余姚中小企業(yè)生產(chǎn)效率與出口規(guī)模研究-畢業(yè)論文+任務(wù)書+開題報(bào)告+文獻(xiàn)綜述+外文翻譯

1、<p><b>　　畢業(yè)論文</b></p><p><b>　　（20_ _屆）</b></p><p>　　余姚中小企業(yè)生產(chǎn)效率與出口規(guī)模研究</p><p>　　所在學(xué)院 </p><p>　　專業(yè)班級(jí) 國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)

2、易 </p><p>　　學(xué)生姓名 學(xué)號(hào) </p><p>　　指導(dǎo)教師 職稱 </p><p>　　完成日期 年 月 </p><p><b>　　摘 要</b></p

3、><p>　　出口與企業(yè)生產(chǎn)率的關(guān)系屬于新-貿(mào)易理論的研究范疇。該理論認(rèn)為，企業(yè)異質(zhì)性是決定企業(yè)是否進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)并對(duì)外貿(mào)易和直接投資的關(guān)鍵因素；而企業(yè)異質(zhì)性主要表現(xiàn)為業(yè)(或工廠)生產(chǎn)率、專用性技術(shù)、產(chǎn)品質(zhì)量以及工人技能方面的差異，尤其是企業(yè)生產(chǎn)率的差異。在企業(yè)的出口貿(mào)易行為選擇上，生產(chǎn)率高的企業(yè)選擇出口，而生產(chǎn)率低的企業(yè)選擇只供應(yīng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。</p><p>　　本文通過新-新貿(mào)易理論的思路，利

4、用余姚市1044家企業(yè)的大樣本數(shù)據(jù)，對(duì)這一理論進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，對(duì)上述論斷提出了質(zhì)疑。本文發(fā)現(xiàn)，余姚市出口企業(yè)在2006年至2009年生產(chǎn)效率正逐步提高，然而企業(yè)的出口狀況正持續(xù)下降。這一結(jié)果違背了新-新貿(mào)易理論的基本論斷。</p><p>　　關(guān)鍵詞：生產(chǎn)效率；出口規(guī)模；企業(yè)異質(zhì)性；實(shí)證研究</p><p><b>　　Abstract</b></p>

5、<p>　　Exports and business productivity relation belongs to new - the new trade theory research category. The theory that enterprise productivity is to determine whether the enterprise heterogeneity enterprise to en

6、ter the international market and foreign trade and direct investment are key factors, While the enterprises heterogeneity is mainly for the enterprise (or factory) productivity, specificity technology, product quality an

7、d the differences of the workers skills, especially enterprise producti</p><p>　　Keywords: production efficiency；export scale；enterprise heterogeneity；positive</p><p><b>　　目 錄</b>&l

8、t;/p><p>　　1 企業(yè)異質(zhì)性理論發(fā)展歷程1</p><p>　　1.1 傳統(tǒng)貿(mào)易理論1</p><p>　　1.2 新-新貿(mào)易理論2</p><p>　　1.3 文獻(xiàn)回顧3</p><p>　　1.3.1 關(guān)于企業(yè)異質(zhì)性經(jīng)驗(yàn)文獻(xiàn)3</p><p>　　1.3.2 企業(yè)異質(zhì)性實(shí)證文獻(xiàn)

9、4</p><p><b>　　1.4文獻(xiàn)小結(jié)5</b></p><p>　　2 余姚市中小企業(yè)特點(diǎn)6</p><p>　　2.1 制造業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)作用顯著，行業(yè)產(chǎn)值增速有所回落6</p><p>　　2.2 出口下滑嚴(yán)重，外貿(mào)勢(shì)頭頹軟7</p><p>　　2.3 出口行業(yè)集中，高新技

10、術(shù)稀少8</p><p>　　2.4 出口企業(yè)產(chǎn)品門類較為齊全，集聚區(qū)塊特色明顯8</p><p>　　2.5 設(shè)備技術(shù)創(chuàng)新，生產(chǎn)效率不斷提高9</p><p>　　2.6 工業(yè)園區(qū)成效顯著，鄉(xiāng)鎮(zhèn)工業(yè)園蓬勃發(fā)展9</p><p>　　3 生產(chǎn)效率對(duì)出口規(guī)模影響的實(shí)證分析10</p><p>　　3.1 企業(yè)異

11、質(zhì)性相關(guān)模型分析10</p><p>　　3.2駁企業(yè)異質(zhì)性相關(guān)模型分析12</p><p>　　3.3 數(shù)據(jù)來源及模型建立13</p><p>　　3.3.1 數(shù)據(jù)來源13</p><p>　　3.3.2 模型的建立14</p><p>　　3.4 實(shí)證結(jié)果分析14</p><p>

12、;　　3.5實(shí)證小結(jié)16</p><p>　　4生產(chǎn)效率與出口規(guī)模產(chǎn)生悖論的對(duì)策及建議17</p><p>　　4.1積極探索理論開拓國(guó)外市場(chǎng)17</p><p>　　4.2生產(chǎn)率的提高仍必須重視17</p><p>　　4.3產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)必須優(yōu)化升級(jí)18</p><p>　　4.4積極防范惰性加大政府扶植18

13、</p><p><b>　　結(jié)論19</b></p><p><b>　　參考文獻(xiàn)20</b></p><p>　　1 企業(yè)異質(zhì)性理論發(fā)展歷程</p><p>　　出口與企業(yè)生產(chǎn)率的關(guān)系屬于新- 新貿(mào)易理論的研究范疇。該理論認(rèn)為，企業(yè)異質(zhì)性是決定企業(yè)是否進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)并對(duì)外貿(mào)易和直接投資的關(guān)鍵因

14、素； 而企業(yè)異質(zhì)性主要表現(xiàn)為企業(yè)(或工廠)生產(chǎn)率、專用性技術(shù)、產(chǎn)品質(zhì)量以及工人技能方面的差異，尤其是企業(yè)生產(chǎn)率的差異。在企業(yè)的出口貿(mào)易行為選擇上，生產(chǎn)率高的企業(yè)選擇出口，而生產(chǎn)率低的企業(yè)選擇只供應(yīng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。</p><p>　　當(dāng)然，新- 新貿(mào)易理論的研究范疇不僅僅包括企業(yè)的出口貿(mào)易行為選擇,其內(nèi)容主要包括兩個(gè)大的方面。一個(gè)方面是關(guān)于企業(yè)的國(guó)際化路徑抉擇。在此領(lǐng)域，企業(yè)可以選擇退出市場(chǎng)、供應(yīng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)、出口國(guó)外市場(chǎng)

15、以及對(duì)外直接投資( FD I)供應(yīng)國(guó)外市場(chǎng)等四種類型，當(dāng)然在對(duì)外直接投資中還包括是通過建立新的分支還是跨國(guó)并購(gòu)的方式進(jìn)入。此方面的研究是當(dāng)前新- 新貿(mào)易理論的主要研究方向和思路，相關(guān)文獻(xiàn)也主要集中于該領(lǐng)域，其要解決和分析的問題主要有：什么樣的企業(yè)會(huì)選擇出口？ 出口能夠增強(qiáng)企業(yè)的績(jī)效和競(jìng)爭(zhēng)力嗎？ 貿(mào)易自由化對(duì)于企業(yè)和國(guó)家的效應(yīng)是什么？ 企業(yè)如何選擇出口和FDI？ 第二個(gè)方面是關(guān)于企業(yè)的內(nèi)部化抉擇。該領(lǐng)域中,企業(yè)可有的選擇包括一體化和外包兩

16、種，再加入國(guó)內(nèi)國(guó)外兩種情況，企業(yè)的選擇則包括國(guó)內(nèi)一體化、國(guó)際一體化、國(guó)內(nèi)外包和國(guó)際外包，這里就不加詳述了。本人從企業(yè)異質(zhì)性的角度，側(cè)重生產(chǎn)效率對(duì)中小企業(yè)的出口規(guī)模的影響，借以對(duì)余姚企業(yè)今后的發(fā)展道路及對(duì)所在問題給出建議。</p><p>　　1.1 傳統(tǒng)貿(mào)易理論</p><p>　　縱觀國(guó)際貿(mào)易理論的演進(jìn)歷史，大致可以分為三個(gè)階段,即傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論、新貿(mào)易理論和新-新貿(mào)易理論。本文將前兩

17、部分統(tǒng)一定義為傳統(tǒng)貿(mào)易理論，以區(qū)分其和新新貿(mào)易理論。傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論包括古典的李嘉圖比較優(yōu)勢(shì)理論和新古典的赫克歇爾- 俄林理論,該類理論不僅假設(shè)企業(yè)是同質(zhì)的，還假設(shè)產(chǎn)品是同質(zhì)的,且市場(chǎng)結(jié)構(gòu)為完全競(jìng)爭(zhēng)的，沒有規(guī)模經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易壁壘,在此情形下，各國(guó)按照自己的比較優(yōu)勢(shì)和要素稟賦來專業(yè)化生產(chǎn)和貿(mào)易，該類理論一般用來解釋產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的情況。而隨著產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展和擴(kuò)大，傳統(tǒng)貿(mào)易理論開始無法解釋該現(xiàn)象，這時(shí)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)變動(dòng)和產(chǎn)品差異化被引入了模型，由此新貿(mào)

