低碳經濟的政策選擇與激勵機制.pdf

1、二十世紀,隨著人類工業(yè)化進程加快,社會經濟的快速發(fā)展,導致大量化石能源使用,人為地增加了大氣中的溫室氣體濃度,產生全球變暖的溫室效應,溫室效應又產生全球性氣候問題,加劇各種自然災害的頻發(fā),擾亂地球生態(tài)系統(tǒng)平衡。這些問題己引起國際社會普遍關注,國際社會開始共同協(xié)商和研究解決氣候問題的有效辦法,無論是發(fā)達國家還是發(fā)展中國家開始從全球氣候問題的角度重新審視經濟增長的發(fā)展模式,從本國可持續(xù)發(fā)展的思路出發(fā),積極倡導低碳生活方式,推進低碳經濟戰(zhàn)略,

2、實施低碳經濟政策。
　　 本文在假定溫室效應產生氣候問題,必須以低碳經濟的生存方式來解決的前提下,探討應該采取怎樣的低碳政策或激勵機制才能有效地解決氣候問題這樣的市場失靈,實現(xiàn)環(huán)境收益和經濟收益的雙重目標,實現(xiàn)國際低碳合作互利與國內經濟持續(xù)發(fā)展的和諧統(tǒng)一。研究重點是從減緩溫室氣體排放的角度,研究低碳經濟及可持續(xù)發(fā)展的政策選擇問題。由于篇幅所限,與低碳經濟緊密相關的一些重要問題,包括氣候的適應性問題、運輸與工業(yè)部門能源效率的提升、

3、新能源開發(fā)與研究、低碳科技、CO2捕捉與封存、碳匯的提升等等方面不能進行詳細的論述。
　　 與一般的區(qū)域性環(huán)境問題不同,溫室氣體排放所導致的氣候問題具有多邊外部性、跨期性和全球性公共品的經濟學特征,應對氣候問題、發(fā)展低碳經濟需要思考三個方面的問題:
　　 1)從基礎經濟學角度,應該使用怎樣的政策工具和市場激勵機制應對氣候問題、發(fā)展低碳經濟?
　　 2)從國際氣候問題角度,目前推行的國際氣候協(xié)議的激勵機制是怎樣的?

4、實施效率如何?“后京都”談判形勢怎樣?未來國際氣候制度建設走勢將是怎樣的?我們將如何應對美國針對中國、印度等發(fā)展中國家提出碳關稅政策?我們從國際上部分國家推行低碳戰(zhàn)略的經驗和措施方面得到怎樣的啟示?
　　 3)從國內低碳政策體系建設角度,應該以怎樣的立場和主張參與國際氣候談判?應該選擇怎樣的政策工具(體系)?具體劍我國應該建立怎樣的市場激勵機制?如何適時發(fā)展碳金融?是否該征收碳稅?一個包含碳交易和碳稅的混合機制是否更適合中國國情

5、?
　　 本文的創(chuàng)新點主要是:以問題為導向,在深入研究低碳經濟的經濟學特征的基礎上,分別從國際氣候合作與談判、國內低碳經濟政策選擇與機制設計兩個方面進行了理論和實踐的探討,得出一個多層次的混合政策體系更符合我國低碳經濟發(fā)展戰(zhàn)略,提出了“后京都”全球應對氣候問題的治理機制,以及我國碳減排的經濟激勵機制建設構想和建議。
　　 首先,本文用新古典經濟學的一般理論和模型,解釋了低碳經濟所存在的全球性公共品、多邊外部性和跨期性的經

6、濟學特性,進一步論證了在完全信息的情況下,理論上任何單一的政策工具都能有效解決溫室氣體排放所產生的市場失靈,使外部性內部化,通過帕累托的改進,實現(xiàn)社會福利的最優(yōu)。
　　 其次,由于溫室氣體排放具有全球性公共品特性,國際社會不得不在談判與合作的基礎上,通過制定和實施國際氣候協(xié)議來解決氣候問題。各國在氣候問題上存在著兩種“搭便車”的機會主義行為(Michael Finus,2001),也存在著集體理性和個體理性的沖突,全球環(huán)境效益與

7、國內經濟收益的矛盾等問題,使得國際氣候合同實施過程中存在著道德風險和逆向選擇,每個國家都會傾向于更少地付出減排的努力,承擔更少的氣候責任,而更多地獲得排放收益,實現(xiàn)本國經濟利益的最大化,因此本文運用合同理論的方法和模型考察了國際氣候合同的實施和執(zhí)行情況。
　　 第三,在一個國家內部應對氣候和環(huán)境問題,也存在著環(huán)境效益和經濟效益的矛盾,國家集體理性和廠商個體理性的沖突,廠商也存在著“搭便車”的行為,因此每一項政策工具的使用在信息不

