貿(mào)易技術(shù)壁壘問(wèn)題與中國(guó)的對(duì)策研究.pdf

1、改革開放以來(lái)，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易取得了令人矚目的成就，對(duì)外貿(mào)易總額從1978年的206億美元，猛增到2005年的1.4萬(wàn)億美元，據(jù)海關(guān)統(tǒng)計(jì)，自2002年以來(lái)，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展已經(jīng)連續(xù)4年保持20％以上的高速增長(zhǎng)，2005年繼續(xù)穩(wěn)居全球第3位。對(duì)外貿(mào)易對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了巨大的乘數(shù)效應(yīng)。但是，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易在其發(fā)展過(guò)程中也不斷遭受貿(mào)易壁壘的限制。 近年來(lái)美國(guó)、日本、歐盟等發(fā)達(dá)國(guó)家(地區(qū))憑借在科技、管理、環(huán)保等方面的優(yōu)勢(shì)，設(shè)置了以技術(shù)法規(guī)

2、、標(biāo)準(zhǔn)、合格評(píng)定程序?yàn)橹饕獌?nèi)容的貿(mào)易技術(shù)壁壘，對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入設(shè)置了極為嚴(yán)格的條件。中國(guó)相當(dāng)數(shù)量的出口產(chǎn)品，包括紡織品、農(nóng)產(chǎn)品、食品、輕工產(chǎn)品和機(jī)電產(chǎn)品等屢屢遭遇貿(mào)易技術(shù)壁壘。貿(mào)易技術(shù)壁壘已經(jīng)成為阻礙我國(guó)出口貿(mào)易發(fā)展的最大的非關(guān)稅壁壘之一，在很大程度上影響到各行業(yè)的發(fā)展，給我國(guó)出口帶來(lái)長(zhǎng)期的負(fù)面影響。面對(duì)此起彼伏的貿(mào)易技術(shù)壁壘，怎樣才能趨利避害，成為一項(xiàng)重大的社會(huì)研究課題。 本論文主要從理論和實(shí)踐兩個(gè)角度對(duì)貿(mào)易技術(shù)壁壘問(wèn)題進(jìn)行研究，具

3、體的邏輯思路如下： 1.我們對(duì)貿(mào)易技術(shù)壁壘基本理論問(wèn)題進(jìn)行深入、系統(tǒng)分析。首先，我們對(duì)貿(mào)易技術(shù)壁壘及其表現(xiàn)形式進(jìn)行理論上的分析。目前，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)和合格評(píng)定程序等技術(shù)性貿(mào)易措施成為貿(mào)易技術(shù)壁壘的主要表現(xiàn)形式。但是，技術(shù)性貿(mào)易措施本身并不等同于貿(mào)易技術(shù)壁壘。歷史證明，技術(shù)性貿(mào)易措施的合理實(shí)施大大促進(jìn)了國(guó)際分工和生產(chǎn)力的發(fā)展。只有當(dāng)一國(guó)以維護(hù)國(guó)家安全、保障人類、動(dòng)植物生命和健康、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、防止欺詐等為由，強(qiáng)制或非強(qiáng)制性地采

4、取復(fù)雜苛刻的技術(shù)性貿(mào)易措施，并且該措施的實(shí)行在主觀或客觀上給國(guó)際貿(mào)易造成不必要的障礙時(shí)，這樣的技術(shù)性貿(mào)易措施才是貿(mào)易技術(shù)壁壘。 其次，我們對(duì)貿(mào)易技術(shù)壁壘的特點(diǎn)和其形成原因進(jìn)行較深刻地剖析，并在此基礎(chǔ)上預(yù)測(cè)貿(mào)易技術(shù)壁壘的發(fā)展趨勢(shì)。貿(mào)易技術(shù)壁壘本身所具有的廣泛性、合法性、隱蔽性、靈活性和復(fù)雜性等特點(diǎn)注定使其成為21世紀(jì)非關(guān)稅壁壘的主流。本文試從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析貿(mào)易技術(shù)壁壘形成的原因。我們利用博弈論的囚徒困境模型、成本——收益函數(shù)

5、來(lái)分析各國(guó)對(duì)貿(mào)易技術(shù)壁壘的采用情況，經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易技術(shù)壁壘的形成不僅是各個(gè)國(guó)家間貿(mào)易政策和經(jīng)濟(jì)利益博弈的結(jié)果，還是一國(guó)各主要集團(tuán)利益博弈的結(jié)果。針對(duì)目前貿(mào)易技術(shù)壁壘不斷變化的特點(diǎn)，我們還對(duì)貿(mào)易技術(shù)壁壘的發(fā)展趨勢(shì)做出了總體預(yù)測(cè)。 2.我們對(duì)貿(mào)易技術(shù)壁壘的作用原理和經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行研究。從貿(mào)易技術(shù)壁壘的作用機(jī)制來(lái)看，它對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品形成數(shù)量和價(jià)格兩方面的控制作用。所謂數(shù)量限制，即進(jìn)口國(guó)對(duì)進(jìn)口商品制定標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)法規(guī)等技術(shù)性要求，符合規(guī)定的產(chǎn)