18、易理論誕生了。新貿(mào)易理論仍然假設(shè)企業(yè)是同質(zhì)的,也就是假設(shè)企業(yè)的生產(chǎn)是一個(gè)“黑箱子”，生產(chǎn)技術(shù)都是一致的，但由于不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，以及產(chǎn)品的差異化導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易存在。</p><p>　　1.2 新-新貿(mào)易理論</p><p>　　隨著國(guó)際貿(mào)易的進(jìn)一步發(fā)展,企業(yè)的差異愈發(fā)地表現(xiàn)出來，以微觀企業(yè)為主體的貿(mào)易行為越來越多，這又呼喚新的貿(mào)易理論來解釋。進(jìn)入20 世紀(jì)90 年代以來， 一

19、些經(jīng)濟(jì)學(xué)家通過大量實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)， 出口企業(yè)與非出口企業(yè)同時(shí)存在于同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部， 但是彼此之間卻有著截然不同的特征， 這一新發(fā)現(xiàn)與標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易理論的前提假定相背離。</p><p>　　在Krugman 等人的新貿(mào)易理論中，所有企業(yè)都出口，因?yàn)槊恳患移髽I(yè)只生產(chǎn)消費(fèi)者偏好的獨(dú)一無二的產(chǎn)品品種，其中，貿(mào)易成本僅占企業(yè)在國(guó)外贏利的一部分， 但還不足以迫使其停止出口。顯然，這與我們所觀察到的現(xiàn)實(shí)情況相去甚遠(yuǎn)。事實(shí)上，任一產(chǎn)業(yè)內(nèi)

20、各個(gè)企業(yè)之間在生產(chǎn)率、技術(shù)水平、資本與技能密集度等方面存在著巨大差異。在大量經(jīng)驗(yàn)研究基礎(chǔ)上，Bernard、Jensen、Schott 等學(xué)者提出了生產(chǎn)率異質(zhì)性理論，他們發(fā)現(xiàn)出口商在開始出口之前就擁有生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)， 這表現(xiàn)為市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰的自選擇機(jī)制：出口商具有更高的生產(chǎn)效率，這并不是出口的結(jié)果，而是因?yàn)橹挥凶罹呱a(chǎn)效率的企業(yè)才能夠克服進(jìn)入出口市場(chǎng)產(chǎn)生的固定成本障礙。這種微觀經(jīng)濟(jì)主體的異質(zhì)性可以影響宏觀經(jīng)濟(jì)政策的效果， 當(dāng)貿(mào)易政策壁壘削減或

21、運(yùn)輸成本下降時(shí)，高生產(chǎn)率出口企業(yè)生存并且成長(zhǎng)，而低生產(chǎn)率非出口企業(yè)則有可能停產(chǎn)，企業(yè)之間經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重新配置提高了產(chǎn)業(yè)內(nèi)總體生產(chǎn)率水平，并且為貿(mào)易利益的來源提供了新的解釋。</p><p>　　Melitz（2003） 的研究結(jié)果顯示貿(mào)易能夠引發(fā)生產(chǎn)率較高的企業(yè)進(jìn)入出口市場(chǎng)， 而生產(chǎn)率較低的企業(yè)只能繼續(xù)為本土市場(chǎng)生產(chǎn)甚至退出市場(chǎng)。國(guó)際貿(mào)易進(jìn)一步使得資源重新配置， 流向生產(chǎn)率較高的企業(yè)， 產(chǎn)業(yè)的總體生產(chǎn)率由于資源的重

22、新配置獲得了提高， 這種類型的福利是以前的貿(mào)易理論沒有解釋過的貿(mào)易利得。Melitz 提出異質(zhì)企業(yè)的貿(mào)易模型以Hopemhayn（1992）一般均衡框架下的壟斷競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)態(tài)產(chǎn)業(yè)模型為基礎(chǔ)，并擴(kuò)展了Krugman（1980）的貿(mào)易模型，引入了不同企業(yè)生產(chǎn)率差異。在同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部，不同企業(yè)存在不同的生產(chǎn)率，而且在進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)時(shí)面臨不同的沉沒成本，進(jìn)入出口市場(chǎng)的沉沒成本大于企業(yè)在國(guó)內(nèi)經(jīng)營(yíng)的沉沒成本，企業(yè)在確定了自身的生產(chǎn)率水平之后才會(huì)做出是否進(jìn)入國(guó)外

23、市場(chǎng)的決定，結(jié)論顯示生產(chǎn)率較高的企業(yè)才會(huì)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)，因?yàn)樯a(chǎn)率高的企業(yè)將能夠承擔(dān)起較高的出口沉沒成本，而生產(chǎn)率較低的企業(yè)只能繼續(xù)為本國(guó)市場(chǎng)提供產(chǎn)品和服務(wù)，生產(chǎn)率更低的企業(yè)只能退出市場(chǎng)。貿(mào)易的開展使得行業(yè)內(nèi)的資源向生產(chǎn)率高的企業(yè)集中，提高了整個(gè)行業(yè)的生產(chǎn)率水平，一個(gè)產(chǎn)業(yè)的開放將會(huì)提高工資和其他要素的價(jià)格，這將迫使生產(chǎn)率低的企業(yè)退出，這</p><p>　　Yeaple（2005）的研究致力于解釋出口企業(yè)與非出口企

24、業(yè)的系統(tǒng)性差異，在一般均衡貿(mào)易模型中，異質(zhì)企業(yè)從一系列競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)中選擇一種技術(shù)并從異質(zhì)技術(shù)水平的工人中選擇雇員，在均衡狀態(tài)下，企業(yè)技術(shù)的差異以及雇員水平的差異都可以成為該企業(yè)不同于其他企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在Yeaple 的研究中，他假定企業(yè)的生產(chǎn)率水平是隨機(jī)分布的，企業(yè)的出口和非出口狀態(tài)是由生產(chǎn)率水平內(nèi)生決定的，企業(yè)可以采用不同的技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)，并在完全競(jìng)爭(zhēng)的勞動(dòng)力市場(chǎng)雇傭工人， 當(dāng)存在固定成本時(shí)，只有那些選擇低成本技術(shù)并且銷售大量產(chǎn)品并能贏

25、利的企業(yè)才能進(jìn)入出口市場(chǎng)，所以能夠出口的企業(yè)往往規(guī)模較大，采用更為先進(jìn)的技術(shù)， 并支付較高的工資。</p><p><b>　　1.3 文獻(xiàn)回顧</b></p><p>　　關(guān)于出口與企業(yè)生產(chǎn)率的經(jīng)驗(yàn)研究文獻(xiàn)，總體可以分為兩類，它們都是圍繞著新- 新貿(mào)易理論產(chǎn)生的。一類是新-新貿(mào)易理論形成之前的經(jīng)驗(yàn)研究文獻(xiàn),這些文獻(xiàn)構(gòu)成了該理論誕生的基礎(chǔ)。這些研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的出口貿(mào)易

26、行為與其生產(chǎn)率之間存在正相關(guān)的關(guān)系，正是這些發(fā)現(xiàn)推動(dòng)了新- 新貿(mào)易理論的形成。另一類是在新- 新貿(mào)易理論形成之后的經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)，是針對(duì)理論的結(jié)論用實(shí)證數(shù)據(jù)檢驗(yàn)其正確性。</p><p>　　1.3.1 關(guān)于企業(yè)異質(zhì)性經(jīng)驗(yàn)文獻(xiàn)</p><p>　　它們得到的一個(gè)總體結(jié)論是:企業(yè)層面的差異比產(chǎn)業(yè)層面的差異更重要，大部分的企業(yè)(包括可貿(mào)易品企業(yè))并不參與國(guó)際貿(mào)易，而參與國(guó)際貿(mào)易的小部分企業(yè)在規(guī)模和勞

27、動(dòng)生產(chǎn)率上要大于和高于只服務(wù)于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的企業(yè)，而且較多的企業(yè)出口到較大市場(chǎng)的國(guó)家。</p><p>　　具體文獻(xiàn)包括：Bernard和Jensen ( 1995)在分析貿(mào)易自由化的效應(yīng)時(shí)得出，出口企業(yè)比非出口企業(yè)具有更強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，出口企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率更高、利潤(rùn)更大，并且可以提供更多更好的就業(yè)機(jī)會(huì)。</p><p>　　Bernard和Jensen (1997)使用美國(guó)1984～1992年的

28、數(shù)據(jù)檢驗(yàn)是否好的企業(yè)會(huì)出口以及出口是否改善企業(yè)績(jī)效，結(jié)果顯示,好的企業(yè)會(huì)出口，出口企業(yè)的生產(chǎn)率和成功率都高于非出口者，但反過來出口對(duì)于企業(yè)的作用卻并不明朗。</p><p>　　Clerides等(1998)用哥倫比亞、墨西哥以及摩洛哥的數(shù)據(jù)證實(shí)了生產(chǎn)率和企業(yè)出口之間的正相關(guān)關(guān)系,但發(fā)現(xiàn)出口對(duì)于企業(yè)效率的提高的貢獻(xiàn)并不大。 </p><p>　　Bernard 和Wagner(1998)建

