可延伸至供應(yīng)者。,第四十條,應(yīng)當根據(jù)驗證對象（原料、工藝、設(shè)備、配方）提出驗證項目、制定驗證方案，并組織實施。驗證工作完成后應(yīng)當寫出驗證報告，由驗證工作負責人審核、批準。驗證過程中的數(shù)據(jù)和分析內(nèi)容應(yīng)以文件形式歸檔保存。驗證文件應(yīng)當包括驗證方案、驗證報告、評價和建議、批準人等。 （對應(yīng)40.1、40.2）,企業(yè)應(yīng)該提供不同驗證的管理程序文件。,第四十一條,生產(chǎn)一定周期后，應(yīng)當

43、對關(guān)鍵項目進行再驗證。當影響產(chǎn)品質(zhì)量的主要因素，如工藝、質(zhì)量控制方法、主要原輔料、主要生產(chǎn)設(shè)備等發(fā)生改變時，質(zhì)檢或用戶反饋出現(xiàn)不合格項時，應(yīng)當進行相關(guān)內(nèi)容的重新驗證。 （對應(yīng)41）,第四十二條,生產(chǎn)車間停產(chǎn)超過十二個月，重新組織生產(chǎn)前應(yīng)當對生產(chǎn)環(huán)境及設(shè)施設(shè)備、主要原輔材料、關(guān)鍵工序、檢驗設(shè)備及質(zhì)量控制方法等進行重新驗證。 （對應(yīng)43）,生產(chǎn)車間的停產(chǎn)，應(yīng)該按照品種來進行重新驗證。重新驗證按照程序文件規(guī)定進行。

44、,第六章 采購控制 共7條、5個重點項目44.1\45.1\46.1\46.2\48評定表條款43-49,第四十三條,應(yīng)當建立體外診斷試劑生產(chǎn)所用物料的采購控制程序文件并按照文件要求執(zhí)行。 （對應(yīng)42）,由設(shè)計來決定采購；由資質(zhì)評估來選擇采購；由信息統(tǒng)計來監(jiān)督采購；由采購文件來規(guī)范采購；由測量監(jiān)視來控制采購。,第四十四條,應(yīng)當確定外購、外協(xié)物料的清單，明確物料的技術(shù)指標和質(zhì)量要求，對物料的重要程度進行分級管理

45、。嚴格遵守質(zhì)量要求進行采購和驗收，按照物料的質(zhì)量要求制定入庫驗收準則。 （對應(yīng)44.1*、44.2）,第四十五條,應(yīng)當建立供方評估制度，所用物料應(yīng)從合法的，具有資質(zhì)和有質(zhì)量保證能力的供方采購。應(yīng)當建立合格供方名錄并定期進行評估，保存其評估結(jié)果和評價記錄。對已確定的合格供方應(yīng)與之簽訂較為固定的供需合同或技術(shù)協(xié)議以確保物料的質(zhì)量和穩(wěn)定性。 （對應(yīng)45.1*、45.2）,第四十六條,主要物料的采購資料應(yīng)能夠進行追

46、溯，應(yīng)當按照采購控制文件的要求保存供方的資質(zhì)證明、采購合同或加工技術(shù)協(xié)議、采購發(fā)票、供方提供的產(chǎn)品質(zhì)量證明、批進貨檢驗（驗收）報告或試樣生產(chǎn)及檢驗報告。外購的標準品和質(zhì)控品應(yīng)能證明來源和溯源性。 （對應(yīng)46.1*、46.2*）,第四十七條,應(yīng)當按照不同物料的性狀和儲存要求進行分類存放管理。物料應(yīng)當按照規(guī)定的使用期限儲存，無規(guī)定使用期限的，其儲存一般不超過三年，期滿后應(yīng)復(fù)驗。應(yīng)定期盤點清庫，儲存期內(nèi)如存儲條件發(fā)生變化且可能影