8、對稱的情況下會出現(xiàn)逆向選擇,甚至存在政策的不完全執(zhí)行情況,從而影響政策的實施效益,混合政策工具的使用要比單一政策的使用具有更高的效益。
　　 基于上述三個方面的問題和理論思考,本文認為低碳經濟的研究不能只孤立地研究本國的戰(zhàn)略或政策思路,應該統(tǒng)籌考慮國際氣候協(xié)議及氣候制度、其他國家的戰(zhàn)略思路與政策及本國經濟發(fā)展狀況,因此本文的邏輯框架分為三個層次:
　　 一是基礎性的研究。此部分內容深入剖析低碳經濟的經濟學特性及政策工具的

9、選擇。根據(jù)溫室氣體的自然屬性得出低碳經濟具有:溫室氣體排放的外部性、全球性公共品和時間上存在著跨期問題。要解決溫室氣體排放所產生的市場失靈,需要政策的規(guī)制政策來解決,包括技術標準和限額制的“命令-控制”政策工具;排放權交易和稅收的市場激勵手段,以及現(xiàn)實中采用的行業(yè)自律、宣傳教育、質量認證、產品標簽等政策體系。本文進一步論述了全球應對氣候問題的治理機制,以及相應的經濟學分析,分析了“后京都”的國際氣候合作與談判形勢。
　　 二是國

10、際形勢研究。具有全球性公共品特征的溫室氣體排放是需要國際社會共同努力解決的,此部分重點分析當前全球應對氣候問題的治理機制和國際氣候協(xié)議,包括,理論上研究了國際氣候協(xié)議中存在的問題和運行的機制,系統(tǒng)地分析《聯(lián)合國氣候變化框架公約》及其框架下《京都協(xié)議書》的形成、發(fā)展、內容和運行機制,對“后京都時代”的談判進程及成果也進行了研究;同時運用合同理論模型進一步研究了在存在“搭便車”機會主義行為的情況下,國際氣候合作將會在信息不對稱下存在逆向選擇

11、和道德風險情況,參與減排的國家都不是同質的,必存在高排放國家或低排放國家,高排放國家有模仿低排放國家的行為以承擔更低的減排責任,而且任何國家都愿意選擇努力程度低的趨勢照常行動(BAU),而不愿選擇努力成本高的目標減排,因此在實現(xiàn)國際環(huán)境效益次優(yōu)的情況下,會產生國際氣候合同執(zhí)行效率的扭曲與次優(yōu)的福利分配。本文還進一步比較分析歐盟地區(qū)、美國、日本、英國、印度等國家和地區(qū)的低碳經濟戰(zhàn)略和政策選擇,許多國家開始在能源政策、產業(yè)政策、技術政策和貿

12、易政策等方面進行戰(zhàn)略調整,并傾向于采用一個多層次的混合政策體系推進低碳經濟轉型。針對未來的氣候治理機制,本文提出:“后京都”時期應建立一個公平公正、信息透明、經濟有效、環(huán)境友好的全球應對氣候問題的治理機制,建立一個多邊、多軌、彈性的碳排放權交易機制。
　　 三是國內思路研究。本文重點研究了解決氣候問題運用最多的市場激勵機制,包括排放權交易、碳稅,以及它們的混合機制,深入分析了當前碳排放權交易的運行機制、碳金融現(xiàn)狀和特點,也闡述了

13、征收碳稅的理論依據(jù)和利弊分析,同時提出碳稅應用于碳排放權交易中所形成的混合機制更有效,碳稅將在其中起到“安全閥”的作用,混合機制也將是未來全球應對氣候問題的一個新趨勢;本文運用合同理論的方法,論證了在不對稱信息下規(guī)制者與廠商之間將存在逆向選擇,高排放的廠商將產生“頂端有效率”,本文還論證了混合低碳政策比單一低碳政策更有效率。在上述理論研究的基礎上,進一步研究中國低碳政策選擇,分析中國溫室氣體排放的主要特點及面臨的挑戰(zhàn),在氣候變化國際談判

14、中的主要立場和主張,應對氣候變化采取的政策行動,以及我國應對氣候變化將采取的經濟激勵機制;建立一個多層次的低碳混合政策體系將是我國發(fā)展低碳經濟最優(yōu)的政策選擇,通過有效低碳政策的實施,最終實現(xiàn)低碳發(fā)展。我國2009年11月底在哥本哈根會議召開前夕提出的“清晰的量化目標”,可根據(jù)這一目標進行制度設計,加快建設全國統(tǒng)一的碳排放交易中心,使之成為亞洲的交易中心之一:通過碳排放交易市場的建立,使中國的碳交易能與國際其他國家的碳交易市場進行對接,引