29、立了一個(gè)動(dòng)態(tài)企業(yè)利潤(rùn)最大化出口決策模型，并用德國(guó)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)檢驗(yàn)，得出的結(jié)論是，潛在的出口沉沒成本會(huì)影響企業(yè)的決策，只有那些生產(chǎn)率較高的企業(yè)才會(huì)選擇出口。</p><p>　　Aw等(1999)用韓國(guó)和臺(tái)灣的微觀企業(yè)數(shù)據(jù)測(cè)度了企業(yè)的全要素生產(chǎn)率( TFP)與其參與出口之間的關(guān)聯(lián)度,結(jié)果表明兩個(gè)地區(qū)的情況有所差異，臺(tái)灣企業(yè)的出口和全要素生產(chǎn)率之間存在較強(qiáng)的相關(guān)性，但韓國(guó)企業(yè)的出口決策卻與生產(chǎn)率關(guān)系較弱。</

30、p><p>　　Bernard和Jensen (2004)實(shí)證分析了1987～1992年美國(guó)出口繁榮的原因，他們發(fā)現(xiàn)，大部分的出口增加來自于現(xiàn)有出口企業(yè)的出口強(qiáng)度增加，而不是新的出口企業(yè)加入，同時(shí)企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的增加對(duì)于出口增長(zhǎng)貢獻(xiàn)不大。</p><p>　　1.3.2 企業(yè)異質(zhì)性實(shí)證文獻(xiàn)</p><p>　　它們是對(duì)理論模型的結(jié)果進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。具體文獻(xiàn)包括：Berna

31、rd等( 2006)使用美國(guó)1987～1997年的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)貿(mào)易成本的降低對(duì)于企業(yè)的效應(yīng)，使用的方法是簡(jiǎn)單的普通最小二乘法(OLS) 。結(jié)果證實(shí),貿(mào)易成本的降低存在有利于高生產(chǎn)率企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)再分配效應(yīng)，其生產(chǎn)率會(huì)進(jìn)一步提高，而那些低生產(chǎn)率的企業(yè)會(huì)退出市場(chǎng)，一些生產(chǎn)率相對(duì)較高的非出口企業(yè)開始進(jìn)入出口市場(chǎng)，而原有的出口企業(yè)出口更多。這些結(jié)論與理論模型的結(jié)果是完全一致的，說明企業(yè)異質(zhì)性和生產(chǎn)率差別能夠很好地解釋新的貿(mào)易現(xiàn)象。&l

32、t;/p><p>　　Bernard等( 2007)用美國(guó)1993 ～2000年的具體企業(yè)微觀數(shù)據(jù)，使用直接分析的方法對(duì)企業(yè)的貿(mào)易和投資等行為進(jìn)行了全面實(shí)證解析。有關(guān)結(jié)論是:出口的企業(yè)占據(jù)主導(dǎo)作用，美國(guó)1 /3以上的就業(yè)是由出口企業(yè)提供的；那些國(guó)際化程度越高的企業(yè)，其在經(jīng)濟(jì)中的作用越大,主導(dǎo)著美國(guó)的貿(mào)易和就業(yè)，尤其對(duì)于就業(yè)的作用是不可估量的。</p><p>　　還有很多文獻(xiàn)在構(gòu)建模型的同時(shí)也

33、進(jìn)行了檢驗(yàn)，如Head和Ries ( 2003 ) 、Helpman 等( 2004 ) 、Namini和Lopez(2006)等。</p><p><b>　　1.4文獻(xiàn)小結(jié)</b></p><p>　　企業(yè)出口和不出口的行為選擇中，其生產(chǎn)率狀況起到了重要作用，生產(chǎn)率高的企業(yè)會(huì)選擇出口，而生產(chǎn)率相對(duì)低的企業(yè)會(huì)選擇只供應(yīng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。</p><p&g

34、t;　　以上的結(jié)論對(duì)于中國(guó)企業(yè)出口貿(mào)易行為選擇以及政府貿(mào)易戰(zhàn)略的制定都具有重要指導(dǎo)意義和啟示。</p><p>　　對(duì)于企業(yè)來說：(1)出口行為選擇必須慎重，評(píng)估好自己的生產(chǎn)效率和競(jìng)爭(zhēng)力，只有確定能夠從出口貿(mào)易中獲益的情況下才對(duì)外出口；有一些企業(yè)錯(cuò)誤地認(rèn)為出口就是有利，經(jīng)常不顧自身的能力盲目出口，結(jié)果喪失了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的機(jī)會(huì)，得不償失。(2)生產(chǎn)率很重要，企業(yè)應(yīng)該高度重視提高自身的勞動(dòng)生產(chǎn)率和全要素生產(chǎn)率，這樣才能獲

35、得更多的市場(chǎng)份額,取得長(zhǎng)足發(fā)展和進(jìn)步。</p><p>　　對(duì)于政府來說： (1)企業(yè)生產(chǎn)率差異是決定其出口貿(mào)易行為選擇的重要因素，所以在出口貿(mào)易政策選擇上，不應(yīng)過多干預(yù)和保護(hù)，讓企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中自行選擇是否出口，政府應(yīng)該做的是盡可能地實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化，為企業(yè)的出口營(yíng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境。(2)重視技術(shù)革新和研發(fā),生產(chǎn)率高低決定了企業(yè)貿(mào)易行為以及競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)，是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的核心要素，政府應(yīng)該支持和扶助企業(yè)的技術(shù)革新以及研

36、發(fā)，努力提高企業(yè)的生產(chǎn)率水平。</p><p>　　2 余姚市中小企業(yè)現(xiàn)狀</p><p>　　余姚制造業(yè)發(fā)展源遠(yuǎn)流長(zhǎng)，是余姚的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。自改革開放以來， 伴隨著鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展，余姚制造業(yè)一直保持了高速發(fā)展，已形成了以機(jī)械、紡織、塑料模具、化工、和家電電子等產(chǎn)業(yè)為支柱的完整的產(chǎn)業(yè)體系。余姚地處有“世界工廠”之稱的長(zhǎng)江三角洲地區(qū)，擁有豐富的自然人文資源、優(yōu)越的交通區(qū)位條件、低廉的勞動(dòng)力成本和

37、廣闊的腹地， 已日益成為中國(guó)重要的制造業(yè)基地之一。在余姚市的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中，制造業(yè)占有絕對(duì)的比重優(yōu)勢(shì)，2007 年，余姚制造業(yè)企業(yè)完成制造業(yè)總產(chǎn)值720 億元，實(shí)現(xiàn)工業(yè)增加值210 億元，占全市GDP 的比重超過82%，已成為余姚市經(jīng)濟(jì)的主體。從總產(chǎn)值、工業(yè)增加值、利稅總額、利潤(rùn)總額和從業(yè)人員數(shù)這幾個(gè)指標(biāo)來看，都呈現(xiàn)持續(xù)擴(kuò)張的趨勢(shì)。</p><p>　　以下研究數(shù)據(jù)來自于余姚制造業(yè)規(guī)模以上企業(yè)中生存年數(shù)長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)效益較

38、好的一部分企業(yè)。（非余姚總數(shù)據(jù)）</p><p>　　表1 2006至2009年余姚市企業(yè)主要經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)</p><p>　　資料來源：根據(jù)統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)整理所得</p><p>　　2.1 制造業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)作用顯著，行業(yè)產(chǎn)值增速有所回落</p><p>　　余姚制造業(yè)持續(xù)發(fā)展，工業(yè)產(chǎn)值逐年高速遞增，2006年余姚規(guī)模以上企業(yè)實(shí)現(xiàn)工業(yè)總產(chǎn)值609億

39、元，至2009年，工業(yè)總產(chǎn)值增至為821億元。同比2006年增長(zhǎng)34.8%，年均增長(zhǎng)4.96%，實(shí)現(xiàn)工業(yè)增加值213億元。不過增長(zhǎng)速度有所降低。由于2008年全球金融危機(jī)的影響，2009年工業(yè)總產(chǎn)值的增長(zhǎng)速度已趨近平緩。同比上年增長(zhǎng)僅為2.7%。</p><p>　　圖1 余姚市工業(yè)總產(chǎn)值變化圖</p><p>　　資料來源：根據(jù)統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)整理所得</p><p>

40、　　2.2 出口下滑嚴(yán)重，外貿(mào)勢(shì)頭頹軟</p><p>　　制造業(yè)是余姚市工業(yè)出口的主力軍，2007年制造業(yè)出口額達(dá)33億美元，占全市出口總額的89%。出口產(chǎn)品種類繁多，2009年制造業(yè)出口交貨值占行業(yè)總產(chǎn)值的比例達(dá)31.5%。在2008年金融危機(jī)與人民幣升值的雙重壓力下，余姚制造業(yè)企業(yè)總體產(chǎn)銷呈增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，但增速回落較大，出口下滑嚴(yán)重，制造業(yè)出口產(chǎn)品交貨額由2007年的33億美元下滑至2009年的26億美元。企業(yè)