47、響產(chǎn)品質(zhì)量時，應(yīng)及時復(fù)驗。 （對應(yīng)47）,第四十八條,必須能夠提供質(zhì)控血清的來源，應(yīng)當由企業(yè)或醫(yī)療機構(gòu)測定病原微生物及明確定值范圍；應(yīng)當對其來源地、定值范圍、滅活狀態(tài)、數(shù)量、保存、使用狀態(tài)等信息有明確記錄，并由專人負責。外購的商品化質(zhì)控物應(yīng)有可追溯性。 （對應(yīng)48*）,第四十九條,有特殊要求的物料應(yīng)當根據(jù)國家相關(guān)法規(guī)要求進行采購和進貨檢驗。 （對應(yīng)49）,比如：衛(wèi)生部血制品管理辦法。比如：《注冊管理辦法

48、》規(guī)定，質(zhì)控品、標準品由中檢所鑒定；比如：血清的控制必須符合國家血制品管理的規(guī)定。,第七章 生產(chǎn)過程控制 共14條，7個重點項50.1\54.2\57.1\58\60.2\61\62評定表條款50-63,第五十條,應(yīng)當按照國家批準的工藝進行生產(chǎn)，應(yīng)制定生產(chǎn)所需的工序流程、工藝文件和標準操作規(guī)程，明確關(guān)鍵工序或特殊工序，確定質(zhì)量控制點，并規(guī)定應(yīng)當形成的生產(chǎn)記錄。應(yīng)當制定各級生產(chǎn)控制文件的編制、驗證、審批、更改等管理制度達到注

49、冊管理辦法所規(guī)定的要求。 （對應(yīng)50.1*、50.2、50.3）,第五十條（2）,對于生產(chǎn)工藝變更足以影響產(chǎn)品安全性、穩(wěn)定性時，應(yīng)重新申報變更生產(chǎn)工藝，并按程序進行工藝修訂。 （對應(yīng)50.1*、50.2、50.3）,第五十一條,應(yīng)當明確生產(chǎn)、檢驗設(shè)備的適用范圍和技術(shù)要求，建立維修、保養(yǎng)、驗證管理制度，需要計量的器具應(yīng)當定期校驗并有明顯的合格標識。 （對應(yīng)51）,第五十二條,應(yīng)當按照生產(chǎn)工藝和空氣潔凈度級別

50、的要求制定生產(chǎn)環(huán)境、設(shè)備及器具的清潔規(guī)程，明確清潔方法、程序、間隔時間，使用的清潔劑或消毒劑等要求。對生產(chǎn)環(huán)境進行定期檢查或檢測，確保能夠達到規(guī)定的要求。 （對應(yīng)52.1、52.2）,第五十三條,應(yīng)當對每批產(chǎn)品中關(guān)鍵物料進行物料平衡核查。如有顯著差異，必須查明原因，在得出合理解釋，確認無潛在質(zhì)量事故后，方可按正常產(chǎn)品處理。 （對應(yīng)53）,物料平衡是生產(chǎn)管理中防止差錯、混淆的一項重要措施,加強物料平衡的管理,有利于

51、及時發(fā)現(xiàn)物料的誤用和非正常流失,確保藥品的質(zhì)量。物料平衡的計算：產(chǎn)出量/理論量*100%（產(chǎn)出量=產(chǎn)出合格品量+廢棄量+取樣量） 收率的計算：產(chǎn)出的合格品量/理論量*100%。,第五十四條,批生產(chǎn)和批包裝記錄應(yīng)內(nèi)容真實、數(shù)據(jù)完整，經(jīng)操作人及復(fù)核人簽名。批記錄應(yīng)當能追溯到該批產(chǎn)品的原料批號、所有生產(chǎn)和檢驗步驟，記錄不得任意涂改。記錄如需更改，應(yīng)在更改處簽署姓名和日期并注明更改原因，更改后原數(shù)據(jù)應(yīng)可辨認。批生產(chǎn)記錄應(yīng)當按照批號歸檔，

52、保存至產(chǎn)品有效期后一年。 （對應(yīng)54.1、54.2*、54.3）,第五十五條,不同品種的產(chǎn)品的生產(chǎn)應(yīng)做到有效隔離，以避免相互混淆和污染。有數(shù)條包裝線同時進行包裝時，應(yīng)當采取隔離或其它有效防止混淆的措施。 （對應(yīng)55.1、55.2）,第五十六條,前一道工藝結(jié)束后或前一種產(chǎn)品生產(chǎn)結(jié)束后必須進行清場，確認合格后才可以入場進行其他生產(chǎn)，并保存清場記錄。相關(guān)的配制和分裝器具必須專用，使用后進行清洗、干燥等潔凈處理。

