全員參與意識和內審能力內訓

1、2024/3/3,杭州北航培訓專用,1,浙江XXXX有限公司 管理培訓交流,___ 杭州北航企業(yè)管理服務有限公司___ 北京航協(xié)認證中心杭州分中心,2024/3/3,杭州北航培訓專用,2,開場導入,自我介紹沈正國杭州北航企業(yè)管理服務有限公司 www.qm571.com北京航協(xié)認證中心杭州分中心 www.hzbh.com主題:如何實現(xiàn)全員參與，提高員工參與內部管理的積極性；為什么說內審和管理評審是企業(yè)必須的

2、管理活動，如何避免流于形式？公司體系運行面臨的問題和解決思路；預期效果：發(fā)現(xiàn)一些問題；引發(fā)一些思考；提供一些思路。,2024/3/3,杭州北航培訓專用,3,八項管理原則之一：“全員參與”,交流話題：“全員參與”是八項質量管理原則之一。本企業(yè)目前在這一方面的現(xiàn)狀如何？具體反映出哪些問題？造成現(xiàn)狀的原因有哪些？為解決這些問題，大家有什么好的建議？,2024/3/3,杭州北航培訓專用,4,八項管理原則之一：“全員參與”,

3、ISO9000族是怎么描述“全員參與”理念的“各級人員都是組織之本，唯有其充分參與，才能使他們?yōu)榻M織的利益發(fā)揮其才干?！薄狪SO9000：2005為什么說各級人員都是組織之本？,2024/3/3,杭州北航培訓專用,5,為什么說各級人員都是組織之本？,問題一：誰在創(chuàng)造價值？誰處于主要增值過程，誰處于輔助過程？問題二：各級人員的作用和相互關系？如何識別自己處于的職能層次？問題三：企業(yè)生存和發(fā)展的基礎和動力？如何促使企業(yè)高效運作？

4、,2024/3/3,杭州北航培訓專用,6,企業(yè)的發(fā)展過程中，“全員參與”狀態(tài)的變化,問題一：企業(yè)發(fā)展了，規(guī)模擴大了，為什么“全員參與”變得困難起來了？問題二：在層次明顯的組織結構條件下，“全員參與”的經(jīng)營環(huán)境由誰來創(chuàng)造？“領導的作用”，包含哪些？八項管理原則之一“領導作用”：領導者應確保組織的目的與方向的一致。他們應當創(chuàng)造并保持良好的內部環(huán)境，使員工能充分參與實現(xiàn)組織目標的活動。,2024/3/3,杭州北航培訓專用,7,如何實現(xiàn)“全

5、員參與”,“全員參與”作為一項管理原則，體現(xiàn)在ISO9001哪些要求中：5.3d)質量方針在組織內得到溝通和理解；什么是質量方針？為什么要全體員工都理解？5.4.1在相關職能和層次上建立質量目標；5.5.3在組織內建立適當?shù)臏贤ㄟ^程；5.6評審應包括評價改進的機會和QMS變更的需求；6.2.2d)確保組織的人員認識到所從事活動的相關性和重要性，以及如何為實現(xiàn)質量目標作出貢獻；7.2.3顧客溝通；7.5.1在受控條件下進

6、行生產(chǎn)和服務提供；7.5.5在產(chǎn)品內部處理和交付到預定的地點期間提供防護；8.5.3預防措施，確定潛在不合格及其原因，并消除它。,2024/3/3,杭州北航培訓專用,8,如何實現(xiàn)“全員參與”,員工——五大相關方之一滿足五大相關方要求，是企業(yè)生存和發(fā)展的前提。——員工滿意滿足員工要求，應列入公司的經(jīng)營理念。經(jīng)營理念經(jīng)營方針經(jīng)營目標方案/措施持續(xù)改進問題：什么叫體系？如何系統(tǒng)地解決一個問題？,杭州北航培訓專用,9,如何實

7、現(xiàn)“全員參與” ——ISO9004：2000的建議,6.2.1 人員的參與 管理者應當通過人員的參與和支持來提高組織（包括質量管理體系）的有效性和效率。為了有助于實現(xiàn)業(yè)績改進的目標，組織應當通過以下活動鼓勵其人員的參與和發(fā)展：——提供繼續(xù)培訓，并進行個人發(fā)展的策劃；問題一：如何協(xié)調企業(yè)發(fā)展和個人發(fā)展之間的矛盾？問題二：員工職業(yè)規(guī)劃的重要性以及如何利用？——明確各自的職責和權限；問題：您知道自己崗位應發(fā)揮的價值和作用么

8、？縱向的職責權限:組織結構圖橫向的職責權限:過程中的職責權限管理策劃（P）涉及的職責權限——確立個人和團隊的目標，對過程業(yè)績進行管理并對結果進行評價；問題：如何看待“工作做得越多，錯誤犯得越多”的矛盾？,2024/3/3,杭州北航培訓專用,10,如何實現(xiàn)“全員參與” ——ISO9004：2000的建議,——促進人員參與目標的確立和決策；這樣做的好處：理解上的一致；公和私的利益上的協(xié)調統(tǒng)一；目標的可實現(xiàn)程度以及體現(xiàn)民主