41、出口面臨著一定的困難。外貿(mào)企業(yè)遭受嚴(yán)重打擊。經(jīng)濟(jì)效益也有所下降，在產(chǎn)值增加的情況下，利潤(rùn)還是下降嚴(yán)重，利潤(rùn)總額由2007年的38億元下降至2008年的33億元。不過2009年金融危機(jī)影響消退，利潤(rùn)也逐漸回升，再次由33億元上升至2009年的37億元。</p><p>　　圖2 余姚市制造業(yè)出口產(chǎn)品交貨額變化圖</p><p>　　資料來源：根據(jù)統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)整理所得</p>&l

42、t;p>　　圖3 余姚是制造業(yè)利潤(rùn)總額變化圖</p><p>　　資料來源：根據(jù)統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)整理所得</p><p>　　2.3 出口行業(yè)集中，高新技術(shù)稀少</p><p>　　余姚市出口企業(yè)，主要分布在以下幾個(gè)行業(yè)：電器機(jī)械及器材制造業(yè)、紡織業(yè)、紡織服裝鞋帽制造業(yè)、文教體育用品制造業(yè)、橡膠制品業(yè)、塑料制品業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、金屬制品業(yè)、工藝品及其他制造業(yè)。這

43、些行業(yè)的出口占總出口企業(yè)數(shù)的27%，出口額占總出口額的34%。由于主要出口企業(yè)生產(chǎn)的都是附加值低，先進(jìn)技術(shù)少的勞動(dòng)密集產(chǎn)品，因此生產(chǎn)效率不高，并且個(gè)體企業(yè)出口規(guī)模過小。</p><p>　　2.4 出口企業(yè)產(chǎn)品門類較為齊全，集聚區(qū)塊特色明顯</p><p>　　余姚市出口企業(yè)產(chǎn)品品種繁多，擁有塑料、通用設(shè)備、家具、石油加工等30多個(gè)細(xì)分行業(yè)、數(shù)千個(gè)品種，涵蓋紡織、木材、化工、醫(yī)療等十幾大領(lǐng)

44、域。其中，塑料模具、家電電子、化工等類產(chǎn)品已在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)頗具影響力。余姚是全國(guó)塑料模具三大聚集地之一，亦是中國(guó)小家電電子的重要生產(chǎn)基地。余姚經(jīng)過多年的發(fā)展， 已形成了一批區(qū)域特色鮮明、龍頭企業(yè)帶動(dòng)效應(yīng)強(qiáng)、專業(yè)化協(xié)作配套能力強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)集群。如以帥康、西摩、富達(dá)為代表的小家電產(chǎn)業(yè)集群； 以金馬實(shí)業(yè)、舜塑科技實(shí)業(yè)等為代表的塑料模具產(chǎn)業(yè)集群。這些產(chǎn)業(yè)集群通過龍頭企業(yè)的帶動(dòng)， 采取兼并、重組、相互參股等方式， 積極參與到全球化采購(gòu)、生產(chǎn)和服務(wù)體系中

45、。目前， 這些產(chǎn)業(yè)集群在長(zhǎng)三角乃至全國(guó)市場(chǎng)上都占有一定優(yōu)勢(shì)和地位， 其強(qiáng)勁的集聚升級(jí)效應(yīng)和內(nèi)在關(guān)聯(lián)性也愈發(fā)明顯。依托這些產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展， 余姚已形成了以機(jī)械、紡織、塑料模具、化工、和家電電子等產(chǎn)業(yè)為支柱的完整的產(chǎn)業(yè)體系。</p><p>　　2.5 設(shè)備技術(shù)創(chuàng)新，生產(chǎn)效率不斷提高</p><p>　　面對(duì)市場(chǎng)的激烈競(jìng)爭(zhēng)寧波制造業(yè)企業(yè)出于應(yīng)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)和自身發(fā)展的需要，緊跟世界制造產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)潮

46、流，越來越重視自主創(chuàng)新；政府充分發(fā)揮在產(chǎn)、學(xué)、研方面的協(xié)調(diào)功能，積極推動(dòng)創(chuàng)新戰(zhàn)略，在整體上提升了余姚制造業(yè)的自主創(chuàng)新能力。企業(yè)的人均產(chǎn)值不斷增加，已由2006年的32.4萬元增加到2009年的39.6萬元。在全球生產(chǎn)大環(huán)境穩(wěn)定的前提下，生產(chǎn)效率的提高進(jìn)一步加強(qiáng)了寧波制造業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。</p><p>　　圖4 人均產(chǎn)值（萬元）</p><p>　　資料：根據(jù)統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)整理所得</p&g

47、t;<p>　　2.6 工業(yè)園區(qū)成效顯著，鄉(xiāng)鎮(zhèn)工業(yè)園蓬勃發(fā)展</p><p>　　21世紀(jì)以來， 為了大力發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì)，一批具有特殊優(yōu)惠政策的經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)和各種產(chǎn)業(yè)園區(qū)蓬勃興起。在這種背景下， 余姚市設(shè)立了五個(gè)經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)。通過高起點(diǎn)規(guī)劃建設(shè)和高密度加大基礎(chǔ)設(shè)施投入， 產(chǎn)業(yè)發(fā)展的強(qiáng)勢(shì)平臺(tái)已經(jīng)建立， 開發(fā)區(qū)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度越來越大。2007 年， 5個(gè)開發(fā)區(qū)的業(yè)務(wù)總收入達(dá)434 億元， 其中工業(yè)產(chǎn)品銷

48、售收入達(dá)317 億元， 占全市工業(yè)產(chǎn)品銷售收入的43.2% ， 出口額達(dá)183 億美元， 占全市總出口額的56%。另外， 鄉(xiāng)鎮(zhèn)工業(yè)園區(qū)的建設(shè)和整合也取得了顯著成效。2007 年, 余姚市共有鄉(xiāng)鎮(zhèn)工業(yè)園區(qū)14個(gè)，其中， 臨山，小曹娥，牟山等8個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)工業(yè)園區(qū)被評(píng)為市級(jí)重點(diǎn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)工業(yè)園區(qū)。這些園區(qū)已初具規(guī)模， 年均銷售額達(dá)160 億元。紡織、模具、塑料、小家電等一大批特色的專業(yè)園區(qū)蓬勃興起。</p><p>　　3 生產(chǎn)

49、效率對(duì)出口規(guī)模影響的實(shí)證分析</p><p>　　3.1 企業(yè)異質(zhì)性相關(guān)模型分析</p><p>　　李春頂（2009）以969家上市公司為樣本，進(jìn)行實(shí)證研究。其思路如下：將行業(yè)內(nèi)所有樣本企業(yè)劃分為出口型( Export - type,簡(jiǎn)稱為X - 型)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)型(Domestic - type,簡(jiǎn)稱為D - 型)兩類,計(jì)算每一個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)率水平，再求出不同類型企業(yè)的平均生產(chǎn)率，比較兩種

50、類型企業(yè)平均生產(chǎn)率的大小。他用資本報(bào)酬率來代替生產(chǎn)率，計(jì)算方法是Y/K， Y用上市公司2007年度營(yíng)業(yè)總收入表示， K用其2007年度流動(dòng)資本總額表示。最后得出如下結(jié)論：對(duì)比可以發(fā)現(xiàn),每一行業(yè)內(nèi)，出口型企業(yè)的平均生產(chǎn)率均高于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)型企業(yè)，說明生產(chǎn)率狀況確實(shí)是企業(yè)對(duì)外出口的重要決定因素。同樣地，對(duì)一個(gè)具體行業(yè)部門中不同類型企業(yè)的生產(chǎn)率狀況進(jìn)行比較,如圖1至圖8所示，可以清楚地看出,每個(gè)行業(yè)中出口類型企業(yè)的生產(chǎn)率總體上都高于國(guó)內(nèi)銷售企業(yè),

51、即出口企業(yè)的生產(chǎn)率高于不出口企業(yè)。</p><p>　　張理卿（2010）對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，考察出口企業(yè)相較于國(guó)內(nèi)企業(yè)的特點(diǎn)，看看新新貿(mào)易理論所基于的企業(yè)異質(zhì)性在我國(guó)是否存在，所采用的模型同已有的國(guó)外文獻(xiàn)保持一致：</p><p>　　log X it =α +β EXit +γ Sector it+θ Yearit +δ loglit +ε i</p><p>　　

52、其中： Xit 是我們感興趣的企業(yè)i在t期的指標(biāo)，包括人均工資(log W/L)、人均銷售收入(log S/L)、人均工業(yè)增加值(log VA/L)、資本密集度(log K/L)和企業(yè)規(guī)模(log L)； EXit 是出口變量，我們采用企業(yè)的出口產(chǎn)出比； Sectorit 和Yearit 分別是行業(yè)和時(shí)間控制變量，loglit 是企業(yè)員工人數(shù)，用以控制企業(yè)規(guī)模。我們關(guān)注的變量是β，它表明出口企業(yè)的相關(guān)指標(biāo)是否顯著不同于國(guó)內(nèi)企業(yè)?；貧w結(jié)果