53、 （對應(yīng)56.1、56.2）,清場不是大掃除。清場必須按程序文件進行,清場的范圍和程序應(yīng)為：   （1）清理剩余的原輔料（包括工藝用水等生產(chǎn)中使用的全部物料），移送備料間;   （2）收集該批產(chǎn)品的各種記錄，送交管理人員或下一工序；清除與該批產(chǎn)品有關(guān)的設(shè)備、容器上的標志;   （3）需銷毀的廢品、廢標簽、廢包裝材料應(yīng)按有關(guān)規(guī)定處理;  

54、; （4）清理室內(nèi)環(huán)境衛(wèi)生，清理或清洗設(shè)備、容器、工具（必要時進行滅菌）;   （5）將清潔劑、消毒劑以及清潔工具收集至清潔工具間;   （6）在確認清場工作全部完成以后，應(yīng)詳細填寫清場記錄并及時通知檢查人員進行檢查;   （7）檢查合格后，由檢查人員在清場記錄上簽字并記錄檢查結(jié)果（或簽發(fā)清場合格證）。如不合格應(yīng)重新清場，直至合格為止。,第五十七條,企業(yè)應(yīng)制定工藝用水的規(guī)

55、程。驗證并規(guī)定工藝用水的質(zhì)量標準、檢驗周期和保存期限。應(yīng)當配備相應(yīng)的儲水條件和水質(zhì)監(jiān)測設(shè)備，定期記錄并保存監(jiān)測結(jié)果。 （對應(yīng)57.1*、57.2）,如何確定自制工藝用水與外購工藝用水的驗證。,第五十八條,在生產(chǎn)過程中，應(yīng)當建立產(chǎn)品標識和生產(chǎn)狀態(tài)標識控制程序，對現(xiàn)場各類物料和生產(chǎn)區(qū)域、設(shè)備的狀態(tài)進行識別和管理。 （對應(yīng)58*）,第五十九條,物料應(yīng)當按照先進先出的原則運行。應(yīng)當明確規(guī)定中間品的儲存條件和期限。已被取樣

56、的包裝應(yīng)有取樣標記。 （對應(yīng)59）,第六十條,生產(chǎn)過程應(yīng)當具有可追溯性，應(yīng)對物料及產(chǎn)品的追溯程度、追溯范圍、追溯途徑等進行規(guī)定；應(yīng)當建立批號管理制度，對主要物料、中間品和成品進行批號管理，并保存和提供可追溯的記錄。同一試劑盒內(nèi)各組分批號不同時應(yīng)盡量將生產(chǎn)日期接近的組分進行組合，應(yīng)當在每個組分的容器上均標明各自的批號和有效期。整個試劑盒的有效期應(yīng)以效期最短組分的效期為準。 （對應(yīng)60.1、60.2*）,第六十一條,

57、生產(chǎn)和檢驗用的菌毒種應(yīng)當標明來源，驗收、儲存、保管、使用、銷毀應(yīng)執(zhí)行國家有關(guān)醫(yī)學(xué)微生物菌種保管的規(guī)定和病原微生物實驗室生物安全管理條例。應(yīng)當建立生產(chǎn)用菌毒種的原始種子批、主代種子批和工作種子批系統(tǒng)。 （對應(yīng)61*）,第六十二條,生產(chǎn)用細胞應(yīng)當建立原始細胞庫、主代細胞庫、工作細胞庫。應(yīng)當建立細胞庫檔案資料和細胞操作日志。自行制備抗原或抗體，應(yīng)對所用原料的來源和性質(zhì)有詳細的記錄并可追溯。 （對應(yīng)62*）,第六十三

