中國(guó)證券公司經(jīng)紀(jì)人管理研究.pdf

1、隨著證券公司經(jīng)營(yíng)環(huán)境的變化，以及資本市場(chǎng)開放日期日益臨近和增加我國(guó)券商的綜合競(jìng)爭(zhēng)力等，國(guó)內(nèi)券商開始探索從傳統(tǒng)營(yíng)業(yè)部以通道服務(wù)為主的“坐”商經(jīng)營(yíng)方式，向以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以客戶需求為核心的“行”商模式轉(zhuǎn)型。而證券經(jīng)紀(jì)人制度的探索正是經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)型的典型代表，與之對(duì)應(yīng)的就是證券公司對(duì)經(jīng)紀(jì)人如何管理才能使之發(fā)揮最大的作用。 在業(yè)內(nèi)看來，證券經(jīng)紀(jì)人是衡量證券市場(chǎng)成熟的重要標(biāo)志。盡管中國(guó)股票經(jīng)紀(jì)人起步晚，經(jīng)紀(jì)人制度處于建設(shè)的初級(jí)階段，但從行業(yè)發(fā)展的

2、趨勢(shì)來看，實(shí)行經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)在是大勢(shì)所趨。不過，目前國(guó)內(nèi)股票經(jīng)紀(jì)人與券商、與客戶的關(guān)系、經(jīng)紀(jì)人自身的行為規(guī)范，也無界定，一旦出現(xiàn)糾紛，難以從法律上給予充分的保護(hù)，因此建立一套完善的證券經(jīng)紀(jì)人管理制度是一個(gè)亟待解決的問題。 本文力求從我國(guó)國(guó)情和證券公司的實(shí)際情況出發(fā)，立足證券公司，探討建立證券經(jīng)紀(jì)人管理制度的可行性，并重點(diǎn)分析了以人為出發(fā)點(diǎn)和以業(yè)務(wù)為出發(fā)點(diǎn)的三類對(duì)經(jīng)紀(jì)人的管理方式，即：經(jīng)紀(jì)人的人員管理，包括素質(zhì)管理、薪酬管理和考核管