53、顯示，所有的參數(shù)估計(jì)值都是正值，而且顯著地不等于零。出口企業(yè)比國(guó)內(nèi)企業(yè)支付了更高的工資(1.8%)，擁有更大的規(guī)模(7.1%)，銷售了更多的產(chǎn)品(4.0%)，擁有更高的資本密集度(2.4%)。如果將勞動(dòng)生產(chǎn)率視為企業(yè)全要素生產(chǎn)率的近似，我們發(fā)現(xiàn)出口企業(yè)的生產(chǎn)率水平比國(guó)內(nèi)企業(yè)高出約2.1%。這表明，以各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)來衡量，出口企業(yè)的表現(xiàn)均顯著優(yōu)于國(guó)內(nèi)企業(yè)。</p><p>　　Bemard&Jensen（19

54、99）利用1984－1992年美國(guó)制造業(yè)企業(yè)層面數(shù)據(jù)，采用計(jì)算出口商溢值（exporter premium）的方法，對(duì)美國(guó)制造業(yè)中出口企業(yè)的優(yōu)越性進(jìn)行考察。具體做法是，對(duì)下式進(jìn)行估計(jì)：</p><p><b>　　，</b></p><p>　　其中Xi為企業(yè)i的特性指標(biāo)，Exporti表示是否出口虛擬變量，Industryi和Statei分別表示行業(yè)和區(qū)位虛擬變量，

55、系數(shù)就表示出口商溢值，衡量了同行業(yè)和同地區(qū)中出口企業(yè)和非出口企業(yè)的特性差異。估計(jì)的結(jié)果表明，出口企業(yè)的總就業(yè)規(guī)模和總產(chǎn)出是非出口企業(yè)的兩倍，出口企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率和資本密集度分別比非出口企業(yè)高12％－24％和7％－22％，出口企業(yè)的全要素生產(chǎn)率比非出口企業(yè)高4％－18％，同時(shí)，出12企業(yè)的總就業(yè)人員中非生產(chǎn)工人（白領(lǐng)）所占的比例更高。</p><p>　　Daset a1．（2007）建立企業(yè)出口參數(shù)的動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)計(jì)量

56、模型，利用1986年哥倫比亞三個(gè)制造行業(yè)(皮革業(yè)﹑紡織業(yè)和基礎(chǔ)化學(xué)業(yè))的企業(yè)層面數(shù)據(jù)，對(duì)企業(yè)出口進(jìn)入的沉沒成本進(jìn)行了估計(jì)。估計(jì)的結(jié)果顯示，對(duì)于小規(guī)模企業(yè)來說，行業(yè)平均出口進(jìn)入成本為412000美元（紡織業(yè)）到430000美元（皮革業(yè)）；對(duì)大規(guī)模企業(yè)來說，行業(yè)平均出口進(jìn)入成本為344000美元(基礎(chǔ)化學(xué)業(yè))到402000美元（紡織業(yè))。</p><p>　　唐宜紅﹑林發(fā)勤構(gòu)建了如下一個(gè)基本計(jì)量模型：</p&g

57、t;<p>　　而很多研究者在對(duì)生產(chǎn)率的衡量時(shí)往往運(yùn)用了以下兩種方法：一是勞動(dòng)生產(chǎn)率指標(biāo)。由于Melitz（2003）模型中唯一的投入為勞動(dòng)，所以勞動(dòng)生產(chǎn)率可以作為企業(yè)生產(chǎn)率的指標(biāo)。Crespi 等（2008）使用勞動(dòng)生產(chǎn)率作為企業(yè)生產(chǎn)率的指標(biāo)來衡量；二是全要素生產(chǎn)率（TFP）指標(biāo)，全要素生產(chǎn)率的估算通常用柯布－道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)來描述，唐宜紅﹑林發(fā)勤采用如下形式：</p><p>　　，　

58、 </p><p>　　其中：，，分別代表企業(yè)的產(chǎn)出﹑資本投入和勞動(dòng)投入；代表技術(shù)進(jìn)步。為了測(cè)度TFP，首先對(duì)上訴式子式取對(duì)數(shù)：即：</p><p><b>　　，</b></p><p>　　其研究表明，出口企業(yè)與非出口企業(yè)相比擁有更高的產(chǎn)出，可雇傭更多的資本和勞動(dòng)力，而且出口企業(yè)的數(shù)量只占很少一部分，約為7

59、.5％；全要素生產(chǎn)率（TFP）越高，企業(yè)越容易出口；對(duì)于企業(yè)所有制形式的差異，國(guó)有企業(yè)和外商投資企業(yè)出口的傾向更大，國(guó)有企業(yè)出口更容易；企業(yè)所在區(qū)域的差異，很明顯的是東部地區(qū)的企業(yè)更容易出口。</p><p>　　3.2駁企業(yè)異質(zhì)性相關(guān)文獻(xiàn)分析</p><p>　　這一類的研究文獻(xiàn)比較少，李春頂、石小軍（2010）根據(jù)96 個(gè)GBT 兩位行業(yè)分類的企業(yè)作為樣本選擇源。選擇跨度為十年的170

60、6555個(gè)數(shù)據(jù)源作為研究對(duì)象，建立如下模型：</p><p>　　ATFPi= α+ βDx + i </p><p>　　其中, Dx 是將所有企業(yè)分為出口企業(yè)( Dx = 1 ) 和國(guó)內(nèi)企業(yè)( Dx = 0 ) 的啞變量。區(qū)分的辦法是, 如果企業(yè)出口值大于0, 則歸為出口企業(yè); 否則歸為國(guó)內(nèi)企業(yè)。他們通過對(duì)Dx 的系數(shù)β的估計(jì)值和顯著性的分析從整體上檢驗(yàn)上述命題: 如果顯著地大于零,

61、則異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的結(jié)論就得到中國(guó)證據(jù)的支持; 反之, 則表明中國(guó)的情形是理論的反例。</p><p>　　最后結(jié)果顯示，在整體上不支持異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論中出口企業(yè)TFP 高于國(guó)內(nèi)企業(yè)、進(jìn)而自我選擇地進(jìn)入出口市場(chǎng)的結(jié)論； 而且更為奇怪的是， 這種異象在中國(guó)加入WTO 之后愈加突出和明顯。進(jìn)一步對(duì)存在悖論、悖論較多以及一直無悖論和悖論較少的行業(yè)區(qū)別分析， 我們發(fā)現(xiàn)這樣的規(guī)律： 存在悖論的行業(yè)一般都是出口企業(yè)多，出

62、口企業(yè)占企業(yè)總數(shù)份額大， 且出口值占總產(chǎn)值比重大； 而無悖論行業(yè)則正好相反； 這更加強(qiáng)化了中國(guó)的情形反對(duì)經(jīng)典企業(yè)外貿(mào)理論的證據(jù)。</p><p>　　李春頂在生產(chǎn)率對(duì)行業(yè)出口的研究中，建立以下回歸方程式：</p><p><b>　　，</b></p><p>　　其中，﹑和分別為三變量的系數(shù)，下標(biāo)表示行業(yè)，表示時(shí)間， 為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，為消除異方

63、差并更好地表示各變量對(duì)于企業(yè)出口影響的程度，對(duì)所有的變量取對(duì)數(shù)處理。其回歸分析結(jié)果表明，大多行業(yè)其生產(chǎn)率對(duì)于企業(yè)出口的影響系數(shù)并不顯著，同時(shí)有較多行業(yè)不能通過顯著性檢驗(yàn),說明生產(chǎn)率不一定是決定我國(guó)企業(yè)出口的重要因素，而在回歸擬合度較好且能夠通過顯著性檢驗(yàn)的行業(yè)，生產(chǎn)率和出口基本表現(xiàn)了負(fù)相關(guān)的關(guān)系；而企業(yè)規(guī)模對(duì)于出口的影響，兩者之間的正相關(guān)關(guān)系非常顯著,且影響系數(shù)較大,說明企業(yè)規(guī)模可能是影響出口的主要因素,規(guī)模越大的企業(yè)出口越多；從企業(yè)平

64、均利潤(rùn)對(duì)于出口的影響,兩者相關(guān)關(guān)系較為顯著,在擬合度和顯著性檢驗(yàn)理想的行業(yè),兩者的關(guān)系基本是負(fù)相關(guān),但相關(guān)系數(shù)并不大,說明企業(yè)利潤(rùn)也可能會(huì)影響企業(yè)出口,單位產(chǎn)值利潤(rùn)越高的企業(yè)出口卻越少。</p><p>　　3.3 數(shù)據(jù)來源及模型建立</p><p>　　3.3.1 數(shù)據(jù)來源</p><p>　　本文主要研究的的是生產(chǎn)效率與出口規(guī)模的影響。由于余姚是一個(gè)制造業(yè)大市,