58、條,體外診斷試劑的內(nèi)包裝材料不應(yīng)對試劑質(zhì)量產(chǎn)生影響，并應(yīng)進行相應(yīng)的驗證，保留驗證記錄。 （對應(yīng)63）,參考藥品對包裝材料的注冊規(guī)定。,第八章 檢驗與質(zhì)量控制 共10條，7個重點項64\65.1\66\67.1\69.1\70.2\71.1\評定表條款64-73,第六十四條,應(yīng)當單獨設(shè)立產(chǎn)品質(zhì)量檢驗部門，該部門負有以下質(zhì)量職責：取樣、留樣、樣品保管、物料儲存條件評價、物料質(zhì)量和穩(wěn)定性評價、潔凈室環(huán)境監(jiān)測、檢驗和檢驗環(huán)

59、境控制、簽發(fā)和拒絕簽發(fā)檢驗報告、成品有效期的確定、合格品評價放行、不合格品評審和處理、協(xié)助評估合格供方等與產(chǎn)品質(zhì)量，應(yīng)當制定相關(guān)操作規(guī)程并確保履行質(zhì)量職責，并負責匯總、統(tǒng)計、分析質(zhì)量檢驗數(shù)據(jù)及質(zhì)量控制趨勢。 （對應(yīng)64*）,第六十五條,質(zhì)量檢驗部門應(yīng)當設(shè)立獨立的檢驗室，應(yīng)當設(shè)置待檢、檢驗、留樣、不合格品等標識，區(qū)分放置。應(yīng)當配備專門的檢驗人員和必需的檢驗設(shè)備。有特殊要求的檢驗項目應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定進行設(shè)置。 （對

60、應(yīng)65.1*、65.2）,第六十六條,應(yīng)當按照產(chǎn)品標準配備檢測儀器，并建立檔案和臺帳。對計量器具應(yīng)當制定周期檢定計劃，定期檢定并保存檢定報告，儀器上檢驗狀態(tài)標示應(yīng)當清晰明顯。 （對應(yīng)66*）,第六十七條,質(zhì)量檢驗部門應(yīng)當定期或在使用前對檢測設(shè)備進行校準，制定校準規(guī)程，查驗檢定狀態(tài)，并加以記錄。應(yīng)當規(guī)定在搬運、維護期間對檢測設(shè)備的防護要求，使用前根據(jù)需要進行校準。當發(fā)現(xiàn)檢測設(shè)備不符合要求時，應(yīng)對以往檢測結(jié)果的有效性進行評估

61、，并采取適當?shù)募m正措施。 （對應(yīng)67.1 * 、67.2、67.3）,第六十八條,使用一級標準物質(zhì)、二級校準物質(zhì)應(yīng)能夠?qū)α恐颠M行溯源。對檢測中使用的校準品和質(zhì)控品應(yīng)當建立臺帳及使用記錄。應(yīng)記錄其來源、批號、效期、溯源途徑（或靶值轉(zhuǎn)換方法）、主要技術(shù)指標、保存狀態(tài)等信息。應(yīng)當定期復(fù)驗其性能并保存記錄。 （對應(yīng)68.1、68.2）,第六十九條,應(yīng)當建立留樣復(fù)驗制度，規(guī)定留樣比例、留樣檢驗項目、檢驗周期和判斷準則。

62、留樣品應(yīng)在適宜條件下儲存，以保證復(fù)驗要求。應(yīng)當建立留樣品臺帳，及時記錄留樣檢驗信息，留樣檢驗報告應(yīng)當注明留樣品批號、效期、檢驗日期、檢驗人、檢驗結(jié)果等信息。留樣期滿后應(yīng)對留樣檢驗報告進行匯總、分析并歸檔。 （對應(yīng)69.1*、69.2、69.3）,第七十條,如委托檢驗，受托方應(yīng)當具備相應(yīng)的資質(zhì)條件，企業(yè)應(yīng)有委托檢驗協(xié)議，并保存檢驗報告和驗收記錄。 （對應(yīng)70.2*）,委托檢驗的數(shù)量、周期、項目必須查閱產(chǎn)品標

