對水上交通事故調(diào)查并進行處理的分析

1、<p>　　對水上交通事故調(diào)查并進行處理的分析</p><p>　　摘 要：在水上交通運輸上，如何保證航運安全是一個重要和不變的課題，最大限度地確保和避免人員和財產(chǎn)的損失。本文結(jié)合實際工作經(jīng)驗，對水上交通事故調(diào)查程序和發(fā)生事故的原因進行了分析，并且給出了如何處理的辦法，同時對交通安全的管理給予了相關(guān)的建議。 </p><p>　　關(guān)鍵詞：事故調(diào)查；水上交通；處理 </p&g

2、t;<p>　　中圖分類號：C913.32 文獻標識碼：A 文章編號： </p><p>　　一、水上交通事故的調(diào)查程序 </p><p>　　水上交通事故調(diào)查同任何事實調(diào)查一樣，要經(jīng)過調(diào)查準備、簡單查詢和現(xiàn)場調(diào)查等步驟。有些國家如英國法律規(guī)定海事調(diào)查分為簡單查詢和正式調(diào)查。我國沒有關(guān)于海事調(diào)查種類的法律規(guī)定，所有的水上交通事故似乎都應(yīng)遵循同樣的調(diào)查程序，而具體的調(diào)查方法則由

3、海事管理主管機構(gòu)和而事管理機構(gòu)以指導(dǎo)性文件確定。 </p><p><b>　　1．準備階段 </b></p><p>　　海事管理機構(gòu)內(nèi)部負責(zé)事故調(diào)查的內(nèi)部機構(gòu)和人員應(yīng)隨時作好事故調(diào)查的淮備，包括細致地準備一個公文包，內(nèi)備；執(zhí)法證或授權(quán)證明書‘錄音機；空白報告書和記錄紙；照相機或攝僚機；指南；手電筒、皮尺、小刀、封口的透明塑料袋、手套等’；通訊設(shè)備及通訊錄以及相關(guān)法

4、規(guī)規(guī)章。 </p><p><b>　　2．了解基本情況 </b></p><p>　　根據(jù)信息來源了解事故基本情況。包括：事故發(fā)生的時間；事故發(fā)生的地點；事故種類；事故造成的損害；當事船舶的情況；當事人的情況；所載貨物的情況；通航環(huán)境的情況；其他有關(guān)情況。 </p><p><b>　　3．編寫調(diào)查提綱 </b><

5、/p><p>　　考慮所需要的證據(jù)，可能的信息和證據(jù)來源，調(diào)查的重點，調(diào)查的順序，取證的方法，查詢證人的順序等，以避免陷于不相關(guān)的事情上。 </p><p><b>　　4．調(diào)查 </b></p><p>　　事故的發(fā)生是一個過程，事故的結(jié)果是一種狀態(tài)，這種狀態(tài)的物理分布就是事故現(xiàn)場。事故現(xiàn)場與事故過程密切相關(guān)，而事故過程就是事故原因諸要素相互作用

6、的過程，因而，事故凋查一般都從現(xiàn)場調(diào)查開始。事故現(xiàn)場對查明事故原因至關(guān)重要，但由于自然條件變化或其他原因，事故現(xiàn)場可能會變動，事故痕跡可能會消失、現(xiàn)場物件可能會變化、消失或變得難以提取，船上當事人或相關(guān)人員也可能會離船、分散等。因此，證據(jù)的搜集必須及時主動、客觀、深入細致以獲得充分、真實的材料。 </p><p>　　二、水上交通事故原因分析 </p><p>　　一旦收集到水上交通事故事

7、實材料，便需對其加以分析，以幫助確定事故或事件中事項的順序，并對調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的安全缺陷作出結(jié)論。水上交通事故原因分析是使用邏輯和推理在事實信息和結(jié)論之間建立聯(lián)系的一項嚴謹?shù)幕顒印?002 年中華人民共和國海事局組織編寫了《水上交通事故調(diào)查處理指南》具有理論上的代表性。該指南提出事故原因分析的基本思路是將調(diào)查中搜集的信息歸結(jié)為船舶因素、貨物因素、人的因素及環(huán)境因素等幾種主要致因要素，并祥細分析各要素在事故中所起的作用。在基本要素分析后，又列

8、出了條件要素分析，其包括安全管理相處置。安全管理包括單個要素的安全管理和整個系統(tǒng)的安全管理。從船舶管理和岸基管理加以分析。處置是對出現(xiàn)的不安全行為、不安全狀態(tài)和個體環(huán)境的應(yīng)急處理。認為單個基本要素或多個基本要素綜合作用，在滿足安全管理不當或處置不當條件下，都可以引發(fā)不安全行為或不安全狀態(tài)或不良環(huán)境，并最終導(dǎo)致事故的發(fā)生。 </p><p>　　按照《水上交通事故調(diào)查處理指南》進行水上交通事故分析，就是在調(diào)查的基礎(chǔ)