65、出口企業(yè)類型大多是加工制造業(yè)，所以本文選取的研究對(duì)象都是規(guī)模以上的制造業(yè)企業(yè)。首先，筆者通過登錄浙江統(tǒng)計(jì)局、經(jīng)濟(jì)合作局、外貿(mào)管理局等的網(wǎng)站，查詢統(tǒng)計(jì)年鑒、咨詢老師與相關(guān)行業(yè)內(nèi)人員，獲取了余姚規(guī)模以上制造業(yè)企業(yè)中2006年，2007年，2008年，2009年四年1500多家企業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值、產(chǎn)品銷售收入、利潤(rùn)額等數(shù)據(jù)。然后對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行整理、分析，從中選取了1447家企業(yè)。然后縱向比對(duì)其2006年-2009年的各項(xiàng)數(shù)據(jù)，選取資料較為完整，工業(yè)

66、總產(chǎn)值、產(chǎn)品銷售收入、利潤(rùn)額等指數(shù)較為全面的企業(yè)，并刪除資料、指數(shù)都不夠完全的企業(yè)。在得到選取的1044家企業(yè)數(shù)據(jù)后，筆者對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行再次的整理排序，參照國(guó)家行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)將之分為32類。它們分別是農(nóng)副食品加工業(yè)、電器機(jī)械及器材制造業(yè)、水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、非金屬礦采選業(yè)、食品制造業(yè)、飲料制造業(yè)、紡織業(yè)、紡織服裝鞋帽制造業(yè)、皮革毛皮羽毛（絨）及其制品業(yè)、木材加工及木竹藤棕草制造業(yè)、家具制造業(yè)、造紙及紙制品業(yè)、印刷業(yè)和記錄靈媒介、文教體育用品制造

67、業(yè)、石油加工煉焦及核燃料加工業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品</p><p>　　表2 2006至2009年余姚市企業(yè)主要經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)</p><p>　　資料來源：根據(jù)統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)整理所得</p><p>　　3.3.2 模型的建立</p><p>　　筆者通過Stata10.0軟件，建立如下模型：</p><p>　　ln(ex)

68、=X1ln(pro)-Ytfp+-Z （X/Y/Z表示相關(guān)系數(shù)），其中pro表示余姚市規(guī)模企業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值，tfp表示余姚市規(guī)模企業(yè)的生產(chǎn)效率，In(ex)表示余姚市規(guī)模企業(yè)的出口規(guī)模。</p><p>　　ln(ex)=0.8821ln(pro)-0.300tfp+（-0.114）</p><p>　　(23.58) (-0.88) （-0.38）</p>&l

69、t;p>　　R2=0.3493 N=1044</p><p>　　混合OLS回歸結(jié)果表明：</p><p>　　R2=0.3493回歸擬合度為34.93%，說明方程可以解釋34.93%的生產(chǎn)效率對(duì)出口影響的現(xiàn)實(shí)問題。</p><p>　　平均來說，工業(yè)總產(chǎn)值（pro）增長(zhǎng)1%，出口增長(zhǎng)0.882%，并且影響是顯著的；生產(chǎn)效率提高1%，出口會(huì)降低0.3%，但影響

70、不顯著。</p><p>　　考慮到余姚市進(jìn)出口貿(mào)易的一個(gè)重要特點(diǎn)是， 加工貿(mào)易占據(jù)了很大的份額， 在我們的樣本中加工貿(mào)易的份額占到全部出口的60% 以上。而加工貿(mào)易主要利用廉價(jià)的勞動(dòng)力資源， 為國(guó)外加工和貼牌生產(chǎn)。加工貿(mào)易企業(yè)大多規(guī)模較小， 私營(yíng)為主，產(chǎn)品主要用于出口， 它們的生產(chǎn)率較低?；谶@樣的現(xiàn)實(shí)， 加工貿(mào)易企業(yè)的大量存在是不是導(dǎo)致余姚出現(xiàn)“生產(chǎn)率- 出口”異象的原因呢？所以，這要看剔除加工貿(mào)易企業(yè)后，“

71、生產(chǎn)率- 出口”異象是否還存在？在剔除加工貿(mào)易企業(yè)后，從新進(jìn)行OLS回歸。如下：</p><p>　　ln(ex)=0.8821ln(pro)-0.204tfp+（-0.006）</p><p>　　(17.8) (-0.24) （-0.02）</p><p>　　R2=0.4593 N=701</p><p>　　混合OLS回歸

72、結(jié)果表明：</p><p>　　R2=0.4593回歸擬合度為45.93%，說明方程可以解釋45.93%的生產(chǎn)效率對(duì)出口影響的現(xiàn)實(shí)問題。因此，在除去加工貿(mào)易企業(yè)后，本方程更能說明現(xiàn)實(shí)問題。</p><p>　　平均來說，工業(yè)總產(chǎn)值（pro）增長(zhǎng)1%，出口增長(zhǎng)0.882%，影響依舊是顯著的；生產(chǎn)效率提高1%，出口會(huì)降低0.204%，影響更不顯著，說明在除去加工貿(mào)易企業(yè)后生產(chǎn)效率對(duì)出口的反影響

73、縮小了。</p><p>　　3.4 實(shí)證結(jié)果分析</p><p>　　第一、以上回歸結(jié)果表明， 工業(yè)總產(chǎn)值的增加，確實(shí)對(duì)出口規(guī)模有著相當(dāng)重要的影響。這一點(diǎn)不難理解，企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值增加，其規(guī)模必然也相應(yīng)的擴(kuò)大，企業(yè)富余資金的增加有利于企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展，其產(chǎn)量和質(zhì)量也隨之增加，產(chǎn)品的投放必然是在滿足國(guó)內(nèi)需求的同時(shí)，開發(fā)新市場(chǎng)。而海外市場(chǎng)的擴(kuò)大，也就意味著出口規(guī)模的擴(kuò)大。</p>

74、<p>　　第二、我們?cè)谶@里主要分析生產(chǎn)效率這一因素。在影響余姚企業(yè)出口的因素中， 生產(chǎn)率確實(shí)是一個(gè)相對(duì)重要的因素。但兩者無論是否剔除加工貿(mào)易， 自始至終都表現(xiàn)出負(fù)相關(guān)性， 即生產(chǎn)率越高的行業(yè)出口越少，而生產(chǎn)率越低的行業(yè)出口反而越多，這與一般邏輯不相符。出現(xiàn)這一結(jié)果的可能原因是： 一、 影響中國(guó)企業(yè)出口的主要因素可能并不是生產(chǎn)率，而是其他未被發(fā)現(xiàn)的更重要的因素。實(shí)際上，在我們的回歸結(jié)果中，兩者負(fù)相關(guān)的系數(shù)較小，說明相關(guān)性可能

75、并不強(qiáng)。本文上述也提到，工業(yè)總產(chǎn)值的增加，在無論是否剔除加工貿(mào)易，都對(duì)一企業(yè)的出口有著顯著的影響，其次，筆者認(rèn)為所有制形式、所在行業(yè)的不同，不同的企業(yè)文化等等都對(duì)企業(yè)出口有著一定的影響。二、數(shù)據(jù)調(diào)研統(tǒng)計(jì)存在問題。本文收集的數(shù)據(jù)不夠完整全面，在計(jì)算生產(chǎn)率的方法也許不能真實(shí)反映各行業(yè)的生產(chǎn)率狀況，盡管在本文中已經(jīng)采用兩種表示生產(chǎn)率的方式進(jìn)行比較來闡述問題。三、企業(yè)存在一種出口后的惰性，就是說，那些沒有或剛進(jìn)入出口市場(chǎng)的企業(yè)，有動(dòng)力和激勵(lì)去創(chuàng)

76、新和提高技術(shù)水平與生產(chǎn)率水平，從而能更好地在世界經(jīng)濟(jì)格局下存活乃至發(fā)展，而一旦它們進(jìn)入市場(chǎng)且擁有了一定市場(chǎng)份額，站穩(wěn)出口的腳步后， 就不再有動(dòng)力</p><p><b>　　3.5實(shí)證小結(jié)</b></p><p>　　總結(jié)上述實(shí)證結(jié)果, 余姚市出口企業(yè)存在生產(chǎn)率悖論，生產(chǎn)率較低的企業(yè)選擇國(guó)外市場(chǎng)，而生產(chǎn)率較高的企業(yè)選擇國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。尤其表現(xiàn)在小型加工貿(mào)易企業(yè)中， 而大中型

77、、非加工貿(mào)易企業(yè)的檢驗(yàn)結(jié)果基本符合經(jīng)典的異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論。這個(gè)結(jié)論不僅對(duì)經(jīng)典理論提出了挑戰(zhàn), 同時(shí)也存在重要現(xiàn)實(shí)意義和政策啟示。</p><p>　　4生產(chǎn)效率與出口規(guī)模產(chǎn)生悖論的對(duì)策及建議</p><p>　　鑒于本文上述的一系列分析，對(duì)于余姚市中小企業(yè)的生產(chǎn)效率和出口規(guī)模，我們應(yīng)該持一分為二的態(tài)度：一方面，經(jīng)過多方國(guó)內(nèi)外學(xué)者長(zhǎng)時(shí)間的理論分析及實(shí)證檢驗(yàn)，新-新貿(mào)易理論是可以肯定的；另一

