論協(xié)調(diào)wto規(guī)則的船舶壓載水管理立法

1、<p>　　論協(xié)調(diào)WTO規(guī)則的船舶壓載水管理立法</p><p>　　摘要：從船舶壓載水管理這一新的環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域入手，在闡釋各國防控船舶壓載水造成環(huán)境損害的國內(nèi)立法和相關(guān)國際公約的基礎(chǔ)上，論述了WTO環(huán)境規(guī)則中與其相關(guān)的條款和協(xié)議，分析了船舶壓載水管理立法對貿(mào)易規(guī)則的適用與遵循，使其不構(gòu)成變相的貿(mào)易限制。 </p><p>　　關(guān)鍵詞：船舶壓載水管理立法；WTO規(guī)則；SPS措施；

2、貿(mào)易與環(huán)境 </p><p>　　中圖分類號：D996 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1672-3104（2013）06?0125?07 </p><p>　　貿(mào)易自由化與全球環(huán)境保護(hù)之間的沖突已經(jīng)日益引起國際社會的廣泛重視，成為自WTO成立以來爭論的熱門話題。根據(jù)WTO1999年10月發(fā)布的《貿(mào)易與環(huán)境》研究報告[1]，貿(mào)易在產(chǎn)品生產(chǎn)、消費(fèi)、廢置以及跨界運(yùn)輸?shù)拳h(huán)節(jié)上都可以影響到環(huán)境，尤其在運(yùn)

3、輸環(huán)節(jié)，貿(mào)易對環(huán)境的影響尤為突出。目前，國際貿(mào)易貨物有90%是靠船舶經(jīng)由海上運(yùn)輸[2]，船舶運(yùn)輸已成為國際貿(mào)易持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)條件和重要支撐，但來自船舶的污染也給海洋環(huán)境造成嚴(yán)重?fù)p害。為此，本文選取船舶操作過程中產(chǎn)生的壓載水及沉積物排放造成海洋環(huán)境損害為研究對象，通過論述各國國內(nèi)和國際社會對船舶壓載水及沉積物的環(huán)境立法，分析其與WTO環(huán)境規(guī)則的關(guān)系，避免使其成為限制自由貿(mào)易的貿(mào)易壁壘。 </p><p>　　一、船

4、舶壓載水帶來的環(huán)境危害及 </p><p><b>　　立法管制 </b></p><p>　　（一） 船舶壓載水帶來的海洋環(huán)境危害 </p><p>　　船舶壓載水（又稱壓艙水）在為現(xiàn)代船舶安全航行提供保證的同時，也攜帶了大量的海洋生物和致病病原體，造成海洋環(huán)境的嚴(yán)重危害。伴隨世界貿(mào)易的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程加快，船舶噸位不斷增大以及航行時間日

5、漸縮短，船舶壓載水中外來生物存活和轉(zhuǎn)移的可能性大大增加。統(tǒng)計顯示，每年約有35 000余艘船舶攜帶約有3 500億噸的壓載水在全世界轉(zhuǎn)移，其中包含7 000～10 000種的海洋浮游生物，在一個壓載 </p><p>　　水艙中存活的甲藻孢囊約有3億個。[3]這些浮游生物隨壓載水排放到當(dāng)?shù)睾Ｓ蚝?，一旦在新的適宜環(huán)境中形成生物入侵，就會發(fā)生不可控制的“雪崩式”的繁殖，破壞當(dāng)?shù)氐暮Ｑ笊鷳B(tài)系統(tǒng)平衡，引發(fā)有害寄生蟲和病原

6、體的大面積迅猛傳播，危害當(dāng)?shù)毓?、海洋動植物生命健康，?dǎo)致海洋生物多樣性喪失，威脅地球上豐富的生物資源，造成巨大的、不可逆的永久性海洋環(huán)境損害。據(jù)不完全統(tǒng)計，海洋生物入侵給全球經(jīng)濟(jì)帶來的巨大損失每年以近百億美元的速度遞增。[4] </p><p>　　中國是世界十大海洋運(yùn)輸國之一，也是船舶壓載水污染的受害國之一。我國每年由于生物入侵造成的直接經(jīng)濟(jì)損失高達(dá)574億元，入侵物種造成的總體損失每年可達(dá)到數(shù)千億人民幣，其

