明清王朝治亂循環(huán)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析：一個國家組織結(jié)構(gòu)變遷的典型案例.pdf

1、國家負(fù)責(zé)界定產(chǎn)權(quán)并對經(jīng)濟(jì)史中的繁榮和衰退負(fù)責(zé)，國家組織及其產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的變遷因此成為人類歷史演進(jìn)的重要線索。中國明清王朝期間，國家在統(tǒng)一與分裂、強(qiáng)大與衰退間的周期性變化為研究歷史上的國家組織結(jié)構(gòu)變遷提供了一個極佳的案例。本文研究的目的在于通過對明清王朝治亂循環(huán)的歷史經(jīng)驗分析，揭示出國家組織結(jié)構(gòu)變遷的一般規(guī)律，解釋歷史上國家穩(wěn)定與變遷的內(nèi)在動力，以及國家所界定的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的演變規(guī)律。在本文的研究中(1)提出并驗證了解釋王朝循環(huán)的內(nèi)生交易費用假說

2、；(2)用內(nèi)生交易費用假說解釋了明清管制型產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的演變規(guī)律，將財政制度、官員腐敗、地方政府(官員)行為、貿(mào)易制度變遷、思想控制等作為內(nèi)生變量納入到統(tǒng)一的理論框架中；(3)探討了規(guī)范國家產(chǎn)生的條件，為當(dāng)前中國的政治經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的漸進(jìn)式改革提供了理論支持。 本文對明清王朝治亂循環(huán)中的國家組織結(jié)構(gòu)變遷的分析，以交易費用為主線，按照由外及內(nèi)、由框架至細(xì)節(jié)的思路，從三個層次展開。 1.國家組織形態(tài)的變遷。在最宏觀的層次上，

3、研究了軍事技術(shù)和交易費用影響下的國家組織形態(tài)的變化和調(diào)整，提出了王朝循環(huán)的交易費用假說，為整個明清國家組織結(jié)構(gòu)的變遷勾勒了一個基本的分析框架。 按照本文的解釋，國家的范圍不是外生的地理變量，相反它是一個國家軍事供給技術(shù)和內(nèi)部組織成本的函數(shù)。在軍事技術(shù)既定的前提下，國家的均衡點位于范圍擴(kuò)大增加的邊際收益和邊際成本相等時。超此范圍之后，國家規(guī)模即處于不穩(wěn)定狀態(tài)中。在古代中國，保護(hù)的規(guī)模效益、協(xié)作治水、抵御風(fēng)險、協(xié)調(diào)外部性以及對統(tǒng)一

4、市場的需求，極大的提高了國家統(tǒng)一的收益，促使分裂的小國重新走向統(tǒng)一。但是，在前現(xiàn)代的技術(shù)條件下，統(tǒng)治者以有限的資源維持遼闊疆域(眾多人口)的統(tǒng)治，會受到交易費用的約束。為避免交易費用上升導(dǎo)致的國家不穩(wěn)定，統(tǒng)治者設(shè)計了一系列制度來加強(qiáng)對統(tǒng)治范圍內(nèi)的控制，如限制個體自由、抑制商業(yè)和貿(mào)易、實行思想控制等。這些短期內(nèi)降低交易費用提高統(tǒng)治效率的制度，從長期來看，不但抑制了社會產(chǎn)出(意味著保護(hù)和其他公共品供應(yīng)能力的降低，國家統(tǒng)一的收益下降)而且會不

5、斷內(nèi)生出新的交易費用，使國家統(tǒng)一的收益和交易費用間的差距進(jìn)一步擴(kuò)大，導(dǎo)致國家的內(nèi)在不穩(wěn)定。同時，統(tǒng)治者用來強(qiáng)化社會控制的措施，如保甲制也提高了國家的競爭性組織采取集體行動的能力，最終使這些競爭組織逐漸侵占國家的統(tǒng)治范圍，國家重新走向分裂。這個過程是從邊際上展開的，表現(xiàn)為國家保護(hù)、稅收和作為第三方執(zhí)行契約的范圍逐漸被競爭者侵占。在前現(xiàn)代的條件下，中國始終不能克服統(tǒng)治范圍和統(tǒng)治資源間的矛盾，因此只有在反復(fù)的治亂循環(huán)中徘徊。 2．國家

6、組織形態(tài)變遷中的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整。從財政、稅收的角度研究了管制型制度的變遷規(guī)律。認(rèn)為：國家對產(chǎn)權(quán)的界定受到交易費用的約束，并服務(wù)于統(tǒng)一治者稅收和權(quán)力控制的目的。暴力優(yōu)勢使國家和個人間的契約不可能在平等的基礎(chǔ)上達(dá)成，國家產(chǎn)生之后的初始產(chǎn)權(quán)狀態(tài)通常是在嚴(yán)格監(jiān)督的等級制“類奴隸制”狀態(tài)下開始的，并隨著監(jiān)督、控制費用的改變而改變。不同的交易費用條件下，統(tǒng)治者的監(jiān)督、控制成本不同，所界定的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)也因此不同。 在王朝的初期，統(tǒng)治者監(jiān)督控制