9、、公平的管理文化?！獙ぷ鞒煽兘o予承認和獎勵；問題：我們的員工想要什么？——促進開放式的雙向信息交流；問題：如何看待“透明”式管理？我們的員工有權獲得哪些信息？——對其人員的需求進行連續(xù)評審；問題：新形勢下，我們需要什么樣的員工？——創(chuàng)造條件以鼓勵創(chuàng)新；創(chuàng)新：產(chǎn)品創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、工作創(chuàng)新。問題：如何看公司是否已經(jīng)建立起這樣的環(huán)境和激勵機制？,2024/3/3,杭州北航培訓專用,11,如何實現(xiàn)“全員參與” ——

10、ISO9004：2000的建議,——確保團隊工作有效；問題一：團隊工作效率低下，誰應承擔責任？問題二：如何看待“拉幫結派”？——就建議和意見進行溝通；問題一：員工發(fā)表建議和意見的渠道是否已經(jīng)建立？問題二：員工提出建議和意見是否得到授權或許可？問題三：員工的建議和意見是否得到尊重？如何體現(xiàn)尊重？——對人員的滿意程度進行測量；問題一：如何分析和評價員工的“需要”是合理的？問題二：公司如何引導員工的方向？如何影響員工？

11、問題三：員工能否分享到公司發(fā)展的成果，保證機制是否建立？——了解人員加入和離開組織的原因。問題一：如何看待員工流動？問題二：如何把員工離職的正面作用發(fā)揮出來？,2024/3/3,杭州北航培訓專用,12,什么是內審?,什么是審核?3.9.1 審核 audit ——ISO9000：2005 為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程 注1：內部審核，有時稱第

12、一方審核，由組織自己或以組織的名義進行，用于管理評審和其他內部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎。在許多情況下，尤其在小型組織內，可以由與正在被審核的活動無責任關系的人員進行，以證實獨立性。,2024/3/3,杭州北航培訓專用,13,ISO9001：2008關于內審的要求,8.2.2 內部審核 組織應按策劃的時間間隔進行內部審核，以確定質量管理體系是否： a)符合策劃的安排（見7.1）、本標準的要求以及組織所

13、確定的質量管理體系的要求； b)得到有效實施與保持。 組織應策劃審核方案，策劃時應考慮擬審核的過程和區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結果。應規(guī)定審核的準則、范圍、頻次和方法。審核員的選擇和審核的實施應確保審核過程的客觀性和公正性。審核員不應審核自己的工作。 應編制形成文件的程序，以規(guī)定審核的策劃、實施、形成記錄以及報告結果的職責和要求。 應保持審核及其結果的記錄（見4.2.4）。

14、 負責受審核區(qū)域的管理者應確保及時采取必要的糾正和糾正措施，以消除所發(fā)現(xiàn)的不合格及其原因。后續(xù)活動應包括對所采取措施的驗證和驗證結果的報告（見8.5.2）。注：作為指南，參見GB/T 19011。,2024/3/3,杭州北航培訓專用,14,ISO19011:2002關于“審核目的”的描述,6.2.2 審核目的確定審核要完成的事項，可包括： a） 確定受審核方管理體系或其一部分與審核準則的符合程度； b）

15、 評價管理體系確保滿足法律法規(guī)和合同要求的能力； c） 評價管理體系實現(xiàn)規(guī)定目標的有效性； d） 識別管理體系潛在的改進方面。,2024/3/3,杭州北航培訓專用,15,ISO9004：2000關于內審的要求,8.2.1.3 內部審核 最高管理者應當確保建立有效和高效的內部審核過程，以評價質量管理體系的強項和弱項。內部審核過程可作為獨立評定任何指定過程或活動的管理方面的工具。由于內部審核是評價組織的

16、有效性和效率，因此內部審核過程可作為獨立的工具，用于獲取現(xiàn)有的要求得到滿足的客觀證據(jù)。 管理者確保采取對內部審核結果作出的改進措施很重要。內部審核的策劃應當是靈活的，以便允許依據(jù)在審核過程中的審核發(fā)現(xiàn)和客觀證據(jù)對審核的重點進行調整。在制定內部審核計劃時，應當考慮來自審核區(qū)域的相關輸入以及其他相關方的輸入。,2024/3/3,杭州北航培訓專用,16,ISO9004：2000關于內審的要求,內部審核考慮的事項可包括：

17、——過程是否得到有效和高效地實施；——持續(xù)改進的機會；——過程的能力；——是否有效和高效地使用了統(tǒng)計技術；——信息技術的應用；——質量成本數(shù)據(jù)的分析；——資源是否得到有效和高效地利用；——過程和產(chǎn)品性能的結果和期望；——業(yè)績測量的充分性和準確性；——改進活動；——與相關方的關系。 內部審核報告有時可包括組織卓越業(yè)績的證據(jù)，以便提供管理者承認和激勵組織內人員的機會。,2024/3/3,杭州北航培訓專用,17,內