7、中海洋入侵生物是主要原因之一。[3]我國遭受最為嚴(yán)重的海洋外來生物入侵事件之一就是近些年沿海海域赤潮的大規(guī)模爆發(fā)。外來赤潮生物引發(fā)赤潮的爆發(fā)頻率增加，波及的海域呈擴(kuò)大趨勢，東海、南海、渤海海域均受到赤潮影響。目前我國已知有16種外來赤潮生物是經(jīng)由船舶壓載水傳入的，赤潮頻發(fā)會導(dǎo)致海洋生態(tài)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)與功能幾乎崩潰，對海域原有生物群落和生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定性構(gòu)成極大威脅。[5] </p><p>　　（二） 船舶壓載水立法管

8、制的現(xiàn)狀 </p><p>　　1. 各國船舶壓載水立法管制的單邊行動 </p><p>　　隨著科學(xué)技術(shù)水平的不斷進(jìn)步和人們對船舶壓載水及沉積物造成損害后果越來越深入的認(rèn)識，一些海運(yùn)貿(mào)易比重較大的發(fā)達(dá)國家紛紛制定較為嚴(yán)格的船舶壓載水管理法規(guī)來構(gòu)建國家防御體系。這也為國際統(tǒng) </p><p>　　一立法奠定了基礎(chǔ)。 </p><p>　　第一

9、，將船舶壓載水作為檢驗(yàn)檢疫對象的澳大利亞和新西蘭立法。旨在保護(hù)本國經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和公共健康，減少國際船舶壓載水中外來生物入侵的風(fēng)險，澳大利亞2000年修訂的《1908年檢驗(yàn)檢疫法》（Quarantine Act 1908）將船舶壓載水視為“貨物”，未經(jīng)檢驗(yàn)檢疫不得排放。作為壓載水管理主管部門的澳大利亞檢疫檢驗(yàn)局，強(qiáng)制性地對進(jìn)入澳大利亞水域的船舶壓載水的排放實(shí)施嚴(yán)格控制，在必要情況下，可以對壓載水以及沉積物實(shí)施抽樣和監(jiān)測。[6]該國要求所有壓

10、載水管理方法都不應(yīng)造成不適當(dāng)?shù)馁Q(mào)易障礙或者危害船舶安全。 </p><p>　　新西蘭早在1989年就成立了工作組推進(jìn)減少船舶壓載水中外來生物入侵風(fēng)險的策略研究。依據(jù)新西蘭1993年頒布的《生物安全法》（Biosecurity Act， 1993），壓載水被視為能夠使新西蘭有機(jī)物遭受損害、疾病、損失或傷害的“危險貨物”（risk goods），通過提供進(jìn)口標(biāo)準(zhǔn)，控制跨界活動和實(shí)施進(jìn)境動植物檢驗(yàn)檢疫，建立起防止由船

11、舶壓載水途徑導(dǎo)致的外來生物入侵的全方位邊境控制法律。1998年新西蘭頒布了“來自所有國家的船舶壓載水進(jìn)口健康標(biāo)準(zhǔn)”（Import Health Standard for Ships Ballast Water From All Countries），壓載水包括沉積物如果不符合該健康標(biāo)準(zhǔn)，則不允許在新西蘭領(lǐng)海和內(nèi)水排放。 </p><p>　　第二，將船舶壓載水作為外來生物無意引入途徑進(jìn)行控制的美國立法。美國主要從

12、控制和防止外來生物無意引進(jìn)的自然環(huán)境保護(hù)目的和角度，同時考慮害蟲控制和漁業(yè)、生物多樣性保護(hù)的需要，而對船舶壓載水及沉積物加以立法規(guī)制。1996年，美國國會通過的《國家入侵物種法》（National Invasive Species Act， 1996），將船舶壓載水管理的范圍從五大湖區(qū)擴(kuò)大至所有的美國水域。 </p><p>　　2. 將船舶壓載水納入防止船舶污染范疇的國際統(tǒng)一立法管制 </p>&

13、lt;p>　　聯(lián)合國專門負(fù)責(zé)航海安全和防止船舶污染及相關(guān)立法的機(jī)構(gòu)――國際海事組織（International Maritime Organization，簡稱IMO），從防止船舶作業(yè)帶來船舶壓載水環(huán)境危害的船舶污染的角度出發(fā)，致力于逐步推行有關(guān)船舶壓載水管理的國際統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，并最終于2004年通過世界上第一個專門規(guī)制壓載水的《控制和管理船舶壓載水和沉積物國際公約》（International Convention For The