9、上，從基本要素和條件要素分析著手，出表及里地進行，找出事故的直接原因和間接原因。郝勇等結(jié)合20世紀80年代以來國際海事界對海上事故的主要原因在于人為因素以及控制人為因素的主要措施在于加強岸上和船上管理的共識，提出了水上交通事故致因理論模型，如圖 1 所示。 </p><p>　　圖 1 水上交通事故致因理論模型 </p><p>　　該模型是海因里希事故因果連鎖理論的應(yīng)用和發(fā)展。該模型說明

10、，廣義的水上交通安全管理系統(tǒng)的缺陷是造成事故的本質(zhì)原因。該系統(tǒng)至少包括航運公司的船舶安全運行和防污染管理體系（簡稱船舶安全管理體系）和水上交通安全監(jiān)督管理體系兩個了系統(tǒng)。 </p><p>　　水上交通安全管理體系的缺陷引起人員、船舶、貨物、環(huán)境中的一項或數(shù)項的缺陷，這些缺陷即是水上交通事故的基本原因，或稱間接原因，包括船員、船舶、貨物和環(huán)境諳要素。船員、船舶、貨物和環(huán)境的一項或數(shù)項缺陷引起船員的不安全行為，和／

11、或船舶貨物的不安全狀態(tài)和／或不安全的航行環(huán)境。船員不安全行為、船舶、貨物不安全狀態(tài)和不安全航行環(huán)境是造成水上交通事故的直接原因。直接原因?qū)е率录陌l(fā)生。 </p><p>　　事件（incident），指不希望發(fā)生的事件，該事件可導(dǎo)致?lián)p失，也可能未造成任何損失，取決于事件發(fā)生當時當?shù)氐沫h(huán)境和條件，具有一定的偶然性。不希望發(fā)生的事件包含了水上交通事故過程的一個階段，是水上交通事故的“序曲”；該序曲可能不再發(fā)展，而成

12、為一個“險情”（Hazardous Occurrence）。事件造成的損失稱初始損失（Initial Loss），初始損失指事故在采取應(yīng)急措施以前所造成的損失，如船上著火燒毀貨物和船上設(shè)備。初始損失因事件而產(chǎn)生，如果未采取適當?shù)膽?yīng)急措施，則可能向更大的損失發(fā)展，即最終損失。應(yīng)當注意的是，事故和初始損失具有多重性，一個事故產(chǎn)生一個或幾個初始損失，而初始損失可成為另—個事故向最終損失發(fā)展。最終損失（Final Loss）指在采取應(yīng)急行動后事

13、故過程所造成的損失。最終損失發(fā)生與否及其大小取決于應(yīng)急行動的成效和當時當?shù)氐沫h(huán)境。同樣的事故和初始損失，其最終損失可能差別極大。 </p><p>　　三、水上事故調(diào)查處理 </p><p>　　從廣義講，水上交通事故處理包括事故的善后處理、吸取事故教訓(xùn)措施、有關(guān)人員和單位的責(zé)任判定和追究、損害賠償?shù)?。從海事管理的角度來看，水上交通事故處理是指海事管理機構(gòu)在水上交通事放困查的基礎(chǔ)上以預(yù)防事

14、故再次發(fā)生為目的的行政為。包括下列工作： </p><p>　　（1）編寫水上交通事故調(diào)查報告書，形成正式的事故調(diào)查結(jié)論； </p><p>　?。?）確定當事人有無海事行政違法行為并據(jù)此作出行政處理； </p><p>　　（3）根據(jù)事故原因向有關(guān)部門提出加強安全管理的建議或?qū)⑶闆r通報相關(guān)各方。此外，還包括應(yīng)事故各方當事人的申請，調(diào)解水上交通事故引起的民事侵權(quán)損害

15、賠償糾紛。 </p><p>　　1．水上交通事故調(diào)查報告 </p><p>　　在完成事故調(diào)查、原因分析和責(zé)任認定后，事故調(diào)查組以海事管理機構(gòu)名義編寫水上交通事故調(diào)查報告。調(diào)查報告的內(nèi)容和格式通常由行政法規(guī)和規(guī)章加以規(guī)定，《中華人民共和國內(nèi)河交通事故調(diào)查處理規(guī)定》規(guī)定，事故調(diào)查、取證結(jié)束后，海事管理機構(gòu)應(yīng)當制作《內(nèi)河交通事故調(diào)查報告》。調(diào)查報告內(nèi)容的詳略取決于事故的性質(zhì)及主管機關(guān)調(diào)查的深

