對外開放與生產率增長：基于中國省際面板數據的實證研究.pdf

1、對外開放是中國的一項長期基本國策，是中國經濟二十多年以來快速發(fā)展與體制轉換的持續(xù)動力。面積與人口足夠大的經濟實體的開放可以分為兩個層面：一個是國民經濟總體層次，另一個是其內部各區(qū)域經濟個體層次。前一個層次的開放屬于單純的經濟國際化開放，后一個層次的開放則帶有二重開放的特征：一重是面向國外其他國家的開放，另一重是面向國內其它地區(qū)的開放；前一重開放可以稱作“區(qū)域經濟國際化”，后一重開放可以稱作“區(qū)域經濟區(qū)際化”。本論文所研究的對外開放主要是

2、指中國各省域經濟的國際開放。生產率常分為勞動生產率和全要素生產率。對外開放影響生產率增長的機制和途徑是多方面的：出口具有外部性，通過邊出口邊學習能導致生產率增長；進口貿易是體現型國際技術擴散的一種主要傳導途徑，進口帶來的競爭能激勵技術創(chuàng)新和效率的提升；外商直接投資的外部性包括生產率溢出和市場進入溢出，它們對母國和東道國的生產率都能產生重要影響。國際貿易和國際投資也能通過“干中學”促進技術進步和生產率增長，資源配置效應和競爭效應還是國際貿

3、易影響創(chuàng)新的重要途徑。對外開放是影響技術進步和生產率的重要因素，但是，大量的實證研究表明，人力資本對技術進步和生產率增長的促進作用更為突出。 為了研究對外開放對勞動生產率的影響，本文首先選取勞動生產率的對數為因變量，以國際進出口比率、外商直接投資比率及人力資本為自變量，采用面板數據模型進行實證分析。為了檢驗實證結果的穩(wěn)固性，保持自變量不變，選取勞動生產率的增長速度為因變量，作進一步的考察。結果均表明：人力資本是影響我國勞動生產率

4、增長的首要正向因素；FDI對我國勞動生產率增長也具有較強的正向促進作用；國際出口對我國勞動生產率增長的正向影響比較輕微甚至近乎不存在；而國際進口對勞動生產率增長具有反向影響。第四章結尾部分對該結論做出了相應的解釋。 關于對外開放對技術效率、技術進步和TFP增長的影響，本文首先采用隨機前沿分析(SFA)方法，借助技術效率效果模型和最大似然估計來定量分析人力資本、國際進出口及FDI對技術效率的影響，并估計出1985-2003年間我國

5、各個省域經濟的技術效率、技術進步和TFP增長，然后借助面板數據模型考察人力資本、國際進出口及FDI對技術進步及TFP增長的作用效果。為了檢驗實證結果的穩(wěn)固性，本文又應用數據包絡分析(DEA)方法，重新測算這期間我國各個省域經濟的技術效率、技術進步和TFP增長，進一步實證研究人力資本、國際進出口及FDI對技術效率、技術進步及TFP增長的影響。基于SFA和DEA所得到的相關數據的研究結果均表明，人力資本、國際出口和FDI對我國技術效率的提高

6、有正向作用，國際進口負向影響技術效率。國際出口對我國的技術進步產生了輕微的負向影響，而國際進口對我國的技術進步具有小幅度的正向促進作用；FDI對技術進步的正向影響要遠大于進口。另一方面，國際進出口及FDI對技術效率和技術進步的滯后影響不顯著。國際出口對TFP增長也具有很小的負向影響，國際進口對TFP增長的正向影響也較小，而人力資本和FDI對TFP增長具有較大的正向影響，人力資本對TFP增長的正向作用要大于FDI。綜合來看，對外開放能夠促

7、進TFP的增長。第六章對這些實證結果進行了詳細的解釋和說明。 基于SFA和DEA所得到的有關規(guī)模經濟的數據，本文首先采用線性回歸模型，考察對外開放對規(guī)模經濟的影響。實證結果顯示，我國的國際出口并沒有帶來規(guī)模經濟效應，國際進口卻帶來了比較小規(guī)模經濟效應，而FDI對規(guī)模經濟的影響不顯著。綜合來看，對外開放對規(guī)模經濟產生了反向的影響。概率單位模型的分析檢驗結果進一步證實上述結論是穩(wěn)定可靠的。 本文的理論意義在于，基于SFA和D

8、EA所得到的有關TFP增長及其各個成分的數據，采用面板數據模型和GAUSS語言程序，實證分析了人力資本、國際進出口及FDI對勞動生產率、技術效率、技術進步、規(guī)模經濟及TFP增長的影響性質和程度，檢驗了結論的穩(wěn)固性，并對影響的成因進行了詳細的解釋。現實指導意義在于，增加人力資本投資，提高我國整體的知識和技術的吸收能力，確定適宜的對外開放程度，注重引進外資的質量，優(yōu)化出口結構，提高出口產品的檔次、技術含量和附加值等措施應成為適度調整對外開放