6、品允許進(jìn)口，否則，則禁止進(jìn)口；所謂價(jià)格控制，即由于利益驅(qū)動(dòng)，出口方必然努力設(shè)法跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘以便使其產(chǎn)品打入進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)，出口方要按照進(jìn)口國(guó)的技術(shù)要求，改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量，提高技術(shù)水平或進(jìn)行新的投資，從而增加了進(jìn)口產(chǎn)品的成本，相應(yīng)地提高了進(jìn)口商品的價(jià)格，進(jìn)而削弱了其價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。貿(mào)易技術(shù)壁壘的數(shù)量和價(jià)格的雙重調(diào)控機(jī)制共同地對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品發(fā)生作用，并且呈現(xiàn)出交替循環(huán)變化的過(guò)程。 我們進(jìn)一步采用理論和實(shí)證分析相結(jié)合的方法，對(duì)貿(mào)易技術(shù)壁壘的經(jīng)濟(jì)

7、效應(yīng)作深刻的剖析。首先，我們采用局部均衡分析方法，分別分析貿(mào)易技術(shù)壁壘給貿(mào)易大國(guó)和貿(mào)易小國(guó)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易技術(shù)壁壘給貿(mào)易小國(guó)帶來(lái)的損失大于貿(mào)易大國(guó)。其次，我們對(duì)貿(mào)易技術(shù)壁壘的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證研究。以美、日蘋果貿(mào)易爭(zhēng)端為案例，試分析日本取消對(duì)從美國(guó)進(jìn)口蘋果的技術(shù)限制措施后，日本社會(huì)福利水平的變化狀況。研究發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易技術(shù)壁壘對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響是不明確的，它有保護(hù)人類、動(dòng)植物生命或健康，維護(hù)國(guó)家安全，保護(hù)環(huán)境的合理目的，也有阻礙商品進(jìn)口，限

8、制自由貿(mào)易的不合理目的。在進(jìn)口產(chǎn)品存在較強(qiáng)的負(fù)外部性的情況下，消除貿(mào)易技術(shù)壁壘后，整個(gè)社會(huì)福利水平是否提高，要根據(jù)實(shí)際情況來(lái)判定。 3.總結(jié)主要發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)性貿(mào)易措施體系建設(shè)的特點(diǎn)和經(jīng)驗(yàn)，分析目前國(guó)際上約束協(xié)調(diào)貿(mào)易技術(shù)壁壘的幾種手段的實(shí)施狀況，探討貿(mào)易技術(shù)壁壘自由化的有效途徑。 由于貿(mào)易技術(shù)壁壘來(lái)源于發(fā)達(dá)國(guó)家，因此，本文對(duì)美國(guó)、歐盟、日本等主要發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)性貿(mào)易措施體系進(jìn)行較詳盡地分析，這樣才能“知己知彼，百戰(zhàn)不殆”。

9、目前，國(guó)際規(guī)則、國(guó)際組織和區(qū)域性集團(tuán)成為規(guī)范貿(mào)易技術(shù)壁壘的主要手段。我們發(fā)現(xiàn)，國(guó)際規(guī)則(如WTO/TBT/SPS)雖然在某種程度上規(guī)范了貿(mào)易技術(shù)壁壘，但是其本身又有很多例外條款，這為很多國(guó)家制定和實(shí)施貿(mào)易技術(shù)壁壘提供了空間；各種國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織的成員大多是發(fā)達(dá)國(guó)家，它們?cè)谥贫?biāo)準(zhǔn)時(shí)具有一定的傾向性，另外，各國(guó)原有標(biāo)準(zhǔn)形成的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)有時(shí)會(huì)排斥政府或企業(yè)采納國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)；通過(guò)成本——收益分析，我們發(fā)現(xiàn)，盡管各種區(qū)域性集團(tuán)對(duì)規(guī)范區(qū)域內(nèi)的貿(mào)易技術(shù)壁壘做

10、出了巨大貢獻(xiàn)，但是它們?cè)谀撤N程度上會(huì)對(duì)區(qū)域外成員設(shè)置貿(mào)易技術(shù)壁壘，排斥了區(qū)域外成員的商品進(jìn)入，具有較強(qiáng)的排他性。 為此，我們嘗試提出貿(mào)易技術(shù)壁壘自由化的一些理論性建議。首先，要對(duì)貿(mào)易技術(shù)壁壘的合理和不合理的兩面性質(zhì)進(jìn)行甄別，其目的就是為了規(guī)范合理的貿(mào)易技術(shù)壁壘，減輕或消除以貿(mào)易保護(hù)為動(dòng)機(jī)的貿(mào)易技術(shù)壁壘。其次，要進(jìn)一步完善WTO/TBT/SPS等涉及貿(mào)易技術(shù)壁壘問(wèn)題的有關(guān)協(xié)議，堵塞“灰色區(qū)域”，不給貿(mào)易保護(hù)主義者提供設(shè)置貿(mào)易技術(shù)壁