7、官僚的費用較低，因此用官僚體制里直接征稅、控制臣民，提供保護(hù)和法律等公共品，并確立了低稅收、社會管制以及財政集權(quán)三位一體的制度體系，它們構(gòu)成了統(tǒng)治者維持大一統(tǒng)穩(wěn)定的制度基礎(chǔ)。其中，以低稅收政策提供臣民合作的激勵，以嚴(yán)格的管制降低征稅和監(jiān)督臣民的成本，以高度集權(quán)的財政制度提供實施管制的資源保障。 隨著交易費用的上升，統(tǒng)治者對官僚和臣民的監(jiān)督費用上升，統(tǒng)治者對權(quán)力的追求使他們不可能采取制度性分權(quán)或者賦予臣民經(jīng)濟(jì)自由的方式來節(jié)約監(jiān)

8、督費用，而只能通過默許官僚一定程度的腐敗來強(qiáng)化官僚隊伍的忠誠，防止他們卸責(zé)，結(jié)果造就了國家正式的財政稅收制度之外的龐大的非資金體系，社會產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)演變成輕徭薄賦、財政集權(quán)與腐敗的三位一體。 非正式資金體系的運行使中央政府、國家與官僚之間形成了一種事實上的財政分權(quán)。官僚在分成比例的確定上，居于主導(dǎo)地位，在最大化的假定之下，他們會努力的擴(kuò)大自身份額。并為此加強(qiáng)對基層納稅人的搜刮，導(dǎo)致黃宗曦怪圈的產(chǎn)生；或者有意識的來促進(jìn)商業(yè)發(fā)展，以擴(kuò)大

9、稅基，從而帶來商業(yè)的繁榮和經(jīng)濟(jì)自由度的提高。地方官員在非正式資金體系的驅(qū)使下，所主導(dǎo)制度變遷可能導(dǎo)致商業(yè)發(fā)展和農(nóng)村基層被嚴(yán)重剝奪的混亂狀態(tài)，那種認(rèn)為地方官員推動得制度變遷一定會導(dǎo)向更有效率的產(chǎn)權(quán)狀態(tài)的觀點是不全面的。 隨著非正式資金體系在全部稅收收入中所占的比重越來越高，財政集權(quán)消亡，中央政府喪失維持社會管制的資源保障，原有的官僚體制轉(zhuǎn)變成了事實上的包稅人，征稅的功能擠占了國家管理的功能，國家機(jī)器運轉(zhuǎn)失靈，明清型低稅收、

10、社會管制以及財政集權(quán)三位一體制度體系徹底崩潰，統(tǒng)‘王朝重新被分解成無政府狀態(tài)的割據(jù)局面。 3．產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整對經(jīng)濟(jì)績效的影響。以產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)為工具，從一個“超微觀”的角度來分析了明清管制型制度體系對經(jīng)濟(jì)績效的影響，通過對產(chǎn)權(quán)束的分解來顯示管制制度所產(chǎn)生的效果。認(rèn)為：管制造成個人產(chǎn)權(quán)的稀釋，私人在最大化的假設(shè)之下，會對產(chǎn)權(quán)稀釋所產(chǎn)生的浪費進(jìn)行調(diào)整，并因此使一些重要的產(chǎn)權(quán)屬性落入巴澤爾的公共領(lǐng)域中，被最靠近它們的人所攫取。從公共領(lǐng)域攫取財

11、富的行為雖然在短期內(nèi)可以減少社會資源的浪費，但是從長期來看對經(jīng)濟(jì)增長的負(fù)面影響也是深遠(yuǎn)的，它不但導(dǎo)致了管制社會后期的無政府化，而且使一個封閉型社會的文化呈現(xiàn)出越來越強(qiáng)的尋租特征，最終是一個國家的發(fā)展偏離了經(jīng)濟(jì)增長的路徑，被鎖入到“高尋租地增長”的貧困均衡中。這是工業(yè)革命不能產(chǎn)生在中國(即李約瑟之謎)的原因所在。 明清王朝制度演變對當(dāng)前改革的啟示：中國歷史上治亂循環(huán)產(chǎn)生的根本原因在于國家范圍過大與統(tǒng)治資源不足間的矛盾，現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)

12、降低了國家的管理成本，使國家不必通過嚴(yán)格的管制就能維持統(tǒng)一與穩(wěn)定，從而為擺脫治亂循環(huán)提供了契機(jī)。但是，技術(shù)進(jìn)步所帶來的機(jī)遇必須通過制度的整體變革才能成為推動社會進(jìn)步的力量。一個國家長期的穩(wěn)定和繁榮依賴于統(tǒng)治者和社會群體在權(quán)力使用上的利益共容，而后者又是經(jīng)濟(jì)增長和具體制度安排互動的結(jié)果。在中國當(dāng)前的漸進(jìn)式改革中，首當(dāng)其沖的不是以調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略來刺激經(jīng)濟(jì)增長，也不是政治領(lǐng)域的憲政改革，而是以自由市場制度、義務(wù)教育制度、社會保障制度向社會公眾分

13、配政治權(quán)力，形成廣泛而分散的權(quán)力結(jié)構(gòu)。 本文的研究方法：堅持以個人主義的方法論來研究具有整體特征的國家和制度變遷，接受國家的經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，將歷史制度的變遷歸因于追求權(quán)力(稅收)的統(tǒng)治者和社會群體間的博弈，強(qiáng)調(diào)制度變遷的邊際分析。 本文的創(chuàng)新之處：(1)研究領(lǐng)域的創(chuàng)新，中國歷史制度變遷的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究是一個極具研究價值但迄今為止仍鮮有人涉足的領(lǐng)域；(2)理論創(chuàng)新，包括：提出了解釋王朝循壞的內(nèi)生交易費用理論；解釋了管制型制度