城鎮(zhèn)供水項目BOT方式的應用及政府職能研究.pdf

1、我國近年來隨著經濟的發(fā)展和城市化進程的加快，對于水利項目的需求越來越大，政府對其關注的程度也逐漸加大，全國水利行業(yè)投入這段時間以來保持了較高的增長勢頭，在保障防汛安全、供水安全、能源供應等方面取得了一定的成績，但是投入資金仍存在較大的缺口，因此解決我國的水問題仍然是一個非常迫切的問題。 根據我國現行政府管理體制，供水行業(yè)的主要業(yè)務是由各地方政府的企業(yè)獨家壟斷經營的，政府既是政策的制定者和監(jiān)督者，又是具體業(yè)務的實際經營者，市場化改

2、革相對滯后，目前的供水行業(yè)整體上仍接近虧損狀態(tài)。現在國家要求大中城市的供水和污水處理企業(yè)原則上要盡快完成企業(yè)改制的各項工作，實現政企分開，其市場環(huán)境將逐步到位。在這樣一種大環(huán)境下，私人資本和國外資本成為供水項目建設資金的兩個非常理想的來源，而作為吸引私人資本和國外資本的一種重要的融資模式-BOT成為備受關注的模式。盡管BOT模式在我國已經發(fā)展了近20年的時間，但是從發(fā)展水平上看，我國的BOT項目無論在項目規(guī)模、實施情況，還是在管理水平和

3、認識程度等方面與國際上其他的國家相比還存在著比較大的差距，其中最明顯的差距就體現在政府的管理水平上，而大多數的研究學者的視角都是從投資者或者項目公司的角度對BOT項目予以研究，針對政府在項目中的職能工作方面的研究分析很少涉足。本文的研究目的就在于通過對國內外各類BOT項目的研究分析，整理出在供水BOT項目的四個關鍵因素，并對政府監(jiān)督和特許權期限進行博弈分析，為政府的實際工作提供了理論依據。 第一章闡述了研究的背景、目的和意義，并

4、說明了進行研究的方法和技術路線，確定了主要的研究思路是從兩個方面來進行：一個是從政府的角度來分析總結其職能工作；另一個就是運用博弈論的知識來分析特許權期限的確定和運營監(jiān)督問題。 第二章介紹了BOT融資模式的有關定義和特點，并總結了其在國外實施的經驗和教訓，以及在我國發(fā)展的歷史實踐和發(fā)展現狀。 BOT項目是具有時間限定的工程項目，因此必然有一定的工作流程，本文的第三章總結了BOT項目的一般工作程序，包括四個階段(建設前期階

5、段、建設階段、運營階段和轉讓階段)和七個步驟(項目的確定和擬定、招標、選標、開發(fā)、建設、運營和移交)。同時，在第三章中還提煉出了BOT項目實施中的四個關鍵因素。第四章介紹了我國的供水現狀，然后又分析了供水項目建設中的各種融資模式，提出我國在供水項目中采取BOT項目的可行性和優(yōu)越性。 目前，困擾我國BOT發(fā)展的一個重要方面就是理論界對于BOT的研究還是從投資者角度或者從項目本身來分析，針對作為BOT項目主要參與方的政府的研究卻涉足