14、Control And Management Of Ships Ballast Water And Sediments，以下簡稱《壓載水公約》）。截至2013年9月26日，已經(jīng)有37個國家批準(zhǔn)了《壓載水公約》，其合計商船總噸位占世界商船總噸位的30.32%[7]，《壓載水公約》的生效指日可待。 　　《壓載水公約》規(guī)定了基于全球范圍所適用的船舶壓載水及其沉積物排放必須滿足的控制和管理的基本要求。《壓載水公約》為船舶壓載水管理提供了兩套技

15、術(shù)標(biāo)準(zhǔn)：一是壓載水深海置換標(biāo)準(zhǔn)（D-1標(biāo)準(zhǔn)），作為2017年之前過渡階段的一項(xiàng)臨時性措施；二是壓載水處理標(biāo)準(zhǔn)（D-2標(biāo)準(zhǔn)），通過明確船舶排放</p><p>　　依據(jù)聯(lián)合國《海洋法公約》法律框架，《壓載水公約》合理分配與協(xié)調(diào)船旗國、沿海國、港口國之間的管轄權(quán)，并適當(dāng)突出了沿海國和港口國對船舶壓載水的監(jiān)管，賦予其證書檢查與取樣核實(shí)并行的船舶檢查權(quán)，但同時要求“對樣品進(jìn)行分析需要的時間不應(yīng)作為延誤船舶營運(yùn)、行動或離港

16、的理由”。公約成員國還可以在專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)之外采取行動保護(hù)已受或易受海洋污染的特定生態(tài)系統(tǒng)。[8]如果某一船舶被偵查到違反《壓載水公約》，除采取公約規(guī)定的處罰或船舶檢查行動外，船旗國、沿海國和港口國均可以采取警告、滯留或拒絕該船等措施。 </p><p>　　《壓載水公約》允許成員國在符合國際法的前提下，采取比公約更嚴(yán)格的措施控制和管理船舶壓載水和沉積物，以防止、減少或消除有害水生物和病原體的轉(zhuǎn)移。 </p&g

17、t;<p>　?。ㄈ?船舶壓載水立法管制的特點(diǎn) </p><p>　　1. 風(fēng)險預(yù)防的原則 </p><p>　　《壓載水公約》前言中明確提及考慮到《里約宣言》原則15闡釋的“風(fēng)險預(yù)防原則”：“為了保護(hù)環(huán)境， </p><p>　　各國應(yīng)按照本國的能力，廣泛適用預(yù)防措施。遇有嚴(yán)重或不可逆轉(zhuǎn)的威脅時，不得以缺乏科學(xué)充分確實(shí)證據(jù)為由，延遲采取符合成本效益

18、的措施以防止環(huán)境惡化?！弊鳛楹Ｑ笸鈦砩锶肭值囊环N重要途徑，船舶壓載水對人類與動植物健康、生態(tài)系統(tǒng)、財產(chǎn)和資源造成傷害或損害的風(fēng)險已經(jīng)在國際社會中達(dá)成了共識。然而不可否認(rèn)的是，目前的科學(xué)技術(shù)水平還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能確定船舶壓載水中所攜帶的所有生物物種，也不能完全確認(rèn)船舶壓載水排放與海洋外來生物入侵后果之間的直接因果關(guān)系，更不能準(zhǔn)確預(yù)測由壓載水入侵的海洋物種中哪些會成為有害生物而哪些不會。但是，在風(fēng)險預(yù)防原則的指導(dǎo)下，諸多的科學(xué)不確定性不應(yīng)被用來作

19、為延緩國際社會采取措施管理壓載水的理由。 </p><p>　　2. 視角不一、方法多樣的管理措施 </p><p>　　如前所述，有的國家從保護(hù)本國經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和公共健康出發(fā)，將船舶壓載水管理作為檢驗(yàn)檢疫措施，有的國家從保護(hù)生物多樣性角度將船舶壓載水視為造成海洋外來生物入侵的途徑加以管理，有的把船舶壓載水作為一種“船舶污染”而規(guī)定管理措施。產(chǎn)生這種現(xiàn)象的原因在于船舶壓載水及沉積物造成的損害