18、審的作用,ISO9000族關于內審的思想總結：內審的目的至少包括管理評審和應付認證，但還應包括其它目的。如評價為系統(tǒng)解決某個領域的問題而建立的體系是否有效，某項工作/過程實施的有效性和效率等。內審是一種管理工具，而不僅僅是一個為應付認證而展開的活動。它的特點是：1）策劃周全；2）過程嚴謹、獨立；3）查問題系統(tǒng)全面；4）審核結論公正、可信；5）宣揚民主、科學。在自我評價方面，內審是對各職能層次/崗位自我評價的一種補充，以追求企業(yè)全員

19、參與、透明公開、對事不對人的管理氛圍。,2024/3/3,杭州北航培訓專用,18,愛華公司內審問題交流,請大家談談對本企業(yè)內審有效性和效率的看法或體會與會的高層領導；上次內審的內審組長；部門主管。交流：本企業(yè)內審效果不佳的原因有哪些？,2024/3/3,杭州北航培訓專用,19,內審可能面臨的困難,管理成本付出高：需要投入企業(yè)骨干精英的很多精力和時間。對策： 1）在作出內審的決策前，評估內審的必要性和成本投入，如問題的嚴

20、重性，安排的內審時間和方式； 2）控制審核范圍，轉繞審核目的不跑題； 3）盡可能把多次/多項內審合并在一起實施，并盡可能安排在年度會議前。,2024/3/3,杭州北航培訓專用,20,內審可能面臨的困難,內審組能力不足，導致內審有效性和效率不佳，不被企業(yè)認可。對策： 1）內審計劃由總經(jīng)理或管代批準，并在首次會議上對內審組予以充分授權。內審員對自己的檢查結果承擔責任； 2）內審組成員來自相對獨立的部門，如：財務部門

21、/質檢部門。內審員不檢查與自己有直接利益關系的職能； 3）高層領導以組員或觀察員的身份參與審核； 4）外聘第三方專家參與內審。等等,2024/3/3,杭州北航培訓專用,21,管理評審的要求,5.6.1總則——ISO9001：2008 最高管理者應按策劃的時間間隔評審質量管理體系，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。評審應包括評價改進的機會和質量管理體系變更的需求，包括質量方針和質量目標變更的需求。

22、 5.6.1 總則——ISO9004：2000 最高管理者應當開展管理評審活動，使其不僅限于對質量管理體系的有效性和效率進行驗證，且應擴展為在整個組織范圍內對體系效率進行評價的過程。受到最高管理者領導作用激勵的管理評審應當成為交換新觀念、對輸入進行開放式的討論和評價的平臺。 為使管理評審給組織帶來增值，最高管理者應當通過系統(tǒng)的基于質量管理原則的評審，對產(chǎn)品實現(xiàn)和支持過程的業(yè)績進行控制。評審的頻

23、次應當視組織的需求而定。評審過程的輸入應當導致超越質量管理體系有效性和效率的輸出。評審的輸出應當提供用于組織進行業(yè)績改進策劃的數(shù)據(jù)。,2024/3/3,杭州北航培訓專用,22,管理評審的要求,5.6.3 評審輸出 通過擴展管理評審的范圍，使之超越對質量管理體系的驗證，最高管理者可將管理評審的輸出作為過程改進的輸入。最高管理者也可將評審過程作為識別組織業(yè)績改進機會的強有力工具。評審計劃應當有利于及時為組織的戰(zhàn)略策劃方案提

24、供數(shù)據(jù)。經(jīng)過選擇的輸出應當加以傳達，以便向組織內人員表明管理評審過程如何導致使組織獲益的新目標。 為了提高效率，其他的輸出可包括：——產(chǎn)品和過程的業(yè)績目標；——組織的業(yè)績改進目標；——對組織結構和資源的適宜性的評價；——營銷、產(chǎn)品以及使顧客和其他相關方滿意的戰(zhàn)略和切入點；——針對已識別的風險所制定的預防和減少損失的計劃；——有關組織未來需求的戰(zhàn)略策劃信息。,2024/3/3,杭州北航培訓專用,23,管理

25、評審的意義,管理評審的意義：1）如果把評審范圍覆蓋到整個企業(yè)管理，那么，管理評審就是年度工作會議，包括形成年度總結和下年度工作計劃（包括改進方向）；2）管理評審是一種管理的工具，也是一種活動模式，而非一項工作任務。它還適用于特定目的的專題評審活動，如市場戰(zhàn)略、成本管理等；3）管理評審能借助于團隊的力量，集中/優(yōu)先地解決一些中低層職能層次無法解決的問題；4）實現(xiàn)團結、集中、民主和公開的經(jīng)營氣氛。,2024/3/3,杭州北航培訓專用