63、準規(guī)定。被委托檢驗方不具有產(chǎn)品放行的權(quán)利。,第七十一條,應(yīng)當保存注冊檢測報告和符合產(chǎn)品標準要求的出廠檢驗報告及記錄，應(yīng)有檢驗人員和產(chǎn)品放行批準人的簽字。檢驗報告及記錄應(yīng)真實、字跡清晰、不得隨意涂改和偽造。產(chǎn)品的檢驗記錄應(yīng)當具有可追溯性。 （對應(yīng)71.1*、71.2）,第七十二條,企業(yè)應(yīng)當定期實施內(nèi)部質(zhì)量審核和管理評審，按照本細則要求對企業(yè)內(nèi)部質(zhì)量管理體系的運行狀況進行審核并出具審核報告。企業(yè)按照糾正和預(yù)防措施控制程序?qū)?/p>

64、行自查、自糾，保存審核報告和糾正、預(yù)防措施記錄。 （對應(yīng)72.1、72.2）,第七十三條,包裝標識、標簽、使用說明書須經(jīng)企業(yè)質(zhì)量管理部門校對后印制、發(fā)放、使用，應(yīng)當與注冊批準的內(nèi)容、樣式、文字相一致。并應(yīng)當符合《醫(yī)療器械說明書、標簽、包裝標識管理規(guī)定》的要求。應(yīng)當建立包裝標識、標簽、使用說明書控制程序，嚴格印制、領(lǐng)用、回收、銷毀。 （對應(yīng)73.1、73.2）,第九章 產(chǎn)品銷售與客戶服務(wù)共3條，評定表條款7

65、4-76,第七十四條,企業(yè)應(yīng)當建立銷售記錄。根據(jù)銷售記錄能追查每批產(chǎn)品的銷售情況，必要時應(yīng)能及時全部召回。銷售記錄內(nèi)容至少應(yīng)當包括：品名、批號、效期、數(shù)量、收貨單位和地址、聯(lián)系人、發(fā)貨日期、運輸方式。銷售記錄應(yīng)當保存至產(chǎn)品有效期后一年。 （對應(yīng)74.1、74.2）,第七十五條,應(yīng)當指定部門負責調(diào)查、接收、評價和處理顧客反饋意見，保持記錄并定期匯總和分析用戶反饋信息，及時通報質(zhì)量管理部門，采取必要的糾正和預(yù)防措施。

66、 （對應(yīng)75）,第七十六條,生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當建立產(chǎn)品退貨和召回的程序，并保存記錄。退貨和召回記錄內(nèi)容應(yīng)包括：品名、批號、規(guī)格、效期、數(shù)量、退貨和召回單位及地址、退貨和召回原因及日期、處理意見。因質(zhì)量原因退貨和召回的產(chǎn)品，應(yīng)當在質(zhì)量管理部門監(jiān)督下銷毀。 （對應(yīng)76.1、76.2）,第十章 不合格品控制、糾正和預(yù)防措施共3條，2個重點項77\78.2評定表條款77-79,第七十七條,應(yīng)當制定對不合格品控制的有關(guān)職責、權(quán)

67、限的規(guī)定。 （對應(yīng)77*）,第七十八條,對不合格品進行標識、隔離、專區(qū)存放，防止不合格品非預(yù)期使用，并按照不合格品控制程序進行及時處理并保存記錄。 （對應(yīng)78.1、78.2*）,第七十九條,質(zhì)量管理部門應(yīng)當會同相關(guān)部門對不合格品進行評審，確認產(chǎn)品不合格原因，并采取相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施。應(yīng)當保存評審、糾正和預(yù)防措施的記錄，并在采取糾正或預(yù)防措施后驗證其有效性。 （對應(yīng)79）,第十一章 不良事件、質(zhì)量

68、事故報告 共2條，1個重點項評定表條款80-81,第八十條,企業(yè)應(yīng)當建立產(chǎn)品不良事件、質(zhì)量事故監(jiān)察報告制度，指定專門機構(gòu)或人員負責管理。 （對應(yīng)80*）,第八十一條,企業(yè)對用戶的產(chǎn)品質(zhì)量投訴應(yīng)當進行詳細記錄和調(diào)查處理。對所發(fā)生的不良事件、質(zhì)量事故還應(yīng)當按照規(guī)定報告相關(guān)監(jiān)管部門，并對不良事件或質(zhì)量事故進行及時的評估，必要時將評估結(jié)果通知用戶和報告監(jiān)督管理部門。 （對應(yīng)81）,第十二章 附則,第八十二條,本