20、后果涉及范圍較廣，既包括其攜帶的有害生物和病原體危害人類、動植物健康的公共衛(wèi)生領(lǐng)域，又涉及因?yàn)榇皦狠d水及沉積物作為海洋外來生物入侵的一種重要途徑，會導(dǎo)致海洋生物多樣性喪失，威脅地球上豐富的生物資源。此外，壓載水中的外來生物“致使海洋環(huán)境可能發(fā)生重大和有害的變化”，進(jìn)而還應(yīng)當(dāng)作為污染物納入《海洋法公約》中的“海洋環(huán)境污染”。同時，船舶壓載水加裝和排放帶來的外來海洋生物和病原體損害是由于船舶作業(yè)造成的，亦屬于《海洋法公約》中的“船舶污染”

21、的范疇。這些多重屬性的損害后果，為各國國內(nèi)立法和國際社會推進(jìn)國際標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)則提供了多種不同的可供選擇的立法視角和防止措施。 </p><p>　　3. 對引起不當(dāng)延誤的重視 </p><p>　　各國國內(nèi)法和國際公約從各自重點(diǎn)關(guān)注的角度，采取單邊措施或國際統(tǒng)一行動，防止、盡量減少并最終消除通過船舶排放壓載水而引發(fā)的多種風(fēng)險，但同時都強(qiáng)調(diào)不得造成船舶的不當(dāng)延誤。這說明各國和國際社會均已經(jīng)注意到

22、了對壓載水的控制和管理，比如港口國、沿海國進(jìn)行船舶檢查及壓載水取樣，特別是發(fā)現(xiàn)船舶違法行為采取滯留或拒絕該船入港等行動時，就有可能會引起船舶航行的延誤，影響船載貨物的正常流轉(zhuǎn)，進(jìn)而限制了國際貿(mào)易的自由化程度。 </p><p>　　二、與船舶壓載水相關(guān)的WTO條款 </p><p><b>　　與協(xié)議 </b></p><p>　　WTO旨在建

23、立一個開放、公正、非歧視的多邊貿(mào)易體制，減少妨礙貨物和服務(wù)自由流動的國內(nèi)貿(mào)易壁壘。但是，為了協(xié)調(diào)貿(mào)易自由與成員方公共利益的沖突，如公共健康、環(huán)境保護(hù)等公共利益的特殊需要，早在1947年GATT中作為“一般例外”條款的第20條，就允許多邊貿(mào)易體制的成員在特定情形下為維護(hù)本國重大利益而背離其義務(wù)或損害其他成員利益，其中的（b）（g）兩項(xiàng)又被稱為“環(huán)保例外”。后來，隨著環(huán)境問題的不斷惡化，嚴(yán)重影響到人類自身的生存和發(fā)展，WTO組織更加日益關(guān)注

24、和研究環(huán)境議題。盡管至今WTO還沒有單獨(dú)的專門就環(huán)境保護(hù)方面的協(xié)議，但是已經(jīng)簽訂了一系列與環(huán)境保護(hù)和人類、動植物健康相關(guān)的附件。與船舶壓載水引發(fā)環(huán)境危害問題最直接相關(guān)的有兩個協(xié)定：《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)定》（Agreement on Technical Barriers to Trade，簡稱《TBT協(xié)定》）和《衛(wèi)生和動植物檢疫措施協(xié)定》（Agreement on Sanitary and Phytosanitary Measures，簡稱《

25、SPS協(xié)定》）。這兩個協(xié)議的共同目標(biāo)是最大化地降低標(biāo)準(zhǔn)及法規(guī)對貿(mào)易的不利影響及成為變相貿(mào)易壁壘的可能性，同時</p><p>　　（一） GATT1994第20條（b）款、（g）款 </p><p>　　該條（b）款、（g）款是GATT/WTO處理環(huán)境問題的最為重要的條款。GATT1994第20條（b）款：“為保護(hù)人類、動物或植物的生命或健康所必需的措施”以及（g）款：“與保護(hù)可耗竭的自然

26、資源有關(guān)的措施，如此類措施的實(shí)施與國內(nèi)生產(chǎn)或消費(fèi)的限制相關(guān)聯(lián)”，允許成員方在特定情況下為追求上述政策目標(biāo)而采取措施偏離多邊貿(mào)易體制的規(guī)定，而無需承擔(dān)責(zé)任，前提是“此類措施的實(shí)施不在情形相同的國家之間構(gòu)成任意或不合理歧視的手段或構(gòu)成對國際貿(mào)易的變相限制的要求”。 　　此外，這些措施的實(shí)施方式還要遵循GATT及《TBT協(xié)定》所體現(xiàn)的“國民待遇和非歧視性原則”以及“透明度原則”。 </p><p>　　《TBT協(xié)定》

