FDI的技術(shù)外溢機(jī)制問(wèn)題——結(jié)合中國(guó)現(xiàn)實(shí)的研究.pdf

1、本文從不同角度驗(yàn)證外商直接投資（FDI）在中國(guó)技術(shù)外溢的存在性和影響性質(zhì)，把研究的重點(diǎn)放在FDI技術(shù)外溢的機(jī)制上。研究任務(wù)包括文獻(xiàn)研究、理論研究和實(shí)證研究三大部分。 在文獻(xiàn)研究部分，運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)和元分析方法，對(duì)國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理和歸納。研究發(fā)現(xiàn)，學(xué)術(shù)界在FDI技術(shù)外溢問(wèn)題上的研究重點(diǎn)已從存在性證明轉(zhuǎn)移到內(nèi)在機(jī)制的考察上，在關(guān)注技術(shù)外溢是否存在的同時(shí)，更關(guān)注技術(shù)外溢的具體渠道和過(guò)程性質(zhì)；同時(shí)，中國(guó)在FDI技術(shù)外溢過(guò)程中的各

2、種表現(xiàn)已成為國(guó)際學(xué)術(shù)界關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。 在理論研究部分，對(duì)FDI技術(shù)外溢過(guò)程中所涉及到的重要變量和主要影響因素做了逐一分析，在此基礎(chǔ)上確定了影響FDI技術(shù)外溢機(jī)制的關(guān)鍵變量，分別是內(nèi)外資企業(yè)間的技術(shù)差距、有效關(guān)聯(lián)和內(nèi)資企業(yè)的吸收能力。圍繞三項(xiàng)關(guān)鍵變量，提出了一個(gè)整合的FDI技術(shù)外溢流程模型，作為本研究的基本框架。模型的研究假設(shè)是：FDI技術(shù)外溢是發(fā)生在企業(yè)層面的微觀現(xiàn)象。內(nèi)外企之間的技術(shù)差距是產(chǎn)生技術(shù)外溢的前提，企業(yè)之間的有效關(guān)

3、聯(lián)是技術(shù)外溢渠道的保障，內(nèi)企的吸收能力是實(shí)現(xiàn)技術(shù)外溢的關(guān)鍵。 在實(shí)證研究部分，主要進(jìn)行了計(jì)量研究和個(gè)案分析兩方面的工作。 計(jì)量研究重點(diǎn)考察了以下三方面的內(nèi)容： 一、FDI在中國(guó)產(chǎn)生技術(shù)外溢的前提：內(nèi)外資企業(yè)之間的技術(shù)差距我國(guó)內(nèi)外資企業(yè)之間確實(shí)存在技術(shù)差距，其中，港澳臺(tái)資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)差距較小，其他外資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)差距較大。但在一些關(guān)鍵指標(biāo)上，內(nèi)外資企業(yè)之間的技術(shù)差距在逐漸縮小，甚至出現(xiàn)了內(nèi)資企業(yè)的反

4、超，說(shuō)明我國(guó)內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步正在加快。內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步可能受益于來(lái)自FDI的技術(shù)外溢，但主要還是依賴于企業(yè)自身的努力。因此，技術(shù)差距只是產(chǎn)生技術(shù)外溢的一個(gè)前提條件，而不是充分條件。 二、FDI在中國(guó)的總體技術(shù)外溢情況。運(yùn)用協(xié)整理論和誤差修正模型，以1983-2004年的中國(guó)全要素生產(chǎn)率為被解釋變量，以FDI依存度等為解釋變量，從宏觀層面上進(jìn)行了計(jì)量分析。分析表明，F(xiàn)DI對(duì)中國(guó)技術(shù)進(jìn)步的影響在整體上未達(dá)到統(tǒng)計(jì)上的顯著水平。但F

5、DI在GDP中的比重與全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)表現(xiàn)出正的相關(guān)關(guān)系，說(shuō)明FDI的存在的確有利于中國(guó)全要素生產(chǎn)率的提高。 三、FDI在中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)外溢機(jī)制運(yùn)用面板數(shù)據(jù)模型，在行業(yè)層面上對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的FDI技術(shù)外溢機(jī)制進(jìn)行了考察。研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI技術(shù)外溢有選擇地存在。對(duì)于國(guó)有企業(yè)來(lái)說(shuō)，技術(shù)外溢的渠道主要是示范效應(yīng)；對(duì)于其他所有制企業(yè)來(lái)說(shuō)，技術(shù)外溢的主要渠道既包括示范效應(yīng)，也包括員工流動(dòng)效應(yīng)。三資企業(yè)的市場(chǎng)占有率、產(chǎn)品出口率等也會(huì)影

6、響FDI技術(shù)外溢的程度。 在個(gè)案研究部分，首先系統(tǒng)回顧了中國(guó)汽車工業(yè)FDI技術(shù)外溢的發(fā)展歷程。通過(guò)二十年的合資，中國(guó)汽車工業(yè)初步實(shí)現(xiàn)了跨越式發(fā)展，“以市場(chǎng)換技術(shù)”的目標(biāo)也基本達(dá)到，但伴隨而來(lái)的是中國(guó)汽車工業(yè)對(duì)外資方技術(shù)的長(zhǎng)期依賴，導(dǎo)致自主開(kāi)發(fā)能力的缺失。 其次，選取國(guó)內(nèi)汽車行業(yè)中進(jìn)行自主開(kāi)發(fā)的兩個(gè)成功案例—奇瑞和吉利，以歷史的和敘事的方式總結(jié)了兩家企業(yè)在技術(shù)吸收和自主創(chuàng)新上的經(jīng)驗(yàn)。他們的經(jīng)驗(yàn)表明，在技術(shù)外溢途徑中，員工流