78、方面，余姚市中小企業(yè)有著自身的特點(diǎn)，我們不應(yīng)該用經(jīng)典理論的大框架來約束它，我們要找出其特點(diǎn)及影響其發(fā)展的有利和不利因素，以此來提高企業(yè)的利潤(rùn)，為社會(huì)創(chuàng)造財(cái)富。</p><p>　　以下是筆者的一些心得及建議：</p><p>　　4.1積極探索理論開拓國(guó)外市場(chǎng)</p><p>　　上文提到，除了工業(yè)總產(chǎn)值與生產(chǎn)效率以外，還有一些未知的或者未受重視的因素也在很大程度上

79、影響了企業(yè)的出口。研究者們應(yīng)該在政府的支持下，加大對(duì)企業(yè)異質(zhì)性這一課題的探索與研究，找出更為明確，更能影響出口的因素，并指導(dǎo)企業(yè)正確選擇出口。在剔除加工貿(mào)易企業(yè)后，余姚出口企業(yè)生產(chǎn)率均值還是比較高的， 說明促進(jìn)出口，開拓國(guó)外市場(chǎng), 還是重點(diǎn)。面對(duì)中國(guó)內(nèi)需不足的背景,擴(kuò)大出口規(guī)模對(duì)于維持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和就業(yè)穩(wěn)定相當(dāng)重要，所以必須高度重視提高企業(yè)生產(chǎn)率，積極開拓國(guó)外市場(chǎng)。開拓國(guó)際市場(chǎng)，筆者認(rèn)為最重要的是與國(guó)際接軌，從原材料到成品的出口價(jià)格上都做出

80、相應(yīng)的調(diào)整，這就必須得到政府的政策支持。</p><p>　　4.2生產(chǎn)率的提高仍必須重視</p><p>　　生產(chǎn)率是重要的,它是決定企業(yè)出口和占領(lǐng)國(guó)際市場(chǎng)的重要因素， 所以無論企業(yè)和政府都應(yīng)該充分重視生產(chǎn)率的提升， 對(duì)企業(yè)來講，致力于提高生產(chǎn)率，可以降低成本，經(jīng)受得住價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的壓力，從而獲得更多的市場(chǎng)占有率。如果價(jià)格不變的話，企業(yè)生產(chǎn)率的提高，意味著利潤(rùn)的增加。只有較高的生產(chǎn)率，企業(yè)才

81、能真正具有競(jìng)爭(zhēng)力，才能不被國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)同行所替代。如果沒有較高的生產(chǎn)率作保障，較大的市場(chǎng)占有率并不意味著較高的利潤(rùn)，不利于企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。</p><p>　　要提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，不僅要提高勞動(dòng)者知識(shí)技能水平，同時(shí)也要有效調(diào)動(dòng)勞動(dòng)積極性。采取合理有效的激勵(lì)措施。勞動(dòng)生產(chǎn)率僅僅是企業(yè)生產(chǎn)率的一個(gè)代表，在我們注重勞動(dòng)生產(chǎn)率的同時(shí)不能忽視資產(chǎn)利用率等其他能夠體現(xiàn)生產(chǎn)率的指標(biāo)。此外，科技是第一生產(chǎn)力，引入先進(jìn)技術(shù)及設(shè)備，加大科

82、技創(chuàng)新的投入，都會(huì)大力改善生產(chǎn)力，提高生產(chǎn)效率，從而提高企業(yè)自身的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，在對(duì)外貿(mào)易上有了自己競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和主動(dòng)權(quán)。</p><p>　　而政府，必須為企業(yè)的技術(shù)革新創(chuàng)造條件并提供支持，對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的提高做出一定的積極作用；此外，政府還可以積極引進(jìn)外資與國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，以先進(jìn)帶動(dòng)后進(jìn)，使得本地企業(yè)的生產(chǎn)率水平得到進(jìn)一步的提升。</p><p>　　4.3產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)必須優(yōu)化升級(jí)</p>

83、<p>　　余姚出口貿(mào)易中加工貿(mào)易占據(jù)了半壁江山， 從事加工貿(mào)易的企業(yè)生產(chǎn)率不高、盈利能力和利潤(rùn)率低下，出口獲益相當(dāng)微薄， 一些加工貿(mào)易企業(yè)，很多利潤(rùn)都被外方所有，而留下只是微薄的加工環(huán)節(jié)利潤(rùn)、資源消耗和污染，所以提高余姚的出口質(zhì)量和效益相當(dāng)迫切和重要。筆者的建議，一方面，要積極推進(jìn)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)，增強(qiáng)出口競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)意識(shí)，要以提高自主創(chuàng)新能力為出發(fā)點(diǎn)，著重引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)和高素質(zhì)人才，做好引進(jìn)技術(shù)的消化吸收和創(chuàng)新。另

84、一方面，強(qiáng)調(diào)自主品牌優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)從OEM向ODM的轉(zhuǎn)變，形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。ODM的毛利潤(rùn)率可以達(dá)到30%左右，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于OEM10%左右的水平。更重要的是，從事研發(fā)活動(dòng)的人員，其勞動(dòng)生產(chǎn)率遠(yuǎn)高于從事簡(jiǎn)單加工組裝的工人，其工資是普遍勞動(dòng)密集型工人工資的幾倍到幾十倍，這將大大提升加工貿(mào)易的附加價(jià)值。</p><p>　　4.4積極防范惰性，加大政府扶植</p><p>　　余姚出口企業(yè)的出口規(guī)模與

85、生產(chǎn)率負(fù)相關(guān)， 說明余姚出口企業(yè)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)后，由于市場(chǎng)的擴(kuò)大，訂單不斷增加，產(chǎn)值不斷增加。因此可能產(chǎn)生了一種盲目樂觀的惰性， 不再重視生產(chǎn)率提升， 只是片面的提高產(chǎn)值與外貿(mào)銷售量，這是不可取的， 長(zhǎng)此以往，這種惰性將對(duì)企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展產(chǎn)生重要的阻礙作用，這個(gè)問題必須重新重視，對(duì)技術(shù)革新、研發(fā)和員工培訓(xùn)等等都不可以停止。余姚市以民營(yíng)經(jīng)濟(jì)為主，尤其是制造業(yè)方面，小型的私營(yíng)加工貿(mào)易企業(yè)十分遍及。盡管民營(yíng)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)十分靈活、其管理模式也日趨先

86、進(jìn)合理，出口比重也十分大，對(duì)寧波整體出口起著舉足輕重的作用，絕不能忽視。但是，與大型出口企業(yè)相比較，其經(jīng)濟(jì)能力相對(duì)來說較薄弱，整體抗擊風(fēng)險(xiǎn)能力也較差。因此，以出口為導(dǎo)向性的企業(yè)，寧波市政府因加大其扶持力度，給予寬松的貸款政策，實(shí)行稅費(fèi)減免照顧，放寬用地政策，以便這些企業(yè)能更好地利用資源來擴(kuò)大其產(chǎn)業(yè)規(guī)模，實(shí)行規(guī)模經(jīng)濟(jì)。</p><p><b>　　結(jié)論</b></p><p

87、>　　總而言之，余姚市中小企業(yè)積極開拓國(guó)外市場(chǎng)，擴(kuò)大出口規(guī)模的方針本身沒有錯(cuò)，關(guān)鍵是缺乏可以用來徹底貫徹和實(shí)施的與之相適應(yīng)的政策和制度，以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不合理。生產(chǎn)效率與出口規(guī)模的研究是一個(gè)復(fù)雜的問題，影響生產(chǎn)效率與出口規(guī)模的因素也是多種多樣的，怎樣才能在提高生產(chǎn)效率，創(chuàng)造更多的利潤(rùn)前提下擴(kuò)大出口規(guī)模，是我們應(yīng)該一直研究的問題。</p><p>　　本文研究在一定程度上揭示了余姚市出口企業(yè)生產(chǎn)率悖論的原因，但

88、并沒有能夠洞悉悖論的全部， 還需繼續(xù)研究。企業(yè)出口規(guī)模與生產(chǎn)率負(fù)相關(guān)的結(jié)果似乎不太符合一般邏輯，需要進(jìn)一步的檢驗(yàn)和分析。影響余姚市企業(yè)出口的主要因素似乎還沒有找到, 值得進(jìn)一步探索。另外，余姚市企業(yè)的出口如何影響到生產(chǎn) 率， 以及影響生產(chǎn)率的主要因素有哪些等，都是可以深入研究的問題。</p><p><b>　　參考文獻(xiàn)</b></p><p>　　[1]林毅夫，蔡防

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95、, YEAPLE S R. 2004. Export VersusFD Iwith Heterogeneous Firms. [ J ]. The American EconomicReview, (94). </p><p>　　[16]BERNARD A B, WAGNER J. 1998. Export Entry and ExitBy Ger2man Firms. [A ]. NBER Working