27、要求各國制定的技術(shù)法規(guī)應(yīng)以國際標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，除非這些國際標(biāo)準(zhǔn)或其中的相關(guān)部分對達(dá)到其追求的合法目標(biāo)無效或不適當(dāng)。與國際標(biāo)準(zhǔn)相符的技術(shù)法規(guī)一定不會被認(rèn)為“對國際貿(mào)易造成了不必要的障礙”。 </p><p>　?。ㄋ模?各條款與協(xié)定的相互關(guān)系 </p><p>　　《SPS協(xié)定》《TBT協(xié)定》都被視為是根據(jù)GATT第20條（b）項(xiàng)授權(quán)采取的“為保護(hù)人類、動植物的生命或健康所必需”措施的解釋。兩個

28、協(xié)定都確立了各成員通過技術(shù)性措施的制定與實(shí)施來實(shí)現(xiàn)自身適當(dāng)保護(hù)水平的權(quán)利，同時確定不得超出必要的限度、并對國際貿(mào)易構(gòu)成不合理障礙之義務(wù)?！禨PS協(xié)定》《TBT協(xié)定》作為特別規(guī)定，優(yōu)于作為一般規(guī)定的GATT而適用。[12]但是，《TBT協(xié)定》不適用于《SPS協(xié)定》附件A第1條所定義的SPS措施。 </p><p>　　《SPS協(xié)定》補(bǔ)充并具體發(fā)展了20條（b）項(xiàng) “例外”的權(quán)利義務(wù)內(nèi)容，是專門針對該項(xiàng)來加以解釋的，

29、凡符合《SPS協(xié)定》各項(xiàng)規(guī)定的SPS措施即可被視為滿足了（b）項(xiàng)特定例外所要求的條件；而《TBT協(xié)定》所涉范圍包括了適用于針對所有產(chǎn)品，包括工業(yè)產(chǎn)品和農(nóng)產(chǎn)品所采取的一切措施，而僅排除了“政府機(jī)構(gòu)為其生產(chǎn)或消費(fèi)要求所制定的采購規(guī)格”與上述“SPS措施”，因而第20條（b）項(xiàng)只構(gòu)成其涉及范圍的一部 分――為保護(hù)人類及動植物的生命或健康所必需的那部分措施。[13] </p><p>　　三、船舶壓載水管理與WTO規(guī)則的

30、 </p><p><b>　　關(guān)聯(lián)性 </b></p><p>　　上述WTO規(guī)則都不是針對船舶壓載水管理所制定的規(guī)范，目前WTO貿(mào)易體系下也沒有出現(xiàn)與船舶壓載水管理相關(guān)的環(huán)境爭端。但是可以預(yù)見，在風(fēng)險預(yù)防原則的指導(dǎo)下，港口國監(jiān)管船舶壓載水管理可能引起的船期延誤必然會對貨物的流轉(zhuǎn)產(chǎn)生影響，進(jìn)而影響貿(mào)易的自由化，WTO規(guī)則的相關(guān)規(guī)定也就隨之有了對各國船舶壓載水管理相關(guān)

31、立法的適用余地。 </p><p>　?。ㄒ唬?與《SPS協(xié)定》的關(guān)聯(lián)性 </p><p>　　《SPS協(xié)定》“適用于所有可能直接或間接影響國際貿(mào)易的SPS措施”，SPS措施“包括所有有關(guān)的法律、法令、規(guī)定、要求和程序，特別包括最終產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)；加工和生產(chǎn)方法；檢測，檢驗(yàn)，出證和批準(zhǔn)程序；檢疫處理，包括與動物或植物運(yùn)輸有關(guān)或與在運(yùn)輸途中為維持動植物生存所需物質(zhì)有關(guān)的要求在內(nèi)的檢疫處理；有關(guān)統(tǒng)計

32、方法、抽樣程序和風(fēng)險評估方法的規(guī)定；以及與食品安全直接相關(guān)的包裝和標(biāo)簽要求”。在WTO審理的歐美轉(zhuǎn)基因食品案中，《SPS協(xié)定》能否適用轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易這種新興事物尚具有很大的不確定性。美國等國堅定地從目的角度對該協(xié)定的條文進(jìn)行解讀，認(rèn)為歐盟的生物技術(shù)產(chǎn)品許可立法毫無疑問地構(gòu)成了SPS措施，因?yàn)槠淠康亩荚谟诒Ｗo(hù)人類健康和環(huán)境。最終專家組認(rèn)定歐盟的生物技術(shù)產(chǎn)品許可立法構(gòu)成了《SPS協(xié)定》之下的SPS措施，因?yàn)槠渌婪兜娘L(fēng)險屬于《SPS協(xié)定》