11、壘的機(jī)會(huì)。最后，要考慮發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特殊情況，發(fā)達(dá)國(guó)家要真正給予發(fā)展中國(guó)家在技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面切實(shí)可行的援助。 4.研究中國(guó)與貿(mào)易技術(shù)壁壘。近年來(lái)，來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易技術(shù)壁壘已經(jīng)成為抑制我國(guó)出口貿(mào)易的最主要因素之一。本文試從宏觀和微觀兩個(gè)層面來(lái)分析中國(guó)遭遇貿(mào)易技術(shù)壁壘的原因。 從宏觀角度上看，我國(guó)的技術(shù)性法規(guī)體系不完善，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和檢測(cè)手段較落后，我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)不合理，出口主要集中于勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，產(chǎn)品技術(shù)含量低，

12、容易遭遇國(guó)外貿(mào)易技術(shù)壁壘；從微觀角度上看，我國(guó)企業(yè)對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)重視不夠，對(duì)主要貿(mào)易國(guó)的技術(shù)手段缺乏了解，獲取信息的渠道狹窄，缺乏預(yù)測(cè)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展趨勢(shì)的能力，企業(yè)在遭受貿(mào)易技術(shù)壁壘后，往往不抗?fàn)?，選擇沉默，不能用合法武器保護(hù)自身利益等。 5.中國(guó)應(yīng)對(duì)貿(mào)易技術(shù)壁壘的策略研究。我們認(rèn)為，中國(guó)在應(yīng)對(duì)貿(mào)易技術(shù)壁壘方面要轉(zhuǎn)變思維。一方面，要學(xué)會(huì)規(guī)避和應(yīng)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)我們?cè)O(shè)置的貿(mào)易技術(shù)壁壘。另一方面，要變被動(dòng)為主動(dòng)，在WTO/TBT/SPS等國(guó)際

13、規(guī)則允許的條件下，利用貿(mào)易技術(shù)壁壘這個(gè)盾牌，為我國(guó)對(duì)外貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。 我們從政府和企業(yè)兩個(gè)層面，提出中國(guó)應(yīng)對(duì)貿(mào)易技術(shù)壁壘的具體策略。政府要?jiǎng)?chuàng)新自己的管理理念，樹立“政府有限、政府服務(wù)、全民社會(huì)”等理念，全面提高、改善政府經(jīng)濟(jì)行為和運(yùn)作方式。政府要扶助企業(yè)提高應(yīng)對(duì)貿(mào)易技術(shù)壁壘的能力。完善我國(guó)的技術(shù)性貿(mào)易措施體系建設(shè)。建立全國(guó)的預(yù)警機(jī)制，加強(qiáng)通報(bào)咨詢網(wǎng)的建設(shè)。幫助企業(yè)合理解決貿(mào)易爭(zhēng)端問(wèn)題等；作為微觀市場(chǎng)的主體，企業(yè)首先要掌握W

14、TO的游戲規(guī)則，以減少進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的盲目性。加快技術(shù)創(chuàng)新步伐，以便提高出口產(chǎn)品的技術(shù)水平。企業(yè)也要健全和完善企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系，動(dòng)態(tài)追蹤貿(mào)易技術(shù)壁壘的有關(guān)信息。樹立綠色經(jīng)營(yíng)理念，迎合消費(fèi)者心理。此外，在應(yīng)對(duì)貿(mào)易技術(shù)壁壘方面，還要不斷挖掘行業(yè)協(xié)會(huì)在這方面的潛質(zhì)。 6.實(shí)證分析。我們以中國(guó)的紡織業(yè)、農(nóng)業(yè)和機(jī)電產(chǎn)業(yè)中遭遇的貿(mào)易技術(shù)壁壘為例，結(jié)合最近發(fā)生的大量新穎、有代表性的案例，分析各行業(yè)所遇到的貿(mào)易技術(shù)壁壘的特點(diǎn)，相應(yīng)提出應(yīng)對(duì)策略。

15、 本文的主要結(jié)論是：1.貿(mào)易技術(shù)壁壘不等同于技術(shù)性貿(mào)易措施，貿(mào)易技術(shù)壁壘具有合理和不合理的兩面性質(zhì)。2.貿(mào)易技術(shù)壁壘通過(guò)數(shù)量和價(jià)格雙重作用機(jī)制對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生影響，貿(mào)易技術(shù)壁壘的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)是不確定的。3.目前，規(guī)范貿(mào)易技術(shù)壁壘的各種機(jī)制存在一些問(wèn)題，規(guī)范貿(mào)易技術(shù)壁壘，首先要甄別其性質(zhì)，其次發(fā)達(dá)國(guó)家要對(duì)發(fā)展中國(guó)家提供實(shí)質(zhì)性幫助，另外還要繼續(xù)完善WTO等國(guó)際規(guī)則。4.中國(guó)在應(yīng)對(duì)貿(mào)易技術(shù)壁壘方面要有新思維：一方面，我們要學(xué)會(huì)規(guī)避和應(yīng)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家