96、Paper, (4) .</p><p>　　余姚中小企業(yè)生產(chǎn)效率與出口規(guī)模研究</p><p><b>　　開題報(bào)告</b></p><p>　　余姚中小企業(yè)生產(chǎn)效率與出口規(guī)模研究</p><p><b>　　一、立論依據(jù)</b></p><p>　　1.研究意義、預(yù)期目標(biāo)

97、</p><p>　　出口與企業(yè)生產(chǎn)率的關(guān)系屬于新- 新貿(mào)易理論的研究范疇。該理論認(rèn)為,企業(yè)異質(zhì)性是決定企業(yè)是否進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)并對(duì)外貿(mào)易和直接投資的關(guān)鍵因素; 而企業(yè)異質(zhì)性主要表現(xiàn)為企業(yè)(或工廠)生產(chǎn)率、專用性技術(shù)、產(chǎn)品質(zhì)量以及工人技能方面的差異, 尤其是企業(yè)生產(chǎn)率的差異。在企業(yè)的出口貿(mào)易行為選擇上,生產(chǎn)率高的企業(yè)選擇出口,而生產(chǎn)率低的企業(yè)選擇只供應(yīng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。</p><p>　　隨著國(guó)際貿(mào)

98、易的進(jìn)一步發(fā)展,企業(yè)的差異愈發(fā)地表現(xiàn)出來,以微觀企業(yè)為主體的貿(mào)易行為越來越多,這又呼喚新的貿(mào)易理論來解釋,進(jìn)入20 世紀(jì)90 年代以來， 一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家通過大量實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)， 出口企業(yè)與非出口企業(yè)同時(shí)存在于同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部， 但是彼此之間卻有著截然不同的特征， 這一新發(fā)現(xiàn)與標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易理論的前提假定相背離。在Krugman 等人的新貿(mào)易理論中， 所有企業(yè)都出口， 因?yàn)槊恳患移髽I(yè)只生產(chǎn)消費(fèi)者偏好的獨(dú)一無二的產(chǎn)品品種， 其中， 貿(mào)易成本僅占企業(yè)在國(guó)外

99、贏利的一部分， 但還不足以迫使其停止出口。顯然， 這與我們所觀察到的現(xiàn)實(shí)情況相去甚遠(yuǎn)。事實(shí)上， 任一產(chǎn)業(yè)內(nèi)各個(gè)企業(yè)之間在生產(chǎn)率、技術(shù)水平、資本與技能密集度等方面存在著巨大差異。在大量經(jīng)驗(yàn)研究基礎(chǔ)上，Bernard、Jensen、Schott 等學(xué)者提出了生產(chǎn)率異質(zhì)性理論， 他們發(fā)現(xiàn)出口商在開始出口之前就擁有生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)， 這表現(xiàn)為市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰的自選擇機(jī)制： 出口商具有更高的生產(chǎn)效率， 這并不是出口的結(jié)果， 而是因?yàn)橹挥凶罹呱a(chǎn)效率的企業(yè)才

100、能夠克服進(jìn)入出口市場(chǎng)產(chǎn)生的固定成本障礙。這種微觀經(jīng)濟(jì)主體的異質(zhì)性可以影響宏觀經(jīng)濟(jì)政策的效果， 當(dāng)貿(mào)易政策壁壘削</p><p>　　本文從企業(yè)異質(zhì)性的角度，側(cè)重生產(chǎn)效率對(duì)中小企業(yè)的出口規(guī)模的影響進(jìn)行研究，借以對(duì)余姚企業(yè)今后的發(fā)展道路及對(duì)所在問題給出建議。得出結(jié)論: 對(duì)于企業(yè)來說: (1)出口行為選擇必須慎重,評(píng)估好自己的生產(chǎn)效率和競(jìng)爭(zhēng)力,只有確定能夠從出口貿(mào)易中獲益的情況下才對(duì)外出口;有一些企業(yè)錯(cuò)誤地認(rèn)為出口就是

101、有利,經(jīng)常不顧自身的能力盲目出口,結(jié)果喪失了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的機(jī)會(huì),得不償失。(2)生產(chǎn)率最重要,企業(yè)應(yīng)該高度重視提高自身的勞動(dòng)生產(chǎn)率和全要素生產(chǎn)率,這樣才能獲得更多的市場(chǎng)份額,取得長(zhǎng)足發(fā)展和進(jìn)步。對(duì)于政府來說: (1)企業(yè)生產(chǎn)率差異是決定其出口貿(mào)易行為選擇的重要因素,所以在出口貿(mào)易政策選擇上,不應(yīng)過多干預(yù)和保護(hù),讓企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中自行選擇是否出口,政府應(yīng)該做的是盡可能地實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化,為企業(yè)的出口營(yíng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境。(2)重視技術(shù)革新和研發(fā),

102、生產(chǎn)率高低決定了企業(yè)貿(mào)易行為以及競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ),是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的核心要素,政府應(yīng)該支持和扶助企業(yè)的技術(shù)革新以及研發(fā),努力提高企業(yè)的生產(chǎn)率水平。</p><p><b>　　2.國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀</b></p><p>　　關(guān)于出口與企業(yè)生產(chǎn)率的經(jīng)驗(yàn)研究文獻(xiàn),總體可以分為兩類。一類是新-新貿(mào)易理論形成之前的經(jīng)驗(yàn)研究文獻(xiàn),這些文獻(xiàn)構(gòu)成了該理論誕生的基礎(chǔ)。這些研究發(fā)現(xiàn),企業(yè)的出口貿(mào)

103、易行為與其生產(chǎn)率之間存在正相關(guān)的關(guān)系。另一類是在新- 新貿(mào)易理論形成之后的經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn),是針對(duì)理論的結(jié)論用實(shí)證數(shù)據(jù)檢驗(yàn)其正確性。先看第一類文獻(xiàn),它們得到的一個(gè)總體結(jié)論是:企業(yè)層面的差異比產(chǎn)業(yè)層面的差異更重要,大部分的企業(yè)(包括可貿(mào)易品企業(yè))并不參與國(guó)際貿(mào)易,而參與國(guó)際貿(mào)易的小部分企業(yè)在規(guī)模和勞動(dòng)生產(chǎn)率上要大于和高于只服務(wù)于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的企業(yè),而且較多的企業(yè)出口到較大市場(chǎng)的國(guó)家。具體文獻(xiàn)包括: Bernard和Jensen ( 1995)在分析貿(mào)

104、易自由化的效應(yīng)時(shí)得出,出口企業(yè)比非出口企業(yè)具有更強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力,出口企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率更高、利潤(rùn)更大,并且可以提供更多更好的就業(yè)機(jī)會(huì)。Bernard和Jensen (1997)使用美國(guó)1984～1992年的數(shù)據(jù)檢驗(yàn)是否好的企業(yè)會(huì)出口以及出口是否改善企業(yè)績(jī)效,結(jié)果顯示,好的企業(yè)會(huì)出口,出口企業(yè)的生產(chǎn)率和成功率都高于非出口者,但反過來出口對(duì)于企業(yè)的作用卻并不明朗。Clerides等(1998)用哥倫比亞、墨西哥</p><p&

105、gt;　　再看第二類文獻(xiàn),它們是對(duì)理論模型的結(jié)果進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。具體文獻(xiàn)包括: Bernard等( 2006)使用美國(guó)1987～1997年的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)貿(mào)易成本的降低對(duì)于企業(yè)的效應(yīng),使用的方法是簡(jiǎn)單的普通最小二乘法(OLS) 。結(jié)果證實(shí),貿(mào)易成本的降低存在有利于高生產(chǎn)率企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)再分配效應(yīng),其生產(chǎn)率會(huì)進(jìn)一步提高,而那些低生產(chǎn)率的企業(yè)會(huì)退出市場(chǎng),一些生產(chǎn)率相對(duì)較高的非出口企業(yè)開始進(jìn)入出口市場(chǎng),而原有的出口企業(yè)出口更多。這些結(jié)論

106、與理論模型的結(jié)果是完全一致的,說明企業(yè)異質(zhì)性和生產(chǎn)率差別能夠很好地解釋新的貿(mào)易現(xiàn)象。Bernard等( 2007)用美國(guó)1993 ～2000年的具體企業(yè)微觀數(shù)據(jù),使用直接分析的方法對(duì)企業(yè)的貿(mào)易和投資等行為進(jìn)行了全面實(shí)證解析。有關(guān)結(jié)論是:出口的企業(yè)占據(jù)主導(dǎo)作用,美國(guó)1 /3以上的就業(yè)是由出口企業(yè)提供的;那些國(guó)際化程度越高的企業(yè),其在經(jīng)濟(jì)中的作用越大,主導(dǎo)著美國(guó)的貿(mào)易和就業(yè),尤其對(duì)于就業(yè)的作用是不可估量的。還有很多文獻(xiàn)在構(gòu)建模型的同時(shí)也進(jìn)行