33、的調(diào)整范圍，這表明專家組推理思路與美國等國是一致的，傾向于從目的角度來判定一項(xiàng)措施是否為SPS措施。[14] </p><p>　　同理可推，當(dāng)一國的國內(nèi)立法從保護(hù)本國經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和公共健康目的出發(fā)，把船舶壓載水作為檢驗(yàn)檢疫對象，采用衛(wèi)生檢疫手段減少國際船舶壓載水中外來生物入侵風(fēng)險，顯然構(gòu)成了SPS措施，該國必然要使國內(nèi)法規(guī)定符合《SPS協(xié)定》的要求。 </p><p>　　（二） 與《TB

34、T協(xié)定》的關(guān)聯(lián)性 </p><p>　　《TBT協(xié)定》專門處理針對產(chǎn)品的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)以及合格評定程序的措施。就船舶壓載水而言，《壓載水公約》規(guī)定的船舶壓載水處理標(biāo)準(zhǔn)（D-2標(biāo)準(zhǔn)）表面上是對于擬排放船舶壓載水中允許殘留可生存生物和病原微生物最大濃度的性能標(biāo)準(zhǔn)，僅僅是針對船舶壓載水這種“產(chǎn)品”的，而“壓載水”本質(zhì)上是否是“產(chǎn)品”目前還不得而知，但至少認(rèn)定起來是有極大困難的，所以船舶壓載水技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)似乎與《TBT協(xié)定》

35、無關(guān)。但是船舶壓載水處理標(biāo)準(zhǔn)（D-2標(biāo)準(zhǔn)）只能通過在船舶上安裝船舶壓載水處理系統(tǒng)才能實(shí)現(xiàn)，對船舶壓載水的性能標(biāo)準(zhǔn)因此轉(zhuǎn)化成對船舶壓載水處理系統(tǒng)這一設(shè)備的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，也成為船舶制造的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)樾陆ù安话惭b合格的船舶壓載水處理設(shè)備將無法取得市場準(zhǔn)入地位。顯然船舶壓載水管理技術(shù)就成為規(guī)定船舶壓載水處理設(shè)備和船舶產(chǎn)品的特性的技術(shù)法規(guī)，因而被納入到《TBT協(xié)定》管轄范圍之內(nèi)。 </p><p>　　即使一國國內(nèi)法采用《

36、壓載水公約》規(guī)定的船舶壓載水管理的D-1標(biāo)準(zhǔn)――這一在2016年年底之前過渡階段使用的臨時措施，如果船舶因?yàn)閴狠d水管理違犯港口國國內(nèi)法規(guī)定而被拒絕入港或因港口國檢查取樣被延誤船期，而對船載國際貿(mào)易貨物（產(chǎn)品）產(chǎn)生不利影響，而該國內(nèi)法的具體規(guī)定又不屬于《SPS協(xié)定》中的SPS措施，這時在某些情況下就有可能將該壓載水管理立法規(guī)定視為是對國際貿(mào)易貨物（產(chǎn)品）的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。 </p><p>　?。ㄈ?與GATT1994

37、第20條（b）（g）款的關(guān)聯(lián)性 </p><p>　　如果一國實(shí)施船舶壓載水管理是“為保護(hù)人類、動物或植物的生命或健康”，則在符合GATT1994第20條（b）款目的的同時，也必然滿足《SPS協(xié)定》和《TBT協(xié)定》規(guī)定的目的要求。因?yàn)樘貏e規(guī)定《SPS協(xié)定》被視為是一般規(guī)定GATT1994第20條（b）款的具體化，而《TBT協(xié)定》實(shí)際上是根據(jù)GATT第20條（b）項(xiàng)授權(quán)采取的“為保護(hù)人類、動植物的生命或健康所必需”

38、的措施在技術(shù)措施方面的具體運(yùn)用和體現(xiàn)。[15]據(jù)此，鑒于《SPS協(xié)定》和《TBT協(xié)定》的優(yōu)先適用性，GATT1994第20條（b）款對壓載水管理適用的可能性極小。 </p><p>　　船舶壓載水管理立法與GATT1994第20條（g）款的關(guān)聯(lián)性取決于“生物多樣性”能否被納入“可能用竭的天然資源”范疇內(nèi)。如果被納入，則從保護(hù)生物多樣性視角對船舶壓載水的國內(nèi)法規(guī)制，就與第20條（g）款建立了聯(lián)系。 </p&g