16、度。 </p><p>　　在許多情況下，事故比較簡單，其原因很快就可弄清楚，從中不能得出新的教訓(xùn)，因而也無須提出新建議，在這種情況下，調(diào)查報告可以簡短扼要；相反，有些事故，甚至是相當小的事故，如果從事故中可以吸取有價值的教訓(xùn)，則不論事故嚴重程度如何，都應(yīng)全面、詳細地進行剖析。 </p><p>　　水上交通事故調(diào)查報告的性質(zhì)應(yīng)予明確。水上交通事故調(diào)查及報告本身是行政事實行為，并不對管理相

17、對人的權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生直接影響。因此，事故當事方不服調(diào)查結(jié)論、認為調(diào)查結(jié)論損害其利益的，不能對進行事故調(diào)查或作出調(diào)查報告的海事管理機構(gòu)提起行政訴訟，但有權(quán)對基于調(diào)查結(jié)論作出的行政處理決定通過申請復(fù)議或提起行政訴訟獲得法律救濟。 </p><p>　　2．對事故當事人的行政處罰 </p><p>　　海事管理機構(gòu)通過水上交通事故，發(fā)現(xiàn)了事故當事人的海事行政違法行為，應(yīng)依法追究他們的行政責(zé)任?！吨?/p>

18、華人民共和國海上交通安全法》和《中華人民共和國內(nèi)河交通安全管理條例》都規(guī)定了法律責(zé)任條款。《海上交通事故調(diào)查處理條例》和《內(nèi)河交通事故調(diào)查處理規(guī)則》將與事故有關(guān)的法律責(zé)任具體化，《海上海事行政處罰規(guī)定》和《內(nèi)河海事行政處罰規(guī)定》則將包括違反水上交事故管理規(guī)定行為的各種海事行政處罰集中加以規(guī)定，并明確規(guī)定了海事行政處罰程序。對事故船舶和事故責(zé)任人的海事行政處罰，既可以在事故調(diào)查結(jié)論作出后，也可在事故調(diào)查過程中。在查明事故原因，判明責(zé)任后對

19、于水上交通的發(fā)生有過錯的當事人員，可按事故等級和情節(jié)輕重給予行政處罰，而在事故調(diào)查過程中，發(fā)現(xiàn)了當事方及人員有海事行政違法行為的，海事管理機構(gòu)可在總的調(diào)查結(jié)論作出前，對已確定的海事違法行為進行行政處罰。 </p><p>　　對事故當事人的行政處理應(yīng)采取處罰與教育相結(jié)合的原則。對事故負有責(zé)任的人員，除依照規(guī)定給予行政處罰外。海事管理機構(gòu)還可以采取學(xué)習(xí)、教育的方式使其認識和糾正錯誤，如通過評估其適任能力，表明不能勝

20、任船員職務(wù)的，在扣留或吊銷證書的同時允許其重新參加專業(yè)培訓(xùn)和測試、并以此作為恢復(fù)適任證書的依據(jù)。但應(yīng)注意的是任何強制性的學(xué)習(xí)和測試須有法律依據(jù)，否則應(yīng)以行政指導(dǎo)的方式實施。 </p><p>　　四、對安全管理的建議 </p><p>　　水上交通事故調(diào)查的最終目的是從事故中吸取經(jīng)驗教訓(xùn)，防范同類事故的再次發(fā)生。因此，在查明事故的原因或可能原因后，調(diào)查人員應(yīng)提出加強安全管理方面的具體建議。

21、安全管理建議可以是管理方面的，也可以是技術(shù)方面的；可以對日常的安全管理提出加強或改進的建議，也可以對現(xiàn)行的法規(guī)或規(guī)范提出完善或修改的建議。 </p><p>　　安全管理建議的形式?jīng)]有法規(guī)規(guī)定。海事管理機構(gòu)基于事故調(diào)查的安全管理建議可以通過正式發(fā)文、在定期或不定期刊物發(fā)表、召集有關(guān)部門或人員參加座談會或討論會等形式提出，對象可以是海事管理機構(gòu)內(nèi)部系統(tǒng)，航運企業(yè)，也可以是其他相關(guān)部門和機構(gòu)，因為海事管理機構(gòu)從事的是

22、公共水上交通安全管理，而不能局限于特定行業(yè)。海事管理機構(gòu)應(yīng)跟蹤安全建議的落實，至于有關(guān)人員、單位或部門是否采納安全建議、其理由或采納建議的實施情況是否報告海事管理機構(gòu)依各組織的行政程序而定。 </p><p><b>　　參考文獻： </b></p><p>　　[1]倪建秋．試論水上交通事故責(zé)任認定的不可訴性[J].中國海事，2007，（2）． </p>