39、t;<p>　　四、船舶壓載水管制立法與WTO </p><p>　　規(guī)則的協(xié)調(diào) 　　WTO規(guī)則協(xié)調(diào)貿(mào)易與環(huán)境的關(guān)系，采取的是將環(huán)境保護(hù)的要求融入多邊貿(mào)易體制的做法，始終堅持多邊貿(mào)易體制不應(yīng)阻礙環(huán)境保護(hù)，同時環(huán)境保護(hù)也不能阻礙正常國際貿(mào)易。現(xiàn)有的多邊貿(mào)易體制已經(jīng)為各國采取國際環(huán)境政策提供了重要空間，協(xié)調(diào)的重點(diǎn)應(yīng)放在環(huán)境保護(hù)對多邊貿(mào)易體制的適應(yīng)上，即將環(huán)境保護(hù)納入多邊貿(mào)易體制中，遵守相應(yīng)的多邊貿(mào)易體

40、制，不能成為多邊貿(mào)易發(fā)展的障礙。[16] </p><p>　　因此，船舶壓載水管理立法與WTO規(guī)則的協(xié)調(diào)，也并不是要對現(xiàn)有多邊貿(mào)易體制進(jìn)行變革和調(diào)整，而是強(qiáng)調(diào)船舶壓載水管理立法對貿(mào)易規(guī)則的適用與遵循，使其不構(gòu)成變相的貿(mào)易限制，并在符合環(huán)境發(fā)展潮流的趨勢下，對現(xiàn)行貿(mào)易規(guī)則做出新的體現(xiàn)環(huán)境保護(hù)目的的解釋，盡量增加有關(guān)規(guī)則的靈活性和擴(kuò)張性，以適應(yīng)兩者相互協(xié)調(diào)的需要。 </p><p>　?。ㄒ?/p>

41、） 與《SPS協(xié)定》的協(xié)調(diào) </p><p>　　當(dāng)國內(nèi)立法從保護(hù)本國經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和公共健康角度出發(fā)，把船舶壓載水作為檢驗(yàn)檢疫對象，采用衛(wèi)生檢疫手段減少國際船舶壓載水中外來生物入侵風(fēng)險的國家，就要使國內(nèi)法規(guī)定符合《SPS協(xié)定》的要求，因?yàn)椤氨緟f(xié)定適用于所有可能直接或間接影響國際貿(mào)易的SPS措施”。而且，應(yīng)當(dāng)注意管理船舶壓載水立法盡量采用IMO通過的決議指南和《壓載水公約》所確定的統(tǒng)一國際標(biāo)準(zhǔn)與準(zhǔn)則，因?yàn)椤禨PS協(xié)定

42、》將符合國際標(biāo)準(zhǔn)、指南或建議的衛(wèi)生與動植物衛(wèi)生措施“視作為保護(hù)人類、動植物生命或健康所必需的措施，并被視為與本協(xié)議和GATT1994第20條（b）款相一致”。 </p><p>　　《壓載水公約》允許成員國采取比公約更嚴(yán)格的措施控制和管理船舶壓載水和沉積物，這同時也符合《SPS協(xié)定》第3條“各成員可采用高于國際標(biāo)準(zhǔn)水平的衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施”的要求。與《壓載水公約》不同的是，《SPS協(xié)定》為此創(chuàng)設(shè)了成員方應(yīng)當(dāng)滿足的

43、前提條件，即“存在科學(xué)理由”，并對它所實(shí)施的衛(wèi)生措施進(jìn)行風(fēng)險評估，進(jìn)而采取被這一風(fēng)險評估所“充分支持或合理保證的”有關(guān)措施，風(fēng)險評估應(yīng)考慮有關(guān)國際組織制定的風(fēng)險評估技術(shù)。因此，一旦WTO成員國決定采用“比壓載水公約更嚴(yán)格的措施”進(jìn)行壓載水管理立法，就需要額外滿足《SPS協(xié)定》的上述要求。 </p><p>　　另外，即使《SPS協(xié)定》允許成員國在有關(guān)科學(xué)證據(jù)不充分的情況下臨時采用SPS措施，但需要不斷補(bǔ)充新的科學(xué)

44、依據(jù)最終證明其措施實(shí)屬必要，否則應(yīng)當(dāng)取消該臨時措施。這實(shí)際是為國際社會船舶壓載水管理中的風(fēng)險預(yù)防原則設(shè)立了限制條件，當(dāng)WTO成員國采用高于國際統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行壓載水管理立法時尤其應(yīng)當(dāng)注意。 </p><p>　?。ǘ?與《TBT協(xié)定》的協(xié)調(diào) </p><p>　　當(dāng)一國船舶壓載水管理規(guī)則作為產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)而納入《TBT協(xié)定》適用范圍內(nèi)，也應(yīng)當(dāng)盡量采用IMO通過的決議指南和《壓載水公約》所確定

45、的統(tǒng)一國際標(biāo)準(zhǔn)與準(zhǔn)則，因?yàn)樵凇禩BT協(xié)定》下采納國際標(biāo)準(zhǔn)是證明壓載水管理規(guī)則正當(dāng)化的最簡單方式。 </p><p>　　如果一國采用比《壓載水公約》更加嚴(yán)格的壓載水管制單邊立法，應(yīng)該使其“不給國際貿(mào)易造成不必要的障礙”。若要滿足該要求，一國首先要證明壓載水管理立法的宗旨屬于《TBT協(xié)定》下的“合法目標(biāo)”。根據(jù)目前各國的單邊立法情況，無論從保護(hù)本國經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和公共健康目的出發(fā)，或是從防止外來生物入侵、保護(hù)生物多樣性

46、角度，還是以消除“船舶污染”為宗旨而規(guī)定管理措施，《TBT協(xié)定》較為寬廣的“合法目標(biāo)”范圍和爭端解決機(jī)構(gòu)較為寬松的解釋都為其有效納入提供了非常高的機(jī)率。另外，一國在評估上述壓載水管理的“合法目標(biāo)”不能實(shí)現(xiàn)所產(chǎn)生的風(fēng)險時，也不必一定證明該風(fēng)險的嚴(yán)重程度，因?yàn)椤禩BT協(xié)定》對此并未嚴(yán)格限制。其次，一國無論從上述哪一目的出發(fā)而對壓載水管理實(shí)行比《壓載水公約》更加嚴(yán)格的單邊立法，都需要證明沒有超過“合法目標(biāo)”實(shí)現(xiàn)所必需的限度，即滿足本國實(shí)現(xiàn)其所

47、選擇的保護(hù)水平的需要的前提下，對貿(mào)易限制程度最低的切實(shí)可行的壓載水管理措施。此外，還應(yīng)注意對本國船舶和外國船舶要“一碗水端平”，并滿足“透明度原則”要求，及時向IMO和其他國家進(jìn)行通報。 </p><p>　　（三） 與GATT1994第20條（g）款的協(xié)調(diào) </p><p>　　船舶壓載水管理立法如果適用GATT1994第20條（g）款，就應(yīng)該從兩方面滿足該款的要求：第一，所采取的措施與

48、限制國內(nèi)生產(chǎn)和消費(fèi)的措施相結(jié)合，即對本國船舶和外國船舶采用相同的壓載水管理措施，就視為不違反GATT第20條（g）款的規(guī)定。第二，實(shí)施船舶壓載水管理的方式要符合第20條序言的要求。也就是，既不會對相同條件下國家間構(gòu)成任意的或武斷的歧視，也不會對國際貿(mào)易構(gòu)成變相的限制。 </p><p><b>　　參考文獻(xiàn)： </b></p><p>　　李良. 多邊貿(mào)易體制下與環(huán)境

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56、 116026， China） </p><p>　　Abstract： In this paper， from the perspective of ship’s ballast water management， the new topic in the field of environment protection， domestic legislation and international conven

57、tion related to the control and prevention of the environmental damage caused by ship’s ballast water were explained. The related causes and protocol in WTO environmental rulers were discussed. Also， application on and f

58、ollowing to the trade rulers when carrying out ballast water legislation was analyzed， so as to avo</p><p>　　Key Words： the legislation of ballast water management； WTO regulations； Sanitary and Phytosanitar

59、y Measures； environment and trade </p><p><b>　　[編輯： 蘇慧] </b></p><p>　　收稿日期：2013?07?31；修回日期：2013?10? </p><p>　　基金項(xiàng)目：國家社會科學(xué)基金項(xiàng)目“我國港口防治海洋外來生物入侵的法律對策研究”